Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 505 430. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

"ПОЛОЖЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ БАНКОМ РОССИИ ПРОВЕРОК ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КОНКУРСНЫХ УПРАВЛЯЮЩИХ И ЛИКВИДАТОРОВ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ" (утв. ЦБ РФ 03.07.2007 N 306-П)

Дата документа03.07.2007
Статус документаОтменен/утратил силу
МеткиПоложение
x
Документ отменен / утратил силу
Документ отменен или утратил силу. Подробная информация приводится в примечаниях к документу.

    
    Зарегистрировано в Минюсте РФ 17 июля 2007 г. N 9858
    


 

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 

3 июля 2007 г. N 306-П

 

ПОЛОЖЕНИЕ
О ПРОВЕДЕНИИ БАНКОМ РОССИИ ПРОВЕРОК ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КОНКУРСНЫХ УПРАВЛЯЮЩИХ И ЛИКВИДАТОРОВ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ

 
    Настоящее Положение в соответствии с Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, N 9, ст. 1097; 2001, N 26, ст. 2590; 2002, N 12, ст. 1093; 2004, N 31, ст. 3220; N 34, ст. 3536; 2007, N 1, ст. 10), Федеральным законом "О банках и банковской деятельности" (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 1999, N 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, N 26, ст. 2586; N 33, ст. 3424; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 27, ст. 2700; N 50, ст. 4855; N 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; N 45, ст. 4377; 2005, N 1, ст. 18, ст. 45; N 30, ст. 3117; 2006, N 6, ст. 636; N 19, ст. 2061; N 31, ст. 3439; 2007, N 1, ст. 9; N 22, ст. 2563) определяет случаи и порядок проведения Банком России проверок деятельности конкурсных управляющих и ликвидаторов кредитных организаций (далее - конкурсные управляющие (ликвидаторы)).
 

Глава 1. Общие положения

 
    1.1. Банк России проводит проверки соответствия деятельности конкурсных управляющих (ликвидаторов) требованиям нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с ликвидацией кредитных организаций, в том числе при несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций (далее - проверки).
    1.2. Проверки проводятся уполномоченными представителями Банка России, а именно:
    работниками Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России (далее - Департамент);
    работниками подразделений территориальных учреждений Банка России (далее - территориальные учреждения), осуществляющих функции контроля за ликвидацией кредитных организаций.
    Иные служащие Банка России могут быть привлечены к участию в проверках по решению должностного лица Банка России, обладающего правом назначать проверку.
 

Глава 2. Проведение проверки

 
    2.1. Банк России вправе провести проверку в следующих случаях:
    наличие у Банка России сведений, дающих основания предполагать нарушение конкурсным управляющим (ликвидатором) при осуществлении своей деятельности нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с ликвидацией кредитных организаций, в том числе при несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций;
    поступление в Банк России жалобы собрания кредиторов и (или) комитета кредиторов на действия (бездействие) конкурсного управляющего (ликвидатора) и ходатайства об аннулировании аккредитации при Банке России арбитражного управляющего в качестве конкурсного управляющего при банкротстве кредитной организации (далее - аккредитация при Банке России);
    наличие у Банка России сведений, дающих основания предполагать, что представляемая в Банк России отчетность ликвидируемой кредитной организации недостоверна;
    неоднократное нарушение конкурсным управляющим (ликвидатором) установленного Банком России порядка составления и представления отчетности ликвидируемой кредитной организации;
    несоблюдение конкурсным управляющим (ликвидатором) сроков осуществления мероприятий в ходе ликвидационных процедур, установленных Федеральным законом "О банках и банковской деятельности", Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 43, ст. 4190; 2004, N 35, ст. 3607; 2005, N 1, ст. 18, ст. 46; N 44, ст. 4471; 2006, N 30, ст. 3292; 2007, N 7, ст. 834) и Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций", в том числе в случаях направления конкурсным управляющим (ликвидатором) ходатайств о продлении этих сроков;
    поступление заявления конкурсного управляющего (ликвидатора), аккредитованного при Банке России (далее - аккредитованное лицо), о продлении срока аккредитации при Банке России;
    необходимость проверки исполнения конкурсным управляющим (ликвидатором) предписания об устранении нарушений нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с ликвидацией кредитных организаций, в том числе при несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций (далее - предписание);
    представление конкурсным управляющим сведений для осуществления выплат Банка России в соответствии с Федеральным законом "О выплатах Банка России по вкладам физических лиц в признанных банкротами банках, не участвующих в системе обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 31, ст. 3232; 2006, N 31, ст. 3449; 2007, N 12, ст. 1350);
    истечение 1 года после даты завершения последней проверки;
    если проверка Банком России не проводилась.
 

Глава 3. Порядок назначения и проведения проверки

 
    3.1. К должностным лицам Банка России, обладающим правом назначать проверку, относятся:
    Председатель Банка России; первый заместитель Председателя Банка России; заместитель Председателя Банка России, курирующий Департамент - в случае назначения проверки, проводимой Департаментом, в том числе совместно с территориальным учреждением;
    директор Департамента - в случае назначения проверки, проводимой Департаментом;
    руководитель территориального учреждения; заместитель территориального учреждения - в случае назначения проверки, проводимой территориальным учреждением по месту нахождения ликвидируемой кредитной организации.
    3.2. Назначение проверки оформляется поручением на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) (далее - поручение), в котором определяется персональный состав уполномоченных на проведение проверки представителей Банка России (далее - рабочая группа Банка России), с указанием руководителя рабочей группы Банка России и членов рабочей группы Банка России.
    Поручение составляется в 2 экземплярах по форме приложения 1 к настоящему Положению, подписывается должностным лицом Банка России, назначившим проверку.
    Первый экземпляр поручения руководитель рабочей группы Банка России вручает конкурсному управляющему (ликвидатору).