Ленты новостей RSS
Главные новости Главные новости
Новости законодательства Новости законодательства
Лента новостей Лента новостей
Судебная практика Судебная практика
Обзор законодательства Обзор законодательства
Письма Минфина Письма Минфина
Обзор изменений Обзор изменений
Используйте наши ленты новостей и Вы всегда будете в курсе событий. Достаточно установить любое RSS расширение для браузера, например RSS Feed Reader
Если что-то не нашли
Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 504 747. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →

    

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

 

ПИСЬМО
от 12 апреля 2007 г. N 07-ОВ-01/7501

 

О КОЛИЧЕСТВЕ СПЕЦИАЛИСТОВ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ И СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ

 
    В связи с многочисленными запросами управляющих компаний и специализированных депозитариев, касающимися применения Положения о лицензировании деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также Положения о лицензировании деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от 14.07.2006 N 432 "О лицензировании отдельных видов деятельности на финансовых рынках", в части количества специалистов, необходимого для обеспечения текущей деятельности, Федеральная служба по финансовым рынкам сообщает следующее.
    В соответствии с Приложением N 1 к Положению о специалистах финансового рынка, утвержденному Приказом ФСФР России от 20.04.2005 N 05-17/пз-н (далее - Приложение), для обеспечения текущей деятельности управляющей компании и специализированного депозитария штат каждой из этих организаций должен быть укомплектован как минимум тремя специалистами финансового рынка, в число которых входят: лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа (пункт 1.1 раздела I Приложения), контролер (пункт 2.1 раздела II Приложения), специалист (пункты 3.1.6 или 3.1.7 раздела III Приложения), а при наличии сектора, отдела, управления или иного самостоятельного структурного подразделения - руководитель этого подразделения (пункт 1.3 раздела I Приложения).
    Кроме того, в случае если организация осуществляет несколько видов деятельности на финансовом рынке либо собирается осуществлять и этой организацией направлено соответствующее заявление в Федеральную службу по финансовым рынкам, то в соответствии с пунктами 7.1 и 7.2 Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного Приказом ФСФР России от 20.04.2005 N 05-17/пз-н, лица, указанные в пунктах 1.1 - 1.3 Приложения, должны иметь квалификационный аттестат по специализации в области финансового рынка, соответствующей одному из видов деятельности организации на финансовом рынке (для управляющей компании - аттестат пятой серии или первой серии, для специализированного депозитария - аттестат шестой серии или четвертой серии), а контролер - квалификационные аттестаты, обеспечивающие соответствие указанных в них специализаций в области финансового рынка всем видам деятельности организации на финансовом рынке (для управляющей компании - аттестаты пятой серии и первой серии, для специализированного депозитария - аттестаты шестой серии и четвертой серии, а в случае совмещения специализированного депозитария брокерской и (или) дилерской деятельности и (или) деятельности по управлению ценными бумагами - аттестат первой серии).