Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 505 414. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 07.06.2002 N 20/пс "ОБ УЧЕТЕ ПРАВ НА ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ПАИ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ" (вместе с "ПОЛОЖЕНИЕМ О ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ")

Дата документа07.06.2002
Статус документаОтменен/утратил силу
МеткиПостановление · Положение
x
Документ отменен / утратил силу
Документ отменен или утратил силу. Подробная информация приводится в примечаниях к документу.

    
    Зарегистрировано в Минюсте РФ 31 июля 2002 г. N 3641
    


 

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 7 июня 2002 г. N 20/пс

 

ОБ УЧЕТЕ ПРАВ НА ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ПАИ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ

 
    В соответствии с пунктом 4 статьи 47 Федерального закона от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
    1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов.
    2. Установить, что учет прав на инвестиционные паи осуществляется на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда (далее - реестр), ведение которого осуществляется профессиональными участниками рынка ценных бумаг, имеющими лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, и специализированными депозитариями соответствующих паевых инвестиционных фондов (далее - регистраторы), а также, если это предусмотрено правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, на счетах депо профессиональными участниками рынка ценных бумаг, имеющими лицензию на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - депозитарии).
    3. Установить, что регистратор, намеренный оказывать услуги по ведению реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, обязан зарегистрировать в Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов.
    Правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов должны включать:
    перечень и сроки совершения операций регистратором;
    перечень и формы документов, на основании которых регистратор совершает операции в реестре;
    формы, содержание и сроки предоставления выписок и информации реестра;
    размер оплаты услуг регистратора за совершение операций;
    правила регистрации, обработки и хранения входящей документации;
    порядок взаимодействия регистратора и его филиалов;
    требования по осуществлению внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к порядку ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.
    Изменения и дополнения в Правила ведения реестра вступают в силу при условии их регистрации в ФКЦБ России.
    ФКЦБ России принимает решение о регистрации или об отказе в регистрации Правил ведения реестра и изменений или дополнений в Правила ведения реестра в течение 30 дней со дня получения заявления регистратора и двух экземпляров Правил ведения реестра (изменений или дополнений в Правила ведения реестра).
    4. Учет прав на инвестиционные паи на счетах депо депозитариев осуществляется в соответствии с требованиями Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", нормативных правовых актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, регулирующих порядок осуществления депозитарной деятельности, с учетом особенностей, установленных пунктами 5 - 7 настоящего Постановления.
    5. Списание и зачисление инвестиционных паев по счетам депо должны осуществляться депозитарием в день внесения соответствующей записи по его лицевому счету номинального держателя в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.
    6. Депозитарий обязан предоставлять регистратору информацию о лицах, в интересах которых он выполняет функции номинального держателя инвестиционных паев, необходимую для составления списка лиц, имеющих право на получение дохода по инвестиционным паям, списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, а также иных списков, составляемых в соответствии с прилагаемым Положением о порядке ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов. Депозитарий не вправе требовать вознаграждение за предоставление такой информации.
    Указанная информация должна быть представлена в течение 7 дней с момента получения соответствующего требования от регистратора, или, в случае получения требования регистратора до даты составления списка, в течение 7 дней после такой даты.
    7. При прекращении депозитарием функций номинального держателя инвестиционных паев он должен предложить своим клиентам передать принадлежащие им инвестиционные паи на лицевые счета в реестре или счета депо иного депозитария и в случае отсутствия соответствующих распоряжений в течение одного месяца - открыть для них в реестре счета "инвестиционные паи неустановленного лица" и зачислить на них принадлежащие им инвестиционные паи.
    В случае открытия счета "инвестиционные паи неустановленного лица" в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда и зачисления на него инвестиционных паев своих клиентов депозитарий обязан сообщить им об этом с указанием номеров, открытых каждому из них счетов "инвестиционные паи неустановленного лица".
 

Председатель
И.В.КОСТИКОВ

 
 
 

УТВЕРЖДЕНО
Постановлением
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 7 июня 2002 г. N 20/пс

 

ПОЛОЖЕНИЕ
О ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ

 

1. Общие положения

 
    1.1. Положение о порядке ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (далее - Положение) устанавливает требования к порядку ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (далее - реестр).
    1.2. Требования настоящего Положения являются обязательными для профессиональных участников рынка ценных бумаг, имеющих лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра ценных бумаг, и специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов, осуществляющих ведение реестров. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра ценных бумаг, и специализированные депозитарии паевых инвестиционных фондов, осуществляющие ведение реестров, далее вместе именуются регистраторами.
    1.3. Ведение реестра - сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих реестр, осуществляется путем:
    открытия в реестре счетов, внесения записей по счетам и совершения иных операций в реестре;
    хранения документов, являющихся основанием для открытия счетов в реестре и внесения записей по счетам и совершения иных операций в реестре;
    хранения запросов зарегистрированных и иных лиц, ответов по ним, включая отказы в совершении операций в реестре;
    составления списков лиц, имеющих право на получение дохода по инвестиционным паям закрытых паевых инвестиционных фондов, лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов, а также списков лиц, имеющих право на получение денежной компенсации при прекращении паевых инвестиционных фондов;
    предоставления выписок по лицевым счетам;
    предоставления информации реестра.
    1.4. Данные реестра должны быть зафиксированы с использованием электронной базы данных, а также могут быть зафиксированы на бумажных носителях.
    Обмен документами между регистратором, управляющей компанией, агентами по выдаче, обмену и погашению инвестиционных паев и (или) зарегистрированными лицами может осуществляться в электронно - цифровой форме в порядке, предусмотренном российским законодательством. В этом случае правила настоящего Положения применяются с учетом особенностей регулирования использования электронного документа.
    1.5. Количество инвестиционных паев, учитываемых на лицевых счетах, выражается целым числом или, если оно не может быть выражено целым числом, - дробным числом.
    Дробное число, выражающее количество инвестиционных паев, может округляться с точностью, определенной правилами доверительного управления соответствующим паевым инвестиционным фондом, но не менее пяти знаков после запятой.
 

2. Ведение регистратором журналов

 
    2.1. Регистратор обязан регистрировать каждую операцию в реестре в журнале регистрации операций (далее - регистрационный журнал) одновременно с ее совершением.
    Регистрационный журнал должен содержать:
    порядковый номер операции, присваиваемый ей последовательно по времени регистрации;
    дату и время регистрации операции;
    вид операции (открытие счета, закрытие счета, изменение данных анкеты зарегистрированного лица, приходная запись, расходная запись и т.д.);
    номер и дату регистрации документа, на основании которого совершается операция, соответствующие номеру и дате регистрации документа в журнале учета входящих документов;
    имя (наименование) лица, которому открывается счет, лица, чей счет закрывается, данные анкеты зарегистрированного лица которого изменяются, имя (наименование) лица (лиц), по счету которого (которых) совершается запись;
    номер счета, который открывается, закрывается, данные анкеты зарегистрированного лица которого изменяются, или по которому совершается запись;
    количество инвестиционных паев фонда, в отношении которых совершается запись.
    2.2. Регистратор обязан регистрировать каждый документ, связанный с осуществлением деятельности по ведению реестра владельцев инвестиционных паев фонда, при его получении в журнале учета входящих документов.
    Журнал учета входящих документов должен содержать:
    порядковый номер документа, присваиваемый ему последовательно по времени регистрации (входящий номер);
    дату и время регистрации документа;
    номер (исходящий номер) и дату документа (при наличии);
    наименование документа;
    фамилию, имя, отчество (наименование) лица, направившего или вручившего документ;
    исходящий номер ответа на полученный документ, дата его направления, дата совершения операции в реестре или направления уведомления об отказе в совершении операции в реестре на основании полученного документа, а также вид такой операции.
 

3. Открытие управляющей компании закрытого паевого инвестиционного фонда лицевого счета "выдаваемые инвестиционные паи". Анкета управляющей компании

 
    3.1. Для учета инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, предполагаемых к выдаче, управляющей компании такого паевого инвестиционного фонда в реестре открывается лицевой счет "выдаваемые инвестиционные паи".
    3.2. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда (далее - управляющая компания) должна предоставить регистратору заполненную анкету управляющей компании.
    3.3. Анкета управляющей компании должна содержать следующие данные:
    полное фирменное наименование управляющей компании в соответствии с ее учредительными документами;
    сокращенное фирменное наименование управляющей компании в соответствии с ее учредительными документами;
    полное название паевого инвестиционного фонда в соответствии с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
    сокращенное название паевого инвестиционного фонда в соответствии с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
    номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, и дата государственной регистрации управляющей компании;
    идентификационный номер налогоплательщика управляющей компании;
    адрес (место нахождения) единоличного исполнительного органа управляющей компании;
    фамилию, имя, отчество лица (лиц), имеющего право действовать от имени управляющей компании, без доверенности;
    вид, номер, серия (номер бланка), дата выдачи документа (документов), удостоверяющего личность этого лица (лиц), а также наименование органа, выдавшего этот документ;
    образец подписи этого лица (лиц) и образец оттиска печати управляющей компании.
 

4. Открытие лицевых счетов зарегистрированных лиц. Анкеты зарегистрированных лиц

 
    4.1. В реестре открываются следующие виды лицевых счетов зарегистрированных лиц:
    лицевой счет владельца - лицевой счет, открываемый владельцу инвестиционных паев для учета его вещных прав на инвестиционные паи;
    лицевой счет номинального держателя - лицевой счет, открываемый депозитарию для учета инвестиционных паев, которыми он владеет в интересах иных лиц, если учет прав на инвестиционные паи на счетах депо депозитариями предусмотрен правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
    лицевой счет залогодержателя - лицевой счет, открываемый залогодержателю для фиксации права залога на инвестиционные паи;
    лицевой счет доверительного управляющего - лицевой счет, открываемый доверительному управляющему для учета инвестиционных паев, находящихся в его доверительном управлении.