Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 507 315. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

"ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ И КРИТЕРИЯХ ОЦЕНКИ ФИНАНСОВОГО ПОЛОЖЕНИЯ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ - УЧРЕДИТЕЛЕЙ (УЧАСТНИКОВ) КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ" (утв. ЦБ РФ 19.03.2003 N 218-П) (ред. от 15.12.2006)

Дата документа19.03.2003
Статус документаОтменен/утратил силу
МеткиПоложение
х
Документ отменен / утратил силу
Примечания к документу
Документ отменен или утратил силу. Подробная информация приводится в примечаниях к документу.

    
    Зарегистрировано в Минюсте РФ 5 мая 2003 г. N 4498
    


ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

19 марта 2003 г. N 218-П

ПОЛОЖЕНИЕ
О ПОРЯДКЕ И КРИТЕРИЯХ ОЦЕНКИ ФИНАНСОВОГО ПОЛОЖЕНИЯ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ - УЧРЕДИТЕЛЕЙ (УЧАСТНИКОВ) КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ

(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1764-У)

 
    В соответствии со статьями 11 и 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" ("Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР", 1990, N 27, ст.357, Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст.492; 1999, N 28, ст.3469; 2001, N 26, ст.2586, 2002, N 12, ст.1093) Банк России устанавливает следующий порядок и критерии оценки финансового положения учредителей (участников) кредитных организаций.
    1. Юридическое лицо, которое является или становится единолично (или в составе группы лиц) учредителем (участником) кредитной организации в результате приобретения долей (акций) кредитной организации, и/или - доверительным управляющим в результате получения в доверительное управление долей (акций) кредитной организации далее именуется приобретателем.
    Группа лиц, связанных между собой соглашением либо являющихся дочерними или зависимыми по отношению друг к другу, далее именуется группой лиц. Порядок отнесения юридических лиц к группе лиц определяется нормативными актами Банка России.
    Порядок и критерии оценки финансового положения кредитных организаций, а также порядок контроля за оплатой долей (акций) кредитной организации бюджетными учреждениями определяется другими нормативными актами Банка России.
    2. Финансовое положение приобретателя признается удовлетворительным в следующих случаях:
    1) при условии достаточности чистых активов (собственных средств) приобретателя для приобретения долей (акций) кредитной организации (при отсутствии оснований для признания финансового положения неудовлетворительным, указанных в пункте 16 настоящего Положения); или
    2) при признании удовлетворительности финансового положения лиц, указанных в подпунктах "а" - "д" подпункта 3.4 пункта 3 настоящего Положения (по итогам рассмотрения ходатайства и иных документов, указанных в подпункте 3.5 пункта 3 настоящего Положения) при условии достаточности чистых активов (собственных средств) приобретателя для приобретения долей (акций) кредитной организации.
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1764-У)
    3. Оценка финансового положения приобретателя может проводиться как территориальным учреждением Банка России, так и кредитной организацией самостоятельно.
    3.1. Оценка финансового положения приобретателя проводится территориальным учреждением Банка России по:
    а) учредителям вновь создаваемой кредитной организации, независимо от размера приобретаемых долей (акций);
    б) приобретателям, которые единолично или в составе группы лиц ходатайствуют о получении предварительного согласия Банка России на приобретение более 20 процентов долей (акций) кредитной организации;
    в) приобретателям более 1 процента долей (акций) кредитной организации (с учетом ранее приобретенных ими долей (акций) этой кредитной организации) при увеличении уставного капитала кредитной организации, а также при реализации кредитной организацией долей, приобретенных у участников, если отсутствует заключение кредитной организации об оценке финансового положения приобретателя в соответствии с подпунктом 3.2 пункта 3 настоящего Положения (далее - заключение кредитной организации);
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1764-У)
    г) приобретателям, которые в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации являются аффилированными лицами кредитной организации (далее - аффилированные лица кредитной организации);
    д) приобретателям до 1 процента долей (акций) (включительно) в случаях, определенных в подпункте "в" подпункта 3.3 настоящего Положения, если отсутствует заключение кредитной организации об оценке финансового положения приобретателя в соответствии с подпунктом 3.2 настоящего Положения.
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1764-У)
    3.2. Оценка финансового положения приобретателей в случаях приобретения до 5 процентов долей (акций) кредитной организации, за исключением случаев, указанных в подпунктах "а", "б", "г" подпункта 3.1 настоящего Положения, может проводиться кредитной организацией самостоятельно.
    Кредитная организация может проводить оценку финансового положения также в иных случаях приобретений долей (акций). В таких случаях, независимо от наличия заключения кредитной организации об оценке финансового положения приобретателя, территориальное учреждение Банка России обязано провести оценку финансового положения в порядке, установленном настоящим Положением.
    3.3. Оценка финансового положения приобретателей не проводится при приобретении 1 процента и менее долей (акций) кредитных организаций (с учетом ранее приобретенных лицом долей (акций) данной кредитной организации), за исключением следующих случаев:
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1764-У)
    а) приобретения долей (акций) при создании кредитной организации;
    б) если приобретатель входит в группу лиц и такая группа лиц распоряжается (будет распоряжаться) более 20 процентами акций (долей) кредитной организации;
    в) если при увеличении уставного капитала стоимость приобретаемых лицом акций по цене размещения или вклада (дополнительного вклада) превышает 10 000 тысяч рублей.
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1764-У)
    3.4. Порядок и критерии оценки финансового положения, установленные настоящим Положением, могут применяться в отношении:
    а) общества, владеющего свыше 50 процентов уставного капитала приобретателя, при отсутствии иных участников (акционеров), владеющих свыше 20 процентов долей (акций) в его уставном капитале;

Ведется подготовка документа. Ожидайте