Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 505 875. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 21.08.2007 N 07-90/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

Дата документа21.08.2007
Статус документаОтменен/утратил силу
МеткиПриказ · Регламент
x
Документ отменен / утратил силу
Документ отменен или утратил силу. Подробная информация приводится в примечаниях к документу.

    
    Зарегистрировано в Минюсте РФ 3 октября 2007 г. N 10248
    


 

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

 

ПРИКАЗ
от 21 августа 2007 г. N 07-90/пз-н

 

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

 
    В соответствии с пунктом 7 Порядка разработки и утверждения административных регламентов исполнения государственных функций и административных регламентов предоставления государственных услуг, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 11 ноября 2005 г. N 679 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 47, ст. 4933), приказываю:
 
 
    РЕФЕРЕНТ: Нормы пункта 7 старой редакции Порядка, утвержденного Постановлением Правительства РФ от 11.11.2005 N 679 утратили силу. Аналогичные нормы содержатся в пункте 9 Порядка в редакции Постановления Правительства РФ от 29.11.2007 N 813
 
 
    утвердить прилагаемый Административный регламент по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.
 

Руководитель
В.Д.МИЛОВИДОВ

 
 
 

УТВЕРЖДЕН
Приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 21.08.2007 N 07-90/пз-н

 

АДМИНИСТРАТИВНЫЙ РЕГЛАМЕНТ
ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

 

I. Общие положения

 
    1.1. Административный регламент по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - Административный регламент) определяет сроки и последовательность действий (административных процедур) Федеральной службы по финансовым рынкам (далее - ФСФР России), ее структурных подразделений, порядок взаимодействия между ее структурными подразделениями и работниками.
    1.2. Исполнение государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг включает в себя следующие административные процедуры:
    а) выдача лицензии;
    б) переоформление бланка лицензии;
    в) выдача дубликата бланка лицензии;
    г) выдача выписки из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг (территориальными органами ФСФР России);
    д) аннулирование лицензии по заявлению лицензиата;
    е) приостановление и возобновление действия лицензии, а также аннулирование лицензии за неоднократное нарушение в течение одного года законодательства Российской Федерации (в ходе осуществления лицензионного контроля).
    1.3. Исполнение государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг осуществляется в соответствии с:
    Федеральным законом от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 22, ст. 2563; N 18, ст. 2117) (далее - Закон);
    Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400, N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417) (далее - Положение о ФСФР России);
    Порядком лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденным Приказом ФСФР России от 06.03.2007 N 07-21/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 23.04.2007, регистрационный N 9315) (далее - Порядок лицензирования);
    Регламентом Федеральной службы по финансовым рынкам, утвержденным Приказом ФСФР России от 30.03.2006 N 06-34/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 06.05.2006, регистрационный N 7787) (далее - Регламент ФСФР России).
    1.4. При подготовке комплекта документов для прохождения процедуры лицензирования также необходимо руководствоваться такими нормативными правовыми актами, как:
    Налоговый кодекс Российской Федерации (часть вторая) (Собрание законодательства Российской Федерации, 2000, N 32, ст. 3340; ст. 3341; 2001, N 1, ст. 18; N 23, ст. 2289; N 33, ст. 3413; ст. 3421; ст. 3429; N 49, ст. 4554; ст. 4564; N 53, ст. 5015; ст. 5023; 2002, N 1, ст. 4; N 22, ст. 2026; N 30, ст. 3021; ст. 3027; ст. 3033; N 52, ст. 5128; 2003, N 1, ст. 2; ст. 5; ст. 6; ст. 8; ст. 11; N 19, ст. 1749; N 21, ст. 1958; N 23, ст. 2174; N 26, ст. 2567; N 27, ст. 2700; N 28, ст. 2874; ст. 2879; ст. 2886; N 46, ст. 4435; ст. 4443; ст. 4444; N 50, ст. 4849; N 52, ст. 5030; 2004, N 15, ст. 1342; N 27, ст. 2711; ст. 2713; ст. 2715; N 30, ст. 3083; ст. 3084; ст. 3088; N 31, ст. 3219; ст. 3220; ст. 3222; ст. 3231; N 34, ст. 3517; ст. 3518; ст. 3520; ст. 3522; ст. 3523; ст. 3524; ст. 3525; ст. 3527; N 35, ст. 3607; N 41, ст. 3994; N 45, ст. 4377; N 49, ст. 4840; 2005, N 1, ст. 9; ст. 29; ст. 30; ст. 34; ст. 38; N 21, ст. 1918; N 23, ст. 2201; N 24, ст. 2312; N 25, ст. 2427; ст. 2428; ст. 2429; N 27, ст. 2707; ст. 2710; ст. 2717; N 30, ст. 3101; ст. 3104; ст. 3112; ст. 3117; ст. 3118; ст. 3128; ст. 3129; ст. 3130; N 43, ст. 4350; N 50, ст. 5246; ст. 5249; N 52, ст. 5581; 2006, N 1, ст. 12; ст. 16; N 3, ст. 280; N 10, ст. 1065; N 12, ст. 1233; N 23, ст. 2380; ст. 2382; N 27, ст. 2881; N 30, ст. 3295; N 31, ст. 3433; N 31, ст. 3436; ст. 3443; ст. 3450; ст. 3452; N 43, ст. 4412; N 45, ст. 4627; ст. 4628; ст. 4629; ст. 4630; N 47, ст. 4819; N 50, ст. 5279; ст. 5286; 2007, N 1, ст. 7; ст. 31; ст. 39; N 21, ст. 2461);
    Федеральный закон от 07.08.2001 N 119-ФЗ "Об аудиторской деятельности" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3422; N 51, ст. 4829; 2002, N 1, ст. 2; 2005, N 1, ст. 45; 2006, N 6, ст. 636; N 45; ст. 4635);
    Методика расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденная Приказом ФСФР России от 29.09.2005 N 05-43/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 28.10.2005, регистрационный номер N 7120);
    Положение о специалистах финансового рынка, утвержденное Приказом ФСФР России от 20.04.2005 N 05-17/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 25.05.2005, регистрационный номер N 6641);
    Приказ МВД России от 01.11.2001 N 965 "Об утверждении инструкции о предоставлении гражданам справок о наличии (отсутствии) у них судимости" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 11.01.2002, регистрационный номер N 3153);
    Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденное Приказом ФСФР России от 21.03.2006 N 06-29/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 06.05.2006, регистрационный номер N 7786);
    Указ Президента Российской Федерации от 06.03.97 N 188 "Об утверждении перечня сведений конфиденциального характера" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1997, N 10, ст. 1127; 2005, N 39, ст. 3925);
    Федеральный закон от 27.07.2006 N 152-ФЗ "О персональных данных" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3451);
    Порядок ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденный Постановлением от 11.12.2001 ФКЦБ России N 32 и Минфина России N 108н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 25.12.2001, регистрационный номер N 3124);
    Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, N 16, ст. 1831);
    Постановление Правительства Российской Федерации от 18.01.2003 N 27 "Об утверждении Положения о порядке определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 4, ст. 329; 2005, N 44, ст. 4562; 2006, N 3, ст. 297);
    Постановление Правительства Российской Федерации от 05.12.2005 N 715 "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 50, ст. 5302);
    Рекомендации по разработке организациями, совершающими операции с денежными средствами и иным имуществом, правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденные распоряжением Правительства Российской Федерации от 17.07.2002 N 983-р (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 29, ст. 2995; 2003, N 2, ст. 197; 2005, N 50, ст. 5302);
    Приказ Росфинмониторинга от 07.06.2005 N 86 "Об утверждении инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 05.08.2005, регистрационный номер N 6890);
    Приказ КФМ России от 11.08.2003 N 104 "Об утверждении рекомендаций по отдельным положениям правил внутреннего контроля, разрабатываемых организациями, совершающими операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Приказ признан Министерством юстиции Российской Федерации не нуждающимся в государственной регистрации письмо от 28.08.2003 N 07/8796-ЮД);
    Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное Приказом ФСФР России от 22.06.2006 N 06-68/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 10.10.2006, регистрационный номер N 8366);
 
 
    РЕФЕРЕНТ: С 01.01.2008 действует Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное Приказом ФСФР РФ от 09.10.2007 N 07-102/пз-н.
 
 
    Положение о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденное Постановлением ФКЦБ России от 14.08.2002 N 32/пс (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 26.09.2002, регистрационный номер N 3816).
    1.5. Исполнение государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - исполнение государственной функции) осуществляется ФСФР России, а выдача бланков лицензии на руки лицензиатам и выписок из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг - территориальными органами ФСФР России по месту нахождения лицензиатов.
 

II. Требования к порядку исполнения государственной функции

 

2.1. Порядок информирования об исполнении государственной функции

 
    2.1.1. ФСФР России формирует открытые и общедоступные государственные информационные ресурсы о государственной функции путем опубликования на своем официальном сайте в сети Интернет по адресу: www.fsfm.gov.ru в срок, не превышающий 5 рабочих дней, следующих документов:
    а) с даты официального опубликования - текста Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также текстов федеральных законов и нормативных правовых актов ФСФР России, устанавливающих обязательные требования к соответствующей деятельности, форм заявлений и документов, используемых ФСФР России в процессе лицензирования;
    б) с даты внесения соответствующих записей в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг - сведения, установленные пунктом 7.2 Порядка лицензирования, а именно:
    сведения о лицензиате (полное наименование, место нахождения, почтовый адрес, номера контактных телефонов, основной государственный регистрационный номер лицензиата, идентификационный номер налогоплательщика);
    сведения о выданной лицензии (номер, дата принятия решения о выдаче и срок действия лицензии, дата и срок приостановления, дата возобновления и дата аннулирования лицензии).
    2.1.2. Информация о принимаемых ФСФР России решениях также раскрывается на официальном сайте ФСФР России в разделе "Новости" в течение 1 рабочего дня с даты принятия соответствующего решения.
 

2.2. Порядок подготовки ответов на запросы и получения консультаций от работников ФСФР России по порядку исполнения государственной функции

 
    2.2.1. Консультации по процедуре исполнения государственной функции могут предоставляться:
    по письменным обращениям;
    по телефону.
    Письменные запросы надлежит направлять в центральный аппарат ФСФР России.
    Центральный аппарат ФСФР России расположен по адресу:
    119991, ГСП-1, Москва, Ленинский пр., 9.
    Время работы экспедиции:
    понедельник - четверг с 9-00 до 17-00;
    пятница с 9-00 до 15-45.
    Обеденный перерыв с 12-15 до 13-00.
    Телефон для справок: +7(495) 935-8790*264 или *318;
    Факс: +7(495) 935-87-91.
    2.2.2. При предоставлении консультаций по процедуре исполнения государственной функции, исполнении обязанностей при ответе на телефонные звонки, устные и письменные обращения организаций и граждан, при взаимодействии работников ФСФР России с получателями результата от исполнения государственной функции государственные гражданские служащие обязаны руководствоваться требованиями к служебному поведению гражданского служащего, установленными требованиями Федерального закона от 27.07.2004 N 79-ФЗ "О государственной гражданской службе Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 31, ст. 3215; 2006, N 6, ст. 636; 2007, N 10, ст. 1151; N 16, ст. 1828), и Общими принципами служебного поведения государственных служащих, утвержденными Указом Президента Российской Федерации от 12.08.2002 N 885 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 33, ст. 3196; 2007, N 13, ст. 1531).
    2.2.3. При консультировании по письменным обращениям ответ на обращение направляется почтой в адрес заявителя в срок, не превышающий 30 дней с момента поступления письменного обращения в ФСФР России.
    2.2.4. При осуществлении консультирования по телефону работники ФСФР России обязаны в соответствии с поступившим запросом предоставлять информацию по следующим вопросам:
    информацию о входящих номерах, под которыми зарегистрированы в системе делопроизводства ФСФР России заявления по вопросам лицензирования;
    информацию о принятии решения по конкретному заявлению по вопросам лицензирования;
    сведения о нормативных актах по вопросам лицензирования (наименование, номер, дата принятия нормативного правового акта);
    перечень необходимых документов для получения лицензии;
    требования к заверению документов, прилагаемых к заявлению о получении результата от исполнения государственной функции;
    место размещения на официальном сайте ФСФР России информации из реестров профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также справочных материалов по вопросам лицензирования.
    Иные вопросы рассматриваются ФСФР России только на основании соответствующего письменного обращения.
 

2.3. Условия и сроки исполнения государственной функции

 
    2.3.1. Для исполнения государственной функции документы, поступившие на получение результата от исполнения государственной функции от заявителей, подлежат оформлению в соответствии с требованиями настоящего Административного регламента.
    2.3.2. Рассмотрение документов осуществляется отделом лицензирования участников финансового рынка Управления регулирования деятельности участников финансового рынка ФСФР России (далее - Управление, Отдел).
    2.3.3. Документы на получение результата от исполнения государственной функции от заявителей регистрируются в течение одного рабочего дня с момента поступления в ФСФР России Управлением делами и архива (далее - УД), которое направляет их в течение одного рабочего дня с даты регистрации начальнику Управления.
    2.3.4. При регистрации документов в УД, исходя из сроков, определенных Порядком лицензирования, устанавливаются следующие контрольные сроки:
    - на выдачу лицензии - 30 рабочих дней с даты регистрации для рассмотрения документов ФСФР России и принятия ею решения по ним о выдаче лицензии или об отказе в выдаче лицензии;
    - выдачу лицензии заявителю, имеющему действующую лицензию сроком на три года, - 15 рабочих дней с даты регистрации для рассмотрения документов ФСФР России и принятия ею решений по ним;
    - выдачу лицензии при наличии ходатайства Саморегулируемой организации (далее - СРО) о выдаче лицензии - 15 рабочих дней (при наличии также действующей лицензии сроком на три года - 10 рабочих дней) с даты регистрации для рассмотрения документов ФСФР России и принятия ею решения по ним;
    - на переоформление лицензии - 10 рабочих дней с даты регистрации для рассмотрения документов ФСФР России и принятия ею решения по ним;
    - на выдачу дубликата бланка лицензии - 10 рабочих дней с даты регистрации для рассмотрения документов ФСФР России и принятия ею решения по ним;
    - на аннулирование лицензии по заявлению лицензиата - 30 рабочих дней с даты регистрации для рассмотрения документов ФСФР России и принятия ею решения по ним.
 

2.4. Иные условия исполнения государственной функции

 
    2.4.1. Документы, поступившие в ФСФР России на лицензирование, рассматриваются в порядке очередности их поступления.
    2.4.2. Решения о выдаче, переоформлении, аннулировании лицензии, а также о выдаче дубликата бланка лицензии, о приостановлении и возобновлении действия лицензии принимаются руководителем ФСФР России в соответствии с Положением о ФСФР России и Регламентом ФСФР России.
    2.4.3. При переоформлении лицензии номер, дата выдачи и срок действия ранее выданной лицензии сохраняются.
    2.4.4. Лицензионный контроль осуществляется ФСФР России в соответствии с Положением о ФСФР России, Законом, Порядком лицензирования и Регламентом ФСФР России.
 

2.5. Перечень оснований для отказа в выдаче лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг

 
    2.5.1. Основаниями для отказа в выдаче лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг являются:
    а) наличие в документах, представленных заявителем, недостоверной или искаженной информации (в том числе в учредительных документах и документах бухгалтерской отчетности и подтверждающих наличие собственных средств заявителя);
    б) несоответствие заявителя лицензионным требованиям и условиям, установленным Порядком лицензирования;
    в) несоответствие документов, представленных заявителем, требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, включая Порядок лицензирования;
    г) аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций, выданной Центральным банком Российской Федерации (для кредитных организаций).
 

2.6. Размер и порядок оплаты государственной пошлины за исполнение государственной функции

 
    2.6.1. В соответствии с подпунктом 71 пункта 1 статьи 333.33 Налогового кодекса Российской Федерации:
    - за рассмотрение заявления о выдаче лицензии уплачивается государственная пошлина - 300 рублей (согласно подпункту 6 пункта 1 статьи 333.18 Налогового кодекса Российской Федерации государственная пошлина уплачивается до подачи заявления о совершении юридически значимого действия (лицензирования);
    - за выдачу лицензии на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами уплачивается государственная пошлина - 1000 рублей;
    - за переоформление бланка лицензии уплачивается государственная пошлина - 100 рублей.
    2.6.2. В соответствии с подпунктом 49 пункта 1 статьи 333.33 Налогового кодекса Российской Федерации:
    - за выдачу лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг уплачивается государственная пошлина - 10000 рублей;
    - за выдачу лицензии по организации торговли и/или фондовой биржи, а также за осуществление клиринговой деятельности уплачивается государственная пошлина в размере - 100000 рублей.
    В соответствии с подпунктом 43 пункта 1 статьи 333.33 Налогового кодекса Российской Федерации размер платы за предоставление информации, содержащейся в реестре профессиональных участников рынка ценных бумаг, в виде выписок о конкретных лицензиатах, выдаваемых соответствующими территориальными органами Федеральной службы, составляет 100 рублей.
    2.6.3.