Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 507 792. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1762-У "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ИНСТРУКЦИЮ БАНКА РОССИИ ОТ 1 ДЕКАБРЯ 2003 ГОДА N 108-И "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ИНСПЕКЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКА РОССИИ)"

Дата документа15.12.2006
Статус документаДействует
МеткиУказания

    

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ
от 15 декабря 2006 г. N 1762-У

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ИНСТРУКЦИЮ БАНКА РОССИИ ОТ 1 ДЕКАБРЯ 2003 ГОДА N 108-И "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ИНСПЕКЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКА РОССИИ)"

 
    1. В целях совершенствования организации инспекционной деятельности Банка России и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 8 декабря 2006 года N 21) внести в Инструкцию Банка России от 1 декабря 2003 года N 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" ("Вестник Банка России" от 9 декабря 2003 года N 67, от 9 февраля 2005 года N 7) следующие изменения.
    1.1. В преамбуле слова ", N 5118" заменить словами "N 5118; 28 января 2005 года N 6284", слова "от 09.12.2003 N 67" заменить словами "от 9 декабря 2003 года N 67, от 9 февраля 2005 года N 7".
    1.2. В пункте 1.2:
    абзац четвертый изложить в следующей редакции:
    "работниками иных структурных подразделений Банка России, осуществляющих функции контроля: за выполнением кредитными организациями нормативов обязательных резервов; за соблюдением кредитными организациями (их филиалами) валютного законодательства Российской Федерации и законодательства Российской Федерации по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; за соблюдением кредитными организациями (их филиалами) нормативных актов Банка России по организации наличного денежного обращения и ведения кассовых операций, в том числе осуществления контроля за соблюдением организациями порядка ведения кассовых операций и работы с денежной наличностью;";
    в абзаце шестом слова "; 2004, N 34, ст. 3521" исключить, а слова "нормативным актом Банка России об особенностях проведения проверок банков с участием служащих Агентства" заменить словами "Указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1542-У "Об особенностях проведения проверок банков с участием служащих государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 28 января 2005 года N 6285 ("Вестник Банка России" от 9 февраля 2005 года N 7) (далее - Указание Банка России N 1542-У)";
    дополнить абзацем следующего содержания:
    "Проверки кредитных организаций (их филиалов) могут проводиться по поручению Совета директоров Банка России аудиторскими организациями. Организацию проведения указанных проверок осуществляет Главная инспекция в порядке, установленном нормативными и иными актами Банка России.".
    1.3. Пункт 1.3 изложить в следующей редакции:
    "1.3. Организация инспекционной деятельности Банка России осуществляется Главной инспекцией и инспекционными подразделениями территориальных учреждений Банка России.
    Инспекционную деятельность Банка России, осуществляемую территориальными учреждениями Банка России, координируют создаваемые в соответствии с распорядительными актами Банка России инспекции Главной инспекции, в том числе:
    инспекции, координирующие инспекционную деятельность, осуществляемую одним или несколькими территориальными учреждениями Банка России (далее - межрегиональные инспекции), и возглавляемые генеральными инспекторами межрегиональных инспекций;
    инспекция многофилиальных банков и банков с участием в капитале нерезидентов (далее - инспекция по проверке отдельных банков), координирующая инспекционную деятельность по проверкам кредитных организаций (их филиалов), определенных распорядительным актом Банка России (далее - отдельные банки (их филиалы)), и возглавляемая генеральным инспектором инспекции по проверке отдельных банков;
    1.3.1. Банком России и Главной инспекцией могут издаваться отдельные распорядительные акты, учитывающие особенности организации деятельности Главной инспекции, инспекционных подразделений территориальных учреждений Банка России;
    1.3.2. Функции и полномочия генерального инспектора межрегиональной инспекции и генерального инспектора инспекции по проверке отдельных банков (далее - генеральные инспекторы Главной инспекции, за исключением прямого упоминания в настоящей Инструкции генерального инспектора межрегиональной инспекции или генерального инспектора инспекции по проверке отдельных банков) устанавливаются настоящей Инструкцией, иными актами Банка России, а также внутренними документами Главной инспекции, подписанными либо утвержденными руководителем Главной инспекции.
    В отсутствие генерального инспектора Главной инспекции (лица, его замещающего) функции генерального инспектора Главной инспекции выполняются руководителем Главной инспекции (заместителем руководителя Главной инспекции);
    1.3.3. Главная инспекция и иные заинтересованные структурные подразделения центрального аппарата Банка России в целях обеспечения единства подходов к организации и проведению проверок кредитных организаций (их филиалов), а также к учету и анализу их результатов разрабатывают или участвуют в разработке методических рекомендаций по проведению проверок кредитных организаций (их филиалов).".
    1.4. В абзаце втором подпункта 1.5.2 пункта 1.5; абзаце третьем подпункта 1.7.3 пункта 1.7; абзаце третьем пункта 2.12; абзаце третьем пункта 3.8 слова "межрегиональная инспекция Главной инспекции" в соответствующем числе и падеже заменить словами "межрегиональная инспекция" в соответствующем числе и падеже.
    1.5. Абзац четвертый пункта 1.6 изложить в следующей редакции:
    "При необходимости срок проведения комплексной или тематической проверки может быть продлен по решению должностного лица Банка России, подписавшего распоряжение на проведение проверки, или иного должностного лица Банка России, определенного распоряжением на проведение проверки (далее - должностное лицо Банка России, поручившее проведение проверки кредитной организации (ее филиала)), не более чем на 35 рабочих дней для региональной проверки и не более чем на 45 рабочих дней для межрегиональной проверки.".
    1.6. В пункте 1.7:
    абзац первый дополнить словами "(за исключением проверок по вопросам: выполнения кредитными организациями нормативов обязательных резервов; организации работы, совершения и учета отдельных видов банковских операций и иных сделок с наличной иностранной валютой и валютой Российской Федерации, чеками (в том числе дорожными чеками), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, с участием физических лиц (далее - операции с наличной валютой и чеками) в уполномоченных банках (их филиалах); соблюдения кредитными организациями (их филиалами) нормативных актов Банка России по организации наличного денежного обращения в части осуществления контроля за соблюдением организациями порядка ведения кассовых операций и работы с денежной наличностью (далее - осуществление контроля за соблюдением организациями правил работы с наличными деньгами))";
    абзац второй подпункта 1.7.1 после слов "о согласии (несогласии) на проведение проверки структурного подразделения кредитной организации" дополнить словами "(в том числе на проведение проверки филиала кредитной организации работниками территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью головного офиса кредитной организации)";
    в подпункте 1.7.3:
    абзац первый дополнить словами "либо о проведении проверки филиала кредитной организации, поднадзорного иному территориальному учреждению Банка России, работниками территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью головного офиса кредитной организации";
    абзац второй изложить в следующей редакции:
    "в Главную инспекцию;";
    в подпункте 1.7.5 слова "многофилиальных банков, перечень которых устанавливается отдельным распорядительным актом Банка России" заменить словами "отдельных банков (их филиалов)".
    1.7. Абзац шестой пункта 2.2 признать утратившим силу.
    1.8. В пункте 2.4:
    абзац второй после слов "проверяет их" дополнить словами ", в том числе", а после слов "предложений в проект Сводного плана" дополнить словами ", а также генеральным инспекторам Главной инспекции";
    дополнить подпунктами 2.4.1 и 2.4.2 следующего содержания:
    "2.4.1. Главная инспекция не позднее одного рабочего дня со дня получения предложений Агентства направляет их копии в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России и Департамент банковского регулирования и надзора Банка России.
    Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России и Департамент банковского регулирования и надзора Банка России не позднее трех рабочих дней со дня получения копий предложений Агентства представляют в Главную инспекцию мотивированные заключения о целесообразности (нецелесообразности) проведения проверок банков по предложениям Агентства, составляемые в соответствии с подпунктом 6.8.1 настоящей Инструкции;
    2.4.2. Руководитель Главной инспекции (лицо, его замещающее) с учетом мотивированных заключений Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России и Департамента банковского регулирования и надзора Банка России принимает решение о проведении проверок банков по предложениям Агентства и их включении в проект Сводного плана.
    Главная инспекция не позднее 15 октября текущего года информирует о проверках банков, включенных в проект Сводного плана по предложениям Агентства, территориальные учреждения Банка России, осуществляющие надзор за их деятельностью, а также генеральных инспекторов Главной инспекции.".
    1.9. Абзац первый пункта 2.5 дополнить предложением следующего содержания:
    "Территориальные учреждения Банка России, осуществляющие надзор за деятельностью банков, проверки которых включены в проект Сводного плана по предложениям Агентства, при необходимости вправе в составе предложений в проект Сводного плана представить мотивированные предложения об изменении проверяемого периода, перечня вопросов, подлежащих проверке, а также месяца начала проверки, предложенных Агентством.".
    1.10.

Ведется подготовка документа. Ожидайте