Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 505 969. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 05.11.2008 N 08-45/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ (ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ФОНДОВОЙ БИРЖИ) И КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (ЭКЗАМЕН ВТОРОЙ СЕРИИ)"

Дата документа05.11.2008
Статус документаОтменен/утратил силу
МеткиПриказ · Программа
x
Документ отменен / утратил силу
Документ отменен или утратил силу. Подробная информация приводится в примечаниях к документу.

    
    Зарегистрировано в Минюсте РФ 9 февраля 2009 г. N 13275
    


 

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

 

ПРИКАЗ
от 5 ноября 2008 г. N 08-45/пз-н

 

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ (ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ФОНДОВОЙ БИРЖИ) И КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (ЭКЗАМЕН ВТОРОЙ СЕРИИ)

 
    В соответствии с пунктом 14 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22; ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; N 50, ст. 6249) и пунктом 5.2.8.4 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008, N 19, ст. 2192), приказываю:
    утвердить прилагаемую Программу специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи) и клиринговой деятельности (экзамен второй серии).
 

Руководитель
В.Д.МИЛОВИДОВ

 
    
 

УТВЕРЖДЕНА
Приказом ФСФР России
от 5 ноября 2008 г. N 08-45/пз-н

 

ПРОГРАММА
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ (ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ФОНДОВОЙ БИРЖИ) И КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (ЭКЗАМЕН ВТОРОЙ СЕРИИ)

 

I. Перечень тем экзаменационных вопросов

 

Глава I. Понятия и требования к деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи) и клиринговой деятельности. Организация взаимодействия с другими участниками рынка ценных бумаг

 
    1. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг как профессиональная деятельность. Понятие фондовой биржи. Ограничение на совмещение деятельности фондовой биржи с иными видами деятельности. Ограничения к владению количеством акций акционером фондовой биржи.
    2. Требования к органам управления фондовой биржи (совету директоров, биржевому совету (совету секции)). Требования к единоличному исполнительному органу, контролеру и другим работникам фондовой биржи.
    3. Основные права и обязанности фондовой биржи в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.
    4. Требования к минимальному числу участников торгов, осуществляющих торговлю через фондовую биржу.
    5. Документы, которые должна утвердить фондовая биржа. Документы организатора торговли на рынке ценных бумаг, подлежащие обязательной регистрации в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг (далее - Федеральный орган). Требования к документам, регистрируемым организатором торговли в Федеральном органе (Правилам допуска к участию в торгах; Правилам допуска к торгам ценных бумаг; Правилам проведения торгов). Порядок и сроки регистрации документов в Федеральном органе.
    6. Клиринговая деятельность (клиринг) как профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг. Понятия клиринговой организации, участников клиринга, клирингового центра, расчетного депозитария и расчетной организации, клиентов участника клиринга.
    7. Документы, в соответствии с которыми осуществляют свою деятельность клиринговая организация и клиринговый центр.
    8. Организация трейдинга в организациях, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по доверительному управлению, и взаимодействие с ММВБ, РТС и внебиржевыми рынками (по сегментам финансового рынка и производных финансовых инструментов, первичный и вторичный рынок).
    9. Организация и технологии взаимодействия организатора торговли (фондовой/срочной биржи) и клиринговой организации с иными инфраструктурными институтами (депозитарии, регистраторы, платежные агенты, агенты по обмену и другие институты, выполняющие кастодиальные функции, информационная инфраструктура).
    10. Организация работы с российскими и иностранными ценными бумагами на международных финансовых рынках (финансовые посредники, торговые системы, международные инфраструктурные институты).
 

Глава II. Лицензирование деятельности по организации торговли (фондовой биржи) и клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг

 
    1. Виды деятельности на рынке ценных бумаг, право осуществления которых предоставляет лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - профессионального участника). Возможность совмещения деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Возможность совмещения клиринговой деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
    2.