Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 505 929. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

ПОСТАНОВЛЕНИЕ Правительства РФ от 27.08.2002 N 633 (ред. от 06.08.2013 с изменениями, вступившими в силу с 17.08.2013) "О ТИПОВЫХ ПРАВИЛАХ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ ОТКРЫТЫМ ПАЕВЫМ ИНВЕСТИЦИОННЫМ ФОНДОМ"

Дата документа27.08.2002
Статус документаДействует
МеткиПостановление · Правила

    

ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 27 августа 2002 г. N 633

 

О ТИПОВЫХ ПРАВИЛАХ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ ОТКРЫТЫМ ПАЕВЫМ ИНВЕСТИЦИОННЫМ ФОНДОМ

 

(в ред. Постановлений Правительства РФ от 13.05.2005 N 298, от 13.11.2006 N 678, от 27.10.2008 N 790, от 08.04.2013 N 313, от 06.08.2013 N 675)

 
    В соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" Правительство Российской Федерации постановляет:
    Утвердить прилагаемые Типовые правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом.
 

Председатель Правительства
Российской Федерации
М.КАСЬЯНОВ

 
 
 

УТВЕРЖДЕНЫ
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 27 августа 2002 г.
N 633

 

ТИПОВЫЕ ПРАВИЛА
ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ ОТКРЫТЫМ ПАЕВЫМ ИНВЕСТИЦИОННЫМ ФОНДОМ

 

(в ред. Постановлений Правительства РФ от 27.10.2008 N 790, от 08.04.2013 N 313, от 06.08.2013 N 675)

 

I. Общие положения

 
    1. Полное название паевого инвестиционного фонда (далее - фонд):

    (должно содержать указание на категорию фонда).
    2. Краткое название фонда:

    (должно содержать указание на категорию фонда).
    3. Тип фонда - открытый.
    4. Полное фирменное наименование управляющей компании фонда (далее - управляющая компания):

.

    5. Место нахождения управляющей компании:

.

    6. Лицензия управляющей компании от "____" ______________ г. N ________, предоставленная

    (указывается лицензирующий орган).
    7. Полное фирменное наименование специализированного депозитария фонда (далее - специализированный депозитарий):

 
 .

    8. Место нахождения специализированного депозитария:

 
 .

    9. Лицензия специализированного депозитария от "__" _______ г. N _________, предоставленная

    (указывается лицензирующий орган).
    Пункт 10. - Утратил силу.
    (в ред. Постановления Правительства РФ от 08.04.2013 N 313)
    11. Полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда (далее - регистратор):

.

    12. Место нахождения регистратора:

.

    13. Лицензия регистратора от "__" ______________ г. N _______, выданная (предоставленная)

    (указывается лицензирующий орган).
    14. Полное фирменное наименование аудиторской организации фонда (далее - аудиторская организация): __________________________________________.
    (в ред. Постановления Правительства РФ от 08.04.2013 N 313)
    15. Место нахождения аудиторской организации: _______________________.
    (в ред. Постановления Правительства РФ от 08.04.2013 N 313)
    16. Настоящие Правила определяют условия доверительного управления фондом.
    Учредитель доверительного управления передает имущество в доверительное управление управляющей компании для объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления и включения его в состав фонда на определенный срок, а управляющая компания обязуется осуществлять управление имуществом в интересах учредителя доверительного управления.
    Присоединение к договору доверительного управления фондом осуществляется путем приобретения инвестиционных паев фонда (далее - инвестиционные паи), выдаваемых управляющей компанией.
    17. Имущество, составляющее фонд, является общим имуществом владельцев инвестиционных паев и принадлежит им на праве общей долевой собственности. Раздел имущества, составляющего фонд, и выдел из него доли в натуре не допускаются.
    Присоединение к договору доверительного управления фондом означает отказ владельцев инвестиционных паев от осуществления преимущественного права приобретения доли в праве собственности на имущество, составляющее фонд.
    18. Владельцы инвестиционных паев несут риск убытков, связанных с изменением рыночной стоимости имущества, составляющего фонд.
    19. Формирование фонда начинается ___________________________ (указывается дата начала формирования фонда или период времени с даты регистрации правил доверительного управления фондом (далее - правила), по истечении которого начинается формирование фонда).
    Срок формирования фонда: __________________ (указывается дата (период времени) после начала формирования фонда, на которую (по истечении которого) сумма денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев и подлежащих включению в состав фонда, должна быть не менее размера, необходимого для завершения (окончания) формирования фонда).
    Сумма денежных средств, передаваемых в оплату инвестиционных паев, необходимая для завершения (окончания) формирования фонда: ______________________ (указывается размер, который не может быть менее установленного нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг).
    Датой завершения (окончания) формирования фонда является дата направления управляющей компанией в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг отчета о завершении (окончании) формирования фонда.
    20. Дата окончания срока действия договора доверительного управления фондом:

.

    Срок действия договора доверительного управления фондом считается продленным на тот же срок, если на дату его окончания владельцы инвестиционных паев не потребовали погашения всех принадлежащих им инвестиционных паев или не наступили иные основания для прекращения фонда.
 

II. Инвестиционная декларация

 
    21. Целью инвестиционной политики управляющей компании является получение дохода при инвестировании имущества, составляющего фонд, в объекты, предусмотренные настоящими Правилами, в соответствии с инвестиционной политикой управляющей компании.
    22. Инвестиционная политика управляющей компании: _______________ (указывается, например, что инвестиционной политикой управляющей компании является долгосрочное или краткосрочное вложение средств в ценные бумаги и т.п. Если правилами предусматривается заключение указанных в подпункте 3 пункта 27 настоящих Правил договоров, инвестиционная политика управляющей компании должна предусматривать случаи, когда такие договоры могут заключаться).
    (в ред. Постановления Правительства РФ от 08.04.2013 N 313)
    23. Объекты инвестирования, их состав и описание.
 
    Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в

. <*>

    


    <*> Указываются объекты инвестирования и дается их описание.
 
    24. Структура активов фонда: _____________________ (в случае если в течение срока действия договора доверительного управления фондом предусматривается изменение структуры активов фонда, описывается структура активов фонда после каждого ее изменения и указывается срок, в течение которого она будет действовать).
    25. Описание рисков, связанных с инвестированием: _______________ (описываются риски, связанные с инвестированием, в том числе при заключении договоров, предусмотренных подпунктом 3 пункта 27 настоящих Правил).
    (в ред. Постановления Правительства РФ от 08.04.2013 N 313)
 

III. Права и обязанности управляющей компании

 
    26. До даты завершения (окончания) формирования фонда управляющая компания не распоряжается имуществом, включенным в состав фонда при его формировании. С даты завершения (окончания) формирования фонда управляющая компания осуществляет доверительное управление фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении имущества, составляющего фонд, в том числе путем распоряжения указанным имуществом.
    (в ред. Постановления Правительства РФ от 08.04.2013 N 313)
    Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим фонд, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона будет информирована об их совершении доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования управляющей компании сделана пометка "Д.У." и указано название фонда.
    При отсутствии указания о том, что управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего, она обязывается перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.
    27. Управляющая компания:
    1) без специальной доверенности осуществляет все права, удостоверенные ценными бумагами, составляющими фонд, в том числе право голоса по голосующим ценным бумагам;
    2) предъявляет иски и выступает ответчиком по искам в суде в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению фондом;
    3) действуя в качестве доверительного управляющего фондом, вправе при условии соблюдения установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг требований, направленных на ограничение рисков, заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами (подпункт может не включаться);
    (в ред. Постановления Правительства РФ от 08.04.2013 N 313)
    4) передает свои права и обязанности по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (подпункт может не включаться);
    5) вправе провести дробление инвестиционных паев на условиях и в порядке, установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (подпункт может не включаться);
    6) вправе принять решение о прекращении фонда (подпункт может не включаться);
    7) вправе погасить за счет имущества, составляющего фонд, задолженность, возникшую в результате использования управляющей компанией собственных денежных средств для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев ________________________ (указывается "или для проведения операции обмена инвестиционных паев" в случае, если правилами предусмотрен обмен инвестиционных паев);
    8) вправе после завершения окончания формирования фонда принять решение об обмене всех инвестиционных паев на инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда (подпункт может включаться, если правилами доверительного управления другим открытым паевым инвестиционным фондом, находящимся в доверительном управлении управляющей компании, предусмотрено право управляющей компании принять решение об обмене на его инвестиционные паи);
    (в ред. Постановления Правительства РФ от 08.04.2013 N 313)
    9) вправе принять решение об обмене инвестиционных паев другого открытого паевого инвестиционного фонда после завершения его формирования на инвестиционные паи (подпункт может включаться, если правилами доверительного управления другим открытым паевым инвестиционным фондом, находящимся в доверительном управлении управляющей компании, предусмотрено право управляющей компании принять решение об обмене всех его инвестиционных паев на инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда).
    (в ред. Постановления Правительства РФ от 08.04.2013 N 313)
    28. Управляющая компания обязана:
    1) осуществлять доверительное управление фондом в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", другими федеральными законами, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящими Правилами;
    2) при осуществлении доверительного управления фондом действовать разумно и добросовестно в интересах владельцев инвестиционных паев;
    3) передавать имущество, составляющее фонд, для учета и (или) хранения специализированному депозитарию, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, не предусмотрено иное;
    (в ред. Постановления Правительства РФ от 08.04.2013 N 313)
    4) передавать специализированному депозитарию копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего фонд, незамедлительно с момента их составления или получения;