Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 505 942. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 30.01.2007 N 07-8/пз-н (ред. от 11.09.2008) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ИСПОЛНЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ ВЫПУСКА (ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ВЫПУСКА) ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ, РЕГИСТРАЦИИ ИЗМЕНЕНИЙ И/ИЛИ ДОПОЛНЕНИЙ В РЕШЕНИЕ О ВЫПУСКЕ (ДОПОЛНИТЕЛЬНОМ ВЫПУСКЕ) И/ИЛИ ПРОСПЕКТ ЦЕННЫХ БУМАГ, ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ ОТЧЕТА ОБ ИТОГАХ ВЫПУСКА (ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ВЫПУСКА) ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ, РЕГИСТРАЦИИ ПРОСПЕКТА ЦЕННЫХ БУМАГ"

Дата документа30.01.2007
Статус документаНе действует
МеткиПриказ · Регламент
x
Документ не действует
Данная редакция документа не действует в связи с внесением в нее изменений. Подробная информация приводится в примечаниях к документу.

    
    Зарегистрировано в Минюсте РФ 28 мая 2007 г. N 9558
    


 

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

 

ПРИКАЗ
от 30 января 2007 г. N 07-8/пз-н

 

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ИСПОЛНЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ ВЫПУСКА (ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ВЫПУСКА) ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ, РЕГИСТРАЦИИ ИЗМЕНЕНИЙ И/ИЛИ ДОПОЛНЕНИЙ В РЕШЕНИЕ О ВЫПУСКЕ (ДОПОЛНИТЕЛЬНОМ ВЫПУСКЕ) И/ИЛИ ПРОСПЕКТ ЦЕННЫХ БУМАГ, ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ ОТЧЕТА ОБ ИТОГАХ ВЫПУСКА (ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ВЫПУСКА) ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ, РЕГИСТРАЦИИ ПРОСПЕКТА ЦЕННЫХ БУМАГ

 

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 11.09.2008 N 08-34/пз-н)

 
    В соответствии с пунктом 7 Порядка разработки и утверждения административных регламентов исполнения государственных функций и административных регламентов предоставления государственных услуг, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 11 ноября 2005 г. N 679 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 47, ст. 4933), пунктом 5.2.1 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780), приказываю:
    1. Утвердить прилагаемый Административный регламент исполнения Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг, государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрации проспекта ценных бумаг.
    2. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам В.А. Гусакова.
 

Руководитель
О.В.ВЬЮГИН

 
 
 

УТВЕРЖДЕН
Приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 30.01.2007 07-8/пз-н

 

АДМИНИСТРАТИВНЫЙ РЕГЛАМЕНТ
ИСПОЛНЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ ВЫПУСКА (ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ВЫПУСКА) ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ, РЕГИСТРАЦИИ ИЗМЕНЕНИЙ И/ИЛИ ДОПОЛНЕНИЙ В РЕШЕНИЕ О ВЫПУСКЕ (ДОПОЛНИТЕЛЬНОМ ВЫПУСКЕ) И/ИЛИ ПРОСПЕКТ ЦЕННЫХ БУМАГ, ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ ОТЧЕТА ОБ ИТОГАХ ВЫПУСКА (ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ВЫПУСКА) ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ, РЕГИСТРАЦИИ ПРОСПЕКТА ЦЕННЫХ БУМАГ

 

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 11.09.2008 N 08-34/пз-н)

 

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

 
    1. Настоящий Административный регламент Федеральной службы по финансовым рынкам определяет сроки и последовательность действий (административных процедур) ФСФР России, территориальных органов ФСФР России и ее структурных подразделений, порядок взаимодействия между ее структурными подразделениями и должностными лицами при исполнении государственной функции по государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг, государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрации проспекта ценных бумаг.
    2. Наименование государственной функции: государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрация изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг, государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрация проспекта ценных бумаг.
    Для целей настоящего Административного регламента эмиссионными документами именуются документы, представленные организацией-заявителем в ФСФР России или ее территориальный орган для:
    государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;
    регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг;
    государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;
    регистрации проспекта ценных бумаг.
    3. Исполнение государственной функции осуществляется в соответствии со следующими нормативными правовыми актами:
    Гражданский кодекс Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1994, N 32, ст. 3301; 1996, N 5, ст. 410; 2001, N 49, ст. 4552);
    Федеральный закон от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 1, ст. 1);
    Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918);
    Федеральный закон от 8 февраля 1998 г. N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 7, ст. 785);
    Федеральный закон от 14 ноября 2002 г. N 161-ФЗгосударственных и муниципальных унитарных предприятиях" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 48, ст. 4746);
    Постановление ФКЦБ России от 31 мая 2002 г. N 17/пс "Об утверждении Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров" (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 16 июля 2002 г., регистрационный N 3578) (с изменениями, внесенными Постановлением ФКЦБ России от 7 февраля 2003 г. N 03-6/пс <*>);
    


    <*> Зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 14.02.2003, регистрационный N 4221.
 
    Приказ ФСФР России от 25 января 2007 г. N 07-4/пз-н "Об утверждении Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 15 марта 2007 г., регистрационный N 9121) (с изменениями, внесенными Приказами ФСФР России от 5 апреля 2007 г. N 07-41/пз-н <*>, от 12 июля 2007 г. N 07-76/пз-н <**>, от 3 июня 2008 г. N 08-22/пз-н <***>);
    
    <*> Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 25.05.2007, регистрационный N 9549.
    <**> Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 26.07.2007, регистрационный N 9909.
    <***> Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 01.07.2008, регистрационный N 11910.
    (в ред. Приказа ФСФР РФ от 11.09.2008 N 08-34/пз-н)
 
    Приказ ФСФР России от 10 октября 2006 г. N 06-117/пз-н "Об утверждении Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 27 ноября 2006 г., регистрационный N 8532) (с изменениями, внесенными Приказами ФСФР России от 14 декабря 2006 г. N 06-148/пз-н <*>, от 12 апреля 2007 г. N 07-44/пз-н <**>, от 30 августа 2007 г. N 07-93/пз-н <***>);
    
    <*> Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 05.02.2007, регистрационный N 8897.
    <**> Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 23.05.2007, регистрационный N 9540.
    <***> Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 03.10.2007, регистрационный N 10250.
    (в ред. Приказа ФСФР РФ от 11.09.2008 N 08-34/пз-н)
 
    Приказ ФСФР России от 20 апреля 2005 г. N 05-15/пз-нразграничении полномочий по государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг между Федеральной службой по финансовым рынкам и ее территориальными органами" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 25 мая 2005 г., регистрационный N 6639) (с изменениями, внесенными Приказами ФСФР России от 25 октября 2005 г. N 05-51/пз-н <*>, от 16 мая 2006 г. N 06-47/пз-н <**>, от 21 ноября 2006 г. N 06-131/пз-н <***>).
    
    <*> Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 23.11.2005, регистрационный N 7184.
    <**> Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 28.06.2006, регистрационный N 7989.
    <***> Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 28.12.2006, регистрационный N 8693.
 
    4. Исполнение государственной функции осуществляется ФСФР России или ее территориальными органами в соответствии с Приказом ФСФР России от 20 апреля 2005 г. N 05-15/пз-н "О разграничении полномочий по государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг между Федеральной службой по финансовым рынкам и ее территориальными органами".
    Для целей настоящего Административного регламента ФСФР России или ее территориальный орган, осуществляющие исполнение государственной функции, далее по тексту именуются регистрирующий орган.
 

II. ТРЕБОВАНИЯ К ПОРЯДКУ ИСПОЛНЕНИЯ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ

 

Характеристика лица, в отношении которого исполняется государственная функция

 
    5. В качестве лица, в отношении которого исполняется государственная функция, выступает организация-заявитель, осуществляющая эмиссию ценных бумаг, представляющая в регистрирующий орган документы для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг, государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрации проспекта ценных бумаг.
 

Описание конечного результата исполнения государственной функции

 
    6. Конечным результатом исполнения государственной функции является:
    государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;
    регистрация изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг;
    государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;
    регистрация проспекта ценных бумаг;
    отказ в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;
    отказ в регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг;
    отказ в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;
    отказ в регистрации проспекта ценных бумаг.
 

Порядок информирования об исполнении государственной функции

 
    7. Место нахождения ФСФР России: 119991, ГСП-1, Москва, Ленинский пр-т, 9.
    Почтовый адрес ФСФР России: 119991, Москва, Ленинский пр-т, 9.
    Справочные телефоны: (495) 935-87-90 многоканальный; факс: (495) 935-87-91.
    8. Информация о государственной функции предоставляется на официальном Интернет-сайте ФСФР России: http://www.fcsm.ru.
    9. Сведения о месте нахождения, контактных телефонах (телефонах для справок), Интернет-адресах, адресах электронной почты территориальных органов ФСФР России приводятся в Приложении N 1 к настоящему Административному регламенту и размещаются на Интернет-сайтах ФСФР России и ее территориальных органов.
    10. Регистрирующий орган направляет организации-заявителю письменные уведомления о решениях, принятых регистрирующим органом.
    11. Консультации (справки) по вопросам исполнения государственной функции предоставляются специалистами регистрирующего органа. Консультации предоставляются по следующим вопросам:
    перечня документов, необходимых для государственной регистрации, комплектности (достаточности) представленных документов;
    размера государственной пошлины (платы за выдачу информации о зарегистрированных правах);
    сроков исполнения государственной функции;
    порядка обжалования действий (бездействия) и решений, осуществляемых и принимаемых в ходе исполнения государственной функции.
    Консультации по вышеуказанным вопросам предоставляются в случае письменного обращения, а также посредством Интернет-сайта или по телефону.
 

Порядок исполнения государственной функции

 
    12. Лицо, в отношении которого исполняется государственная функция, направляет комплект документов в регистрирующий орган по почте или представляет указанный комплект в экспедицию регистрирующего органа.
    Адрес экспедиции ФСФР России: 119991, ГСП-1, Москва, Ленинский пр-т, д. 9.
    Часы работы экспедиции:

Понедельник 09.00 - 17.00
Вторник 09.00 - 17.00
Среда 09.00 - 17.00
Четверг 09.00 - 17.00
Пятница 09.00 - 15.45
Суббота Выходной день
Воскресенье Выходной день

    Адреса и часы работы экспедиций территориальных органов ФСФР России публикуются на Интернет-сайтах территориальных органов ФСФР России.
    13. Для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг в регистрирующий орган представляются документы, указанные в пункте 2.4.2 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных Приказом ФСФР России от 25.01.2007 N 07-4/пз-н (далее - Стандарты эмиссии).
    (в ред. Приказа ФСФР РФ от 11.09.2008 N 08-34/пз-н)
    14. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг составляется согласно образцам, указанным в приложениях 4 (1) - 4 (6) к Стандартам эмиссии.
    15. В зависимости от способа размещения эмиссионных ценных бумаг в регистрирующий орган для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг дополнительно представляются следующие документы.
    15.1. Для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, сопровождающегося регистрацией проспекта эмиссионных ценных бумаг, в регистрирующий орган дополнительно представляются документы, указанные в пункте 2.4.3 Стандартов эмиссии.
    15.2. Для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, не сопровождающегося регистрацией проспекта эмиссионных ценных бумаг, в регистрирующий орган дополнительно представляется копия бухгалтерской отчетности эмитента за последний завершенный финансовый год и за последний квартал, предшествующие дате представления документов для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, срок представления которой в соответствии с требованиями федеральных законов уже наступил (пункт 2.4.5 Стандартов эмиссии).
    15.3. Если иное не установлено федеральными законами или в установленном ими порядке, годовая бухгалтерская отчетность эмитента должна состоять из:
    15.3.1. Бухгалтерского баланса;
    15.3.2. Отчета о прибылях и убытках;
    15.3.3. Приложений к ним, предусмотренных нормативными актами Российской Федерации;
    15.3.4. Аудиторского заключения, подтверждающего достоверность годовой бухгалтерской отчетности эмитента, если она в соответствии с федеральными законами подлежит обязательному аудиту;
    15.3.5. Пояснительной записки.
    15.4. Если иное не установлено федеральными законами или в установленном ими порядке, квартальная бухгалтерская отчетность эмитента должна состоять из:
    15.4.1. Бухгалтерского баланса;
    15.4.2. Отчета о прибылях и убытках.
    15.5. В случае если по каким-либо причинам эмитент не может представить годовую или квартальную бухгалтерскую отчетность в указанном составе, дополнительно представляется справка, содержащая соответствующие объяснения, которая должна быть подписана главным бухгалтером эмитента или лицом, осуществляющим его функции.
    15.6. Для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, за исключением ценных бумаг, размещаемых при реорганизации юридических лиц в форме слияния, разделения, выделения и преобразования, в регистрирующий орган дополнительно представляется справка эмитента, являющегося акционерным обществом или обществом с ограниченной ответственностью, об оплате его уставного капитала, подписанная лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа эмитента, а также главным бухгалтером эмитента или лицом, осуществляющим его функции. Указанная справка должна содержать сведения о размере уставного капитала эмитента и его оплате (пункт 2.4.6 Стандартов эмиссии).
    15.7. Для государственной регистрации выпуска акций, размещенных при учреждении акционерного общества, в регистрирующий орган дополнительно представляются документы, указанные в пункте 3.2.4 Стандартов эмиссии.
    15.8. Для государственной регистрации выпуска акций, размещаемых при учреждении акционерного общества, создаваемого на базе имущества должника, в регистрирующий орган дополнительно представляются документы, указанные в пункте 3.2.5 Стандартов эмиссии.
    15.9. Для государственной регистрации дополнительного выпуска акций, размещаемых путем распределения среди акционеров, в регистрирующий орган дополнительно представляется документ, содержащий расчет стоимости чистых активов акционерного общества - эмитента, осуществленный в соответствии с требованиями федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, и размер его резервного фонда, а также описывающий имущество (собственные средства) акционерного общества - эмитента, за счет которого осуществляется увеличение его уставного капитала. Указанный документ должен быть составлен по данным бухгалтерской отчетности акционерного общества за последний квартал (завершенный отчетный период), предшествующий дате представления документов для государственной регистрации дополнительного выпуска акций, срок представления которой в соответствии с требованиями федеральных законов уже наступил, и подписан лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа акционерного общества, а также главным бухгалтером акционерного общества или лицом, осуществляющим его функции (пункт 4.2.1 Стандартов эмиссии).