Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 506 282. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

"ПОЛОЖЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ БАНКОМ РОССИИ ПРОВЕРОК ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КОНКУРСНЫХ УПРАВЛЯЮЩИХ И ЛИКВИДАТОРОВ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ" (утв. ЦБ РФ 03.07.2007 N 306-П)

Дата документа03.07.2007
Статус документаОтменен/утратил силу
МеткиПоложение
x
Документ отменен / утратил силу
Документ отменен или утратил силу. Подробная информация приводится в примечаниях к документу.

    
    Зарегистрировано в Минюсте РФ 17 июля 2007 г. N 9858
    


 

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 

3 июля 2007 г. N 306-П

 

ПОЛОЖЕНИЕ
О ПРОВЕДЕНИИ БАНКОМ РОССИИ ПРОВЕРОК ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КОНКУРСНЫХ УПРАВЛЯЮЩИХ И ЛИКВИДАТОРОВ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ

 
    Настоящее Положение в соответствии с Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, N 9, ст. 1097; 2001, N 26, ст. 2590; 2002, N 12, ст. 1093; 2004, N 31, ст. 3220; N 34, ст. 3536; 2007, N 1, ст. 10), Федеральным законом "О банках и банковской деятельности" (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 1999, N 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, N 26, ст. 2586; N 33, ст. 3424; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 27, ст. 2700; N 50, ст. 4855; N 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; N 45, ст. 4377; 2005, N 1, ст. 18, ст. 45; N 30, ст. 3117; 2006, N 6, ст. 636; N 19, ст. 2061; N 31, ст. 3439; 2007, N 1, ст. 9; N 22, ст. 2563) определяет случаи и порядок проведения Банком России проверок деятельности конкурсных управляющих и ликвидаторов кредитных организаций (далее - конкурсные управляющие (ликвидаторы)).
 

Глава 1. Общие положения

 
    1.1. Банк России проводит проверки соответствия деятельности конкурсных управляющих (ликвидаторов) требованиям нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с ликвидацией кредитных организаций, в том числе при несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций (далее - проверки).
    1.2. Проверки проводятся уполномоченными представителями Банка России, а именно:
    работниками Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России (далее - Департамент);
    работниками подразделений территориальных учреждений Банка России (далее - территориальные учреждения), осуществляющих функции контроля за ликвидацией кредитных организаций.
    Иные служащие Банка России могут быть привлечены к участию в проверках по решению должностного лица Банка России, обладающего правом назначать проверку.
 

Глава 2. Проведение проверки

 
    2.1. Банк России вправе провести проверку в следующих случаях:
    наличие у Банка России сведений, дающих основания предполагать нарушение конкурсным управляющим (ликвидатором) при осуществлении своей деятельности нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с ликвидацией кредитных организаций, в том числе при несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций;
    поступление в Банк России жалобы собрания кредиторов и (или) комитета кредиторов на действия (бездействие) конкурсного управляющего (ликвидатора) и ходатайства об аннулировании аккредитации при Банке России арбитражного управляющего в качестве конкурсного управляющего при банкротстве кредитной организации (далее - аккредитация при Банке России);
    наличие у Банка России сведений, дающих основания предполагать, что представляемая в Банк России отчетность ликвидируемой кредитной организации недостоверна;
    неоднократное нарушение конкурсным управляющим (ликвидатором) установленного Банком России порядка составления и представления отчетности ликвидируемой кредитной организации;
    несоблюдение конкурсным управляющим (ликвидатором) сроков осуществления мероприятий в ходе ликвидационных процедур, установленных Федеральным законом "О банках и банковской деятельности", Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 43, ст. 4190; 2004, N 35, ст. 3607; 2005, N 1, ст. 18, ст. 46; N 44, ст. 4471; 2006, N 30, ст. 3292; 2007, N 7, ст. 834) и Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций", в том числе в случаях направления конкурсным управляющим (ликвидатором) ходатайств о продлении этих сроков;
    поступление заявления конкурсного управляющего (ликвидатора), аккредитованного при Банке России (далее - аккредитованное лицо), о продлении срока аккредитации при Банке России;
    необходимость проверки исполнения конкурсным управляющим (ликвидатором) предписания об устранении нарушений нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с ликвидацией кредитных организаций, в том числе при несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций (далее - предписание);
    представление конкурсным управляющим сведений для осуществления выплат Банка России в соответствии с Федеральным законом "О выплатах Банка России по вкладам физических лиц в признанных банкротами банках, не участвующих в системе обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 31, ст. 3232; 2006, N 31, ст. 3449; 2007, N 12, ст. 1350);
    истечение 1 года после даты завершения последней проверки;
    если проверка Банком России не проводилась.
 

Глава 3. Порядок назначения и проведения проверки

 
    3.1. К должностным лицам Банка России, обладающим правом назначать проверку, относятся:
    Председатель Банка России; первый заместитель Председателя Банка России; заместитель Председателя Банка России, курирующий Департамент - в случае назначения проверки, проводимой Департаментом, в том числе совместно с территориальным учреждением;
    директор Департамента - в случае назначения проверки, проводимой Департаментом;
    руководитель территориального учреждения; заместитель территориального учреждения - в случае назначения проверки, проводимой территориальным учреждением по месту нахождения ликвидируемой кредитной организации.
    3.2. Назначение проверки оформляется поручением на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) (далее - поручение), в котором определяется персональный состав уполномоченных на проведение проверки представителей Банка России (далее - рабочая группа Банка России), с указанием руководителя рабочей группы Банка России и членов рабочей группы Банка России.
    Поручение составляется в 2 экземплярах по форме приложения 1 к настоящему Положению, подписывается должностным лицом Банка России, назначившим проверку.
    Первый экземпляр поручения руководитель рабочей группы Банка России вручает конкурсному управляющему (ликвидатору).
    Факт получения конкурсным управляющим (ликвидатором) поручения удостоверяется на его втором экземпляре подписью и оттиском печати конкурсного управляющего (ликвидатора) с указанием даты.
    В случае невозможности вручения поручения конкурсному управляющему (ликвидатору) в течение 3 рабочих дней после даты регистрации поручения в базе данных системы автоматизации документооборота и делопроизводства Банка России (далее - САДД) первый экземпляр поручения направляется конкурсному управляющему (ликвидатору) в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем истечения указанного 3-дневного срока, заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.