Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 506 306. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 05.04.2007 N 07-40/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ БАЗОВОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА"

Дата документа05.04.2007
Статус документаОтменен/утратил силу
МеткиПриказ · Программа
x
Документ отменен / утратил силу
Документ отменен или утратил силу. Подробная информация приводится в примечаниях к документу.

    

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

 

ПРИКАЗ
от 5 апреля 2007 г. N 07-40/пз-н

 

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ БАЗОВОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА

 
    В соответствии с пунктом 14 статьи 42 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780, N 31, ст. 3437, N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45), пунктом 2 статьи 55 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780) и пунктом 5.2.9 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400), приказываю:
    1. Утвердить прилагаемую Программу базового квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка.
    2. Признать утратившим силу Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 28.09.2006 N 06-109/пз-н "Об утверждении Программы базового квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка" (опубликован в "Вестнике ФСФР России", N 10, 31.10.2006).
    3. Настоящий Приказ вступает в силу с 01.05.2007.
 

Руководитель
О.В.ВЬЮГИН

 
 
 

УТВЕРЖДЕНА
Приказом ФСФР России
от 5 апреля 2007 г. N 07-40/пз-н

 

ПРОГРАММА
БАЗОВОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА

 

I. Перечень тем экзаменационных вопросов

 

Глава 1. Основные экономические категории. Финансовый рынок. Фундаментальные понятия рынка ценных бумаг

 
    Цели экономики. Понятие рыночной экономики. Принципы и факторы ценообразования товара, закон спроса и предложения, кругооборот товаров, ресурсов и доходов в рыночной экономике.
    Понятие макроэкономики и микроэкономики. Основные макроэкономические показатели: валовой внутренний продукт и национальный доход; совокупное потребление, совокупные сбережения и инвестиции.
    Финансовая система, денежно-кредитная система, валютная система: понятие, структура и функции в макроэкономике.
    Экономическая политика государства как инструмент регулирования макроэкономики: виды политики, основные инструменты, механизм реализации.
    Финансовый рынок: сущность, функции, структура. Финансовый рынок как механизм, обеспечивающий трансформацию сбережений в инвестиции. Основные сегменты финансового рынка. Поставщики и потребители сбережений на финансовом рынке. Понятия прямого и портфельного инвестирования. Финансовые институты (посредники): понятие, классификация и роль на финансовом рынке.
    Характеристика основных сегментов финансового рынка: функции, состав и структура. Денежный рынок и рынок капиталов. Рынок финансовых продуктов с ограниченной ликвидностью (кредитов, лизинга, депозитов) и рынок ценных бумаг. Рынок венчурного финансирования. Валютный рынок. Страховой рынок. Рынок коллективных инвестиций. Рынок пенсионных продуктов. Рынок производных финансовых инструментов.
    Рынок ценных бумаг: понятие, структура и функции. Роль рынка ценных бумаг в перераспределении денежных ресурсов.
    Классификация рынков ценных бумаг.
    Международные, национальные и региональные рынки ценных бумаг. Развитые и формирующиеся рынки ценных бумаг.
    Первичный и вторичный рынки ценных бумаг в российской и международной практике.
    Биржевой и внебиржевой рынки ценных. Переходные формы (прибиржевые, "вторые" и "третьи" рынки, автоматизированные системы внебиржевой торговли и т.д.).
    Прочие классификации рынков ценных бумаг.
    Понятие ценной бумаги. Эмиссионные ценные бумаги. Виды ценных бумаг. Фундаментальные свойства ценных бумаг. Классификация инструментов денежного рынка и рынка капитала. Общая характеристика и классификация производных финансовых инструментов.
    Общая характеристика инструментов рынка капитала. Облигации: сущность, свойства и классификация. Права держателей облигаций. Акции: сущность, свойства и классификация. Права акционеров.
    Основные способы привлечения инвестиций предприятиями. Сравнительная характеристика эмиссии акций и облигаций как способов привлечения инвестиций.
    Понятие и виды финансовых рисков, связанных с ценными бумагами. Классификация финансовых инструментов по уровню риска.
    Классификация ценных бумаг по инвестиционным качествам и иным качественным характеристикам. Понятие и виды инвестиционных рейтингов.
    Основные проблемы и тенденции развития рынков ценных бумаг в международной практике.
    Рынок ценных бумаг в России: количественные и качественные характеристики; ключевые проблемы развития.
 

Глава 2. Профессиональные участники рынка ценных бумаг

 
    Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Ограничения на совмещение видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Виды лицензий на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
    Понятие брокерской деятельности на рынке ценных бумаг. Ответственность брокера по выполнению поручений и приоритет сделок по поручению клиентов по отношению к собственным операциям. Обязанности брокера в случае, если он действует в качестве комиссионера. Оказание эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг.
    Понятие дилерской деятельности как профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
    Деятельность по управлению ценными бумагами как вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
    Понятие деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг.
    Основы деятельности фондовой биржи: понятие, сущность и функции. Особенности организационно-правового статуса различных фондовых бирж в России и за рубежом. Информация, обязательная к раскрытию организатором торговли любому заинтересованному лицу. Правовой статус фондовой биржи, требования к служащим фондовой биржи.
    Требования, предъявляемые к членам биржи. Основные права и обязанности организатора торговли (фондовой биржи). Требования к участникам торгов на фондовой бирже.
    Виды торговых аукционов: аукцион с определением единой аукционной цены, непрерывный двойной. Инструменты торговли (биржевой): наименование, стандартный лот, шаг цены.
    Порядок и условия проведения торгов. Порядок совершения и регистрация сделок в торговой системе.
    Назначение фондовых индексов. Мировые фондовые индексы: основные виды и способы расчета. Примеры фондовых индексов, используемых в России.
    Требования к правилам допуска к обращению и исключению из обращения ценных бумаг и финансовых инструментов через организатора торговли. Определения листинга и делистинга ценных бумаг.
    Надзорные функции фондовой биржи по отношению к ее членам и к персоналу компаний, являющихся членскими организациями. Интернет-торговля ценными бумагами.
    Определение клиринговой деятельности как профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
    Понятия клиринговой организации, участников клиринга, клирингового центра, клиентов участника клиринга.
    Понятия простого, многостороннего и централизованного клиринга, клиринга с полным обеспечением, клиринга с частичным обеспечением, клиринга без предварительного обеспечения.
    Клиринг и расчеты по сделкам, совершенным на бирже.
    Клиринговые организации, осуществляющие клиринг по срочным сделкам.
    Определение неттинга и условие определения обязательств участников клиринга посредством неттинга.
    Цели и источники формирования клиринговой организацией гарантийного фонда, а также направления его использования.