Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 505 342. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

"ПОЛОЖЕНИЕ О РАССМОТРЕНИИ ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДСТАВЛЯЕМЫХ В ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ БАНКА РОССИИ ДЛЯ ПРИНЯТИЯ РЕШЕНИЯ О ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, ВЫДАЧЕ ЛИЦЕНЗИЙ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ" (утв. ЦБ РФ 09.06.2005 N 271-П) (ред. от 25.10.2013 с изменениями, вступившими в силу с 31.01.2014)

Дата документа09.06.2005
Статус документаДействует
МеткиПоложение

    
    Зарегистрировано в Минюсте РФ 21 июля 2005 г. N 6814
    


 

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 

9 июня 2005 г. N 271-П

 

ПОЛОЖЕНИЕ
О РАССМОТРЕНИИ ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДСТАВЛЯЕМЫХ В ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ БАНКА РОССИИ ДЛЯ ПРИНЯТИЯ РЕШЕНИЯ О ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, ВЫДАЧЕ ЛИЦЕНЗИЙ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ

 

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 11.07.2007 N 1863-У, от 27.11.2007 N 1935-У, от 15.07.2008 N 2045-У, от 29.10.2008 N 2111-У, от 30.12.2008 N 2163-У, от 20.07.2010 N 2482-У, от 15.09.2011 N 2697-У, от 25.10.2013 N 3103-У)

 
    Настоящее Положение разработано на основании Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157, N 52 (часть I), ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711, N 31, ст. 3233), Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 1999, N 28, ст. 3459, 3469, 3470; 2001, N 26, ст. 2586, N 33 (часть I), ст. 3424; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 27 (часть I), ст. 2700, N 50, ст. 4855, N 52 (часть I), ст. 5033, 5037; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233), Федерального закона "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33 (часть I), ст. 3431; 2003, N 26, ст. 2565, N 50, ст. 4855; N 52 (часть I) ст. 5037; 2004, N 45, ст. 4377) и определяет организацию работы территориального учреждения Банка России (далее - территориальное учреждение) по рассмотрению документов (в том числе сроки рассмотрения), представляемых для принятия решения о государственной регистрации кредитных организаций, выдаче лицензий на осуществление банковских операций, для получения разрешения Банка России на создание филиала на территории иностранного государства, разрешения Банка России, предоставляющего возможность иметь на территории иностранного государства дочерние организации, по иным вопросам в сфере государственной регистрации кредитных организаций и лицензирования банковской деятельности, а также порядок учета территориальными учреждениями информации о выданных свидетельствах о государственной регистрации кредитных организаций и лицензиях на осуществление банковских операций.
    (в ред. Указаний ЦБ РФ от 15.09.2011 N 2697-У, от 25.10.2013 N 3103-У)
    Абзац 2 - Утратил силу.
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 25.10.2013 N 3103-У)
 

Глава 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

 
    1.1. Территориальное учреждение рассматривает документы, представляемые ему учредителями кредитной организации при ее создании, приобретателями акций (долей) кредитной организации (одним из приобретателей акций (долей) кредитной организации, входящим в группу лиц-приобретателей), лицом (одним из лиц, входящих в группу лиц), устанавливающим (установившим) в результате осуществления одной или нескольких сделок прямой или косвенный (через третьих лиц) контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации, владеющих более чем 10 процентами акций (долей) кредитной организации (далее - установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитных организаций), либо уполномоченным лицом (далее - заявитель) по вопросам:
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 25.10.2013 N 3103-У)
    государственной регистрации кредитных организаций при их создании путем учреждения и выдачи лицензий на осуществление банковских операций;
    государственной регистрации кредитных организаций при их создании путем реорганизации и выдачи лицензий на осуществление банковских операций;
    государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы кредитных организаций (в том числе связанных с изменением статуса кредитных организаций или вида небанковских кредитных организаций);
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 15.09.2011 N 2697-У)
    расширения деятельности кредитных организаций путем получения лицензий на осуществление банковских операций;
    открытия (закрытия) обособленных подразделений кредитной организации и внутренних структурных подразделений кредитной организации (филиала);
    изменения местонахождения (адреса) подразделений кредитных организаций (филиала);
    изменений, вносимых в положение о филиале кредитной организации;
    предварительного согласия (последующего согласия) Банка России на совершение сделки (сделок), направленной (направленных) на приобретение более 10 процентов акций (долей) кредитной организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации;
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 25.10.2013 N 3103-У)
    согласования кандидатов на должности единоличного исполнительного органа, его заместителей, членов коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера кредитной организации, руководителя, главного бухгалтера филиала кредитной организации (далее - руководители), согласования лиц, на которых временно возлагается исполнение должностных обязанностей руководителей, и согласования лиц, не являющихся руководителями, на которых возлагаются отдельные обязанности руководителя, предусматривающие право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации;
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 25.10.2013 N 3103-У)
    замены лицензий на осуществление банковских операций, выданных кредитной организации, в связи с отменой в установленном порядке ограничений на осуществление операций по привлечению во вклады средств юридических лиц в иностранной валюте и размещению указанных средств от своего имени и за свой счет, а также ограничения на право установления корреспондентских отношений с иностранными банками.
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 25.10.2013 N 3103-У)
    получения разрешения Банка России на создание филиала на территории иностранного государства, а также разрешения Банка России, предоставляющего возможность иметь на территории иностранного государства дочерние организации.
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 15.09.2011 N 2697-У)
    1.2. Порядок работы территориального учреждения и сроки рассмотрения документов, представляемых в территориальное учреждение по вопросам ликвидации кредитной организации и принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитной организации в связи с ее ликвидацией, регламентируется иными нормативными актами Банка России, предусматривающими порядок рассмотрения заключения территориального учреждения о результатах ликвидации кредитной организации и принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитной организации в связи с ее ликвидацией.
    1.3. Организация работы и сроки рассмотрения ходатайств кредитных организаций о вынесении Банком России заключения о соответствии кредитных организаций требованиям к участию в системе страхования вкладов, а также заявлений кредитных организаций об отказе от привлечения во вклады денежных средств физических лиц, открытия и ведения банковских счетов физических лиц, представляемых в территориальное учреждение, регламентируется иными нормативными актами Банка России.
    1.4. Финансовое положение кредитной организации оценивается: банка - в соответствии с Указанием Банка России от 30 апреля 2008 года N 2005-У "Об оценке экономического положения банков", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 26 мая 2008 года N 11755 ("Вестник Банка России" от 4 июня 2008 года N 28); небанковской кредитной организации - в соответствии с нормативным актом Банка России, устанавливающим критерии определения финансового состояния кредитных организаций.
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 15.07.2008 N 2045-У)
    1.5. Особенности порядка рассмотрения территориальным учреждением полученных в соответствии с пунктом 1.1 настоящего Положения документов в форме электронных документов определяются Банком России.