Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 506 824. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 07.06.2002 N 20/пс "ОБ УЧЕТЕ ПРАВ НА ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ПАИ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ" (вместе с "ПОЛОЖЕНИЕМ О ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ")

Дата документа07.06.2002
Статус документаОтменен/утратил силу
МеткиПостановление · Положение
x
Документ отменен / утратил силу
Документ отменен или утратил силу. Подробная информация приводится в примечаниях к документу.

    
    Зарегистрировано в Минюсте РФ 31 июля 2002 г. N 3641
    


ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 7 июня 2002 г. N 20/пс

ОБ УЧЕТЕ ПРАВ НА ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ПАИ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ

 
    В соответствии с пунктом 4 статьи 47 Федерального закона от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
    1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов.
    2. Установить, что учет прав на инвестиционные паи осуществляется на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда (далее - реестр), ведение которого осуществляется профессиональными участниками рынка ценных бумаг, имеющими лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, и специализированными депозитариями соответствующих паевых инвестиционных фондов (далее - регистраторы), а также, если это предусмотрено правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, на счетах депо профессиональными участниками рынка ценных бумаг, имеющими лицензию на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - депозитарии).
    3. Установить, что регистратор, намеренный оказывать услуги по ведению реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, обязан зарегистрировать в Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов.
    Правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов должны включать:
    перечень и сроки совершения операций регистратором;
    перечень и формы документов, на основании которых регистратор совершает операции в реестре;
    формы, содержание и сроки предоставления выписок и информации реестра;
    размер оплаты услуг регистратора за совершение операций;
    правила регистрации, обработки и хранения входящей документации;
    порядок взаимодействия регистратора и его филиалов;
    требования по осуществлению внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к порядку ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.
    Изменения и дополнения в Правила ведения реестра вступают в силу при условии их регистрации в ФКЦБ России.
    ФКЦБ России принимает решение о регистрации или об отказе в регистрации Правил ведения реестра и изменений или дополнений в Правила ведения реестра в течение 30 дней со дня получения заявления регистратора и двух экземпляров Правил ведения реестра (изменений или дополнений в Правила ведения реестра).
    4. Учет прав на инвестиционные паи на счетах депо депозитариев осуществляется в соответствии с требованиями Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", нормативных правовых актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, регулирующих порядок осуществления депозитарной деятельности, с учетом особенностей, установленных пунктами 5 - 7 настоящего Постановления.
    5. Списание и зачисление инвестиционных паев по счетам депо должны осуществляться депозитарием в день внесения соответствующей записи по его лицевому счету номинального держателя в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.
    6. Депозитарий обязан предоставлять регистратору информацию о лицах, в интересах которых он выполняет функции номинального держателя инвестиционных паев, необходимую для составления списка лиц, имеющих право на получение дохода по инвестиционным паям, списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, а также иных списков, составляемых в соответствии с прилагаемым Положением о порядке ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов. Депозитарий не вправе требовать вознаграждение за предоставление такой информации.
    Указанная информация должна быть представлена в течение 7 дней с момента получения соответствующего требования от регистратора, или, в случае получения требования регистратора до даты составления списка, в течение 7 дней после такой даты.
    7. При прекращении депозитарием функций номинального держателя инвестиционных паев он должен предложить своим клиентам передать принадлежащие им инвестиционные паи на лицевые счета в реестре или счета депо иного депозитария и в случае отсутствия соответствующих распоряжений в течение одного месяца - открыть для них в реестре счета "инвестиционные паи неустановленного лица" и зачислить на них принадлежащие им инвестиционные паи.
    В случае открытия счета "инвестиционные паи неустановленного лица" в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда и зачисления на него инвестиционных паев своих клиентов депозитарий обязан сообщить им об этом с указанием номеров, открытых каждому из них счетов "инвестиционные паи неустановленного лица".
 

Председатель
И.В.КОСТИКОВ

 
 
 

УТВЕРЖДЕНО
Постановлением
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 7 июня 2002 г. N 20/пс

ПОЛОЖЕНИЕ
О ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ

1. Общие положения

2. Ведение регистратором журналов

3. Открытие управляющей компании закрытого паевого инвестиционного фонда лицевого счета "выдаваемые инвестиционные паи". Анкета управляющей компании

4. Открытие лицевых счетов зарегистрированных лиц. Анкеты зарегистрированных лиц

Ведется подготовка документа. Ожидайте