Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 505 909. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004 "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПОРЯДОК ВЕДЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО УЧЕТА СДЕЛОК, ВКЛЮЧАЯ СРОЧНЫЕ СДЕЛКИ, И ОПЕРАЦИЙ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ БРОКЕРСКУЮ, ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, УТВЕРЖДЕННЫЙ СОВМЕСТНЫМ ПОСТАНОВЛЕНИЕМ ФКЦБ РОССИИ N 32 И МИНФИНА РОССИИ N 108Н ОТ 11.12.2001"

Дата документа04.02.2004
Статус документаДействует
МеткиПостановление

    
    Зарегистрировано в Минюсте РФ 3 марта 2004 г. N 5604
    


 

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
N 04-1/пс

 

МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
N 15н

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 4 февраля 2004 года

 

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПОРЯДОК ВЕДЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО УЧЕТА СДЕЛОК, ВКЛЮЧАЯ СРОЧНЫЕ СДЕЛКИ, И ОПЕРАЦИЙ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ БРОКЕРСКУЮ, ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, УТВЕРЖДЕННЫЙ СОВМЕСТНЫМ ПОСТАНОВЛЕНИЕМ ФКЦБ РОССИИ N 32 И МИНФИНА РОССИИ N 108Н ОТ 11.12.2001

 
    На основании пункта 4 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, часть I, ст. 3424; 2002, N 52, часть II, ст. 5141) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг и Министерство финансов Российской Федерации постановляют:
    Внести в Порядок ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденный совместным Постановлением ФКЦБ России N 32 и Минфина России N 108н от 11.12.2001 (зарегистрировано Минюстом России 25.12.2001 N 3124) (далее - Порядок), следующие изменения и дополнения.
    1. В пункте 6, абзаце третьем подпункта 62.1 пункта 62, абзаце четвертом подпункта 62.3 пункта 62, абзаце четвертом подпункта 63.1 пункта 63 Порядка слова "формы выпуска" заменить словами "выпуска".
    2. В абзаце первом пункта 7, в абзаце первом пункта 28 слова "Сделка", "Сделки", "Сделке" заменить словами "сделка", "сделки", "сделке", соответственно.
    3. В абзаце втором пункта 8 слова "данной информации" заменить словами "данных документов".
    4. Пункт 12 изложить в следующей редакции:
    "12. Профессиональный участник должен обеспечить возможность группировки поручений клиента и распорядительных записок в хронологическом порядке.".
    5. Пункт 13 изложить в следующей редакции:
    "13. Профессиональный участник хранит документы, являющиеся основанием для записи в регистрах внутреннего учета (далее - подтверждающие документы внутреннего учета), и иные документы внутреннего учета, включая копии отчетов клиентам, в течение 5 лет, если иное не установлено нормативными правовыми актами Российской Федерации.".
    6. В пункте 14: