Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 505 313. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 10.02.2009 N 09-4/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ, ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ, А ТАКЖЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ПЕНСИОННОМУ ОБЕСПЕЧЕНИЮ И ПЕНСИОННОМУ СТРАХОВАНИЮ"

Дата документа10.02.2009
Статус документаДействует
МеткиПриказ · Регламент

    
    Зарегистрировано в Минюсте РФ 24 марта 2009 г. N 13582
    


 

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

 

ПРИКАЗ
от 10 февраля 2009 г. N 09-4/пз-н

 

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ, ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ, А ТАКЖЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ПЕНСИОННОМУ ОБЕСПЕЧЕНИЮ И ПЕНСИОННОМУ СТРАХОВАНИЮ

 
    В соответствии со статьями 60.1 и 61.2 Федерального закона от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17 (ч. I), ст. 1780; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30 (ч. II), ст. 3616), статьями 7.1 и 7.2 Федерального закона от 7 мая 1998 г. N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 18, ст. 1942; 2008, N 30 (ч. II), ст. 3616), пунктом 3 Порядка разработки и утверждения административных регламентов исполнения государственных функций (предоставления государственных услуг), утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 11 ноября 2005 г. N 679 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 47, ст. 4933; 2007, N 50, ст. 6285; 2008, N 18, ст. 2063), приказываю:
    1. Утвердить прилагаемый Административный регламент по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности инвестиционных фондов, деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.
    2. Признать утратившими силу Приказ ФСФР России от 7 февраля 2008 г. N 08-4/пз-н "О лицензировании деятельности инвестиционных фондов, деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также деятельности негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию" <*> и Приказ ФСФР России от 27 мая 2008 г. N 08-21/пз-н "О внесении изменений в Приказ ФСФР России от 7 февраля 2008 г. N 08-4/пз-н "О лицензировании деятельности инвестиционных фондов, деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также деятельности негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию" <**>.
    


    <*> Зарегистрирован в Минюсте России 5 марта 2008 г. N 11296.
    <**> Зарегистрирован в Минюсте России 25 июня 2008 г. N 11878.
 

Руководитель
В.Д.МИЛОВИДОВ

 
    
 

УТВЕРЖДЕН
Приказом ФСФР России
от 10.02.2008 N 09-4/пз-н

 

АДМИНИСТРАТИВНЫЙ РЕГЛАМЕНТ
ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ, ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ, А ТАКЖЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ПЕНСИОННОМУ ОБЕСПЕЧЕНИЮ И ПЕНСИОННОМУ СТРАХОВАНИЮ

 

I. Общие положения

 

Наименование государственной функции

 
    1. Настоящий административный регламент по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности инвестиционных фондов, деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию (далее - Административный регламент) устанавливает сроки и последовательность административных процедур и административных действий Федеральной службы по финансовым рынкам, порядок взаимодействия между ее структурными подразделениями и должностными лицами, а также взаимодействие ФСФР России с физическими или юридическими лицами, иными органами государственной власти и местного самоуправления, а также учреждениями и организациями при исполнении государственной функции по лицензированию деятельности инвестиционных фондов, деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.
 

Наименование федерального органа исполнительной власти, непосредственно исполняющего государственную функцию

    
    2. Исполнение государственной функции по лицензированию деятельности инвестиционных фондов, деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию осуществляет Федеральная служба по финансовым рынкам (далее - ФСФР России).
    Административные процедуры по предоставлению лицензии на осуществление деятельности инвестиционных фондов, деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию (далее - лицензия, лицензии), переоформлению документа, подтверждающего наличие лицензии, предоставлению дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии, аннулированию лицензии, предоставлению выписки из реестра лицензий исполняются центральным аппаратом ФСФР России.
 

Перечень нормативных правовых актов, непосредственно регулирующих исполнение государственной функции

 
    3. Исполнение государственной функции по лицензированию деятельности инвестиционных фондов, деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию (далее - лицензирование деятельности инвестиционных фондов, управляющих компаний, специализированных депозитариев и негосударственных пенсионных фондов) осуществляется в соответствии со следующими нормативными правовыми актами:
    3.1. Налоговым кодексом Российской Федерации (часть вторая) <*>.
    


    <*> Собрание законодательства Российской Федерации, 2000, N 32, ст. 3340.
 
    3.2. Федеральным законом от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (далее - Закон об инвестиционных фондах) <*>.
    
    <*> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562.
 
    3.3. Федеральным законом от 7 мая 1998 г. N 75-ФЗнегосударственных пенсионных фондах" (далее - Закон о пенсионных фондах) <*>.
    
    <*> Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071.
    
    3.4. Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. N 317 <*>.
    
    <*> Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780.
 
    3.5. Постановлением Правительства Российской Федерации от 6 октября 2008 г. N 744 "Об утверждении перечней документов, подтверждающих соблюдение лицензионных условий, представляемых соискателями лицензий для получения лицензий на осуществление видов деятельности, указанных в Федеральных законах "Об инвестиционных фондах" и "О негосударственных пенсионных фондах" <*>.
    
    <*> Собрание законодательства Российской Федерации, 2008, N 41, ст. 4683.
 

Описание результатов исполнения государственной функции, а также указание на юридические факты, которыми заканчивается исполнение государственной функции

 
    4. Направление уведомления о предоставлении лицензии и документа, подтверждающего наличие лицензии.
    5. Направление уведомления о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, и документа, подтверждающего наличие лицензии после его переоформления.
    6. Направление уведомления о выдаче дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии, и дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии.
    7. Направление выписки из реестра лицензий.
    8. Направление уведомления об аннулировании лицензии.
    9. Направление уведомления об отказе в предоставлении лицензии.
    10. Направление уведомления об отказе от аннулирования лицензии.
    11. Направление согласованных ФСФР России правил внутреннего контроля управляющих компаний и негосударственных пенсионных фондов, разработанных в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также зарегистрированных ФСФР России правил организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании, специализированном депозитарии и негосударственном пенсионном фонде, регламента специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, пенсионных и страховых правил негосударственных пенсионных фондов.
    Указанные в пунктах 4 - 6 и 8 - 10 настоящего Административного регламента уведомления подписываются начальником Управления регулирования и контроля над коллективными инвестициями.
    К уведомлениям, указанным в пунктах 8, 9 и 10 настоящего Административного регламента, прилагаются копии соответствующих приказов ФСФР России.
 

Описание заявителей, а также физических и юридических лиц, имеющих право в соответствии с законодательством Российской Федерации либо в силу наделения их заявителями в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, полномочиями выступать от их имени при взаимодействии с соответствующими органами исполнительной власти при исполнении государственной функции

 
    12. Заявителем может быть любое юридическое лицо, зарегистрированное в установленном порядке на территории Российской Федерации (далее - соискатель лицензии), а также юридическое лицо, которое уже осуществляет один из видов деятельности, лицензируемых в соответствии с законодательством Российской Федерации и настоящим Административным регламентом (далее - лицензиат), а также любые заинтересованные лица, обратившиеся за получением выписки из реестров лицензий.
 

II. Требования к порядку исполнения государственной функции

 

Порядок информирования о правилах исполнения государственной функции

 
    13. Вся информация, касающаяся процедуры лицензирования деятельности инвестиционных фондов, управляющих компаний, специализированных депозитариев и негосударственных пенсионных фондов, размещается на официальном сайте ФСФР России в сети Интернет (www.fcsm.ru).
    14. Информация о принятых руководителем ФСФР России решениях о предоставлении (об отказе в предоставлении) лицензии, переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, аннулировании лицензии (об отказе от аннулирования лицензии), формы заявлений и документов, предоставляемых в ФСФР России для получения лицензии, переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, реестры лицензий размещаются на официальном сайте ФСФР России в сроки, установленные Составом сведений о деятельности ФСФР России, размещаемых на сайте ФСФР России в сети Интернет, утвержденным Приказом ФСФР России от 13 декабря 2007 г. N 07-247/пз (зарегистрирован в Минюсте России N 10916) <*>.
    


    <*> "Российская газета", N 39, 22.02.2008.
 
    15. В случае поступления от соискателя лицензии или лицензиата письменного запроса на получение форм заявлений и иных документов, необходимых для исполнения государственной функции, ФСФР России представляет эти формы и документы в срок, не превышающий 3-х рабочих дней с даты регистрации в Управлении делами и архива (далее - УД) соответствующего запроса.
    15.1. В случае поступления от соискателя лицензии или лицензиата письменного запроса на получение разъяснений по порядку исполнения государственной функции ФСФР России представляет эти разъяснения в срок, не превышающий 30 дней с даты регистрации в УД соответствующего запроса.
    16. Запросы на получение вышеуказанных документов или разъяснений надлежит направлять в центральный аппарат ФСФР России почтой или путем передачи в экспедицию центрального аппарата ФСФР России.
    Центральный аппарат ФСФР России и его экспедиция расположены по адресу:
    119991, ГСП-1, Москва, Ленинский пр., 9.
    Телефон: 935-87-90;
    Факс: 935-87-91.
    Часы работы экспедиции:
    Понедельник 09.00 - 17.00
    Вторник 09.00 - 17.00
    Среда 09.00 - 17.00
    Четверг 09.00 - 17.00
    Пятница 09.00 - 15.45
    Суббота Выходной день
    Воскресенье Выходной день.
    17. Разъяснения по процедуре предоставления государственной услуги могут предоставляться:
    по письменным обращениям;
    по телефону.
    18. При предоставлении разъяснений по процедуре исполнения государственной функции, исполнении обязанностей при ответе на телефонные звонки, устные и письменные обращения организаций и граждан, при взаимодействии должностных лиц ФСФР России с заявителями государственные гражданские служащие обязаны руководствоваться требованиями Федерального закона от 27.07.2004 N 79-ФЗ "О государственной гражданской службе Российской Федерации" <*> к служебному поведению гражданского служащего и Общими принципами служебного поведения государственных служащих, утвержденными Указом Президента Российской Федерации от 12.08.2002 N 885 <**>.
    
    <*> Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 31, ст. 3215.
    <**> Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 33, ст. 3196.
 
    19. Ответы на письменные обращения направляются почтой в адрес соискателя лицензии или лицензиата в срок, не превышающий 30 дней с даты поступления в ФСФР России письменного обращения.
    20. При предоставлении справочной информации по телефону должностные лица ФСФР России обязаны предоставлять информацию по следующим вопросам:
    о входящих номерах, под которыми зарегистрированы в системе делопроизводства ФСФР России заявления по вопросам лицензирования;
    о нормативных правовых актах по вопросам лицензирования (наименование, номер, дата принятия нормативного правового акта);
    о перечне необходимых документов для получения лицензии, переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, выдачи дубликата лицензии, для отказа от лицензии и выдачи выписки из реестра лицензий;
    о требованиях к оформлению документов, прилагаемых к заявлениям об исполнении государственной функции;
    о месте размещения на официальном сайте ФСФР России информации из реестров лицензий, а также справочных материалов по вопросам лицензирования.
    Иные вопросы рассматриваются ФСФР России только на основании соответствующего письменного обращения.
 

Требования к месту исполнения государственной функции

 
    21. Места ожидания в очереди на предоставление или получение документов должны быть оборудованы стульями либо кресельными секциями, скамьями.
    22. Количество мест ожидания определяется исходя из фактической нагрузки и возможностей для их размещения в здании, но не может составлять менее 5 мест.
    23. Места для заполнения документов оборудуются стульями, столами (стойками) и обеспечиваются образцами заполнения документов, бланками заявлений и канцелярскими принадлежностями.
 

Сроки исполнения государственной функции

 
    24. Предоставление лицензии - 2 месяца со дня регистрации документов в ФСФР России.
    25. Переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии, - 10 рабочих дней со дня регистрации документов в ФСФР России.
    26. Выдача дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии, - 10 рабочих дней со дня регистрации документов в ФСФР России.
    27. Аннулирование лицензии в связи с поступлением от лицензиата заявления об отказе от лицензии - 30 рабочих дней со дня регистрации заявления в ФСФР России.
    28. Аннулирование лицензии в связи с наличием оснований, установленных пунктом 1 статьи 61.2 Закона об инвестиционных фондах или пунктом 1 статьи 7.2 Закона о пенсионных фондах, а также основания, установленного пунктом 9 статьи 8 Федерального закона от 6 декабря 2007 г. N 334-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "Об инвестиционных фондах" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Закон N 334-ФЗ) <*> - 30 рабочих дней с даты поступления в ФСФР России всех документов, подтверждающих нарушения, являющиеся основанием для аннулирования лицензии.
    


    <*> Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, N 50, ст. 6247.
 
    29. Предоставление любым заинтересованным лицам сведений о конкретном лицензиате в виде выписки из реестра лицензий - 5 рабочих дней с даты регистрации в ФСФР России заявления о выдаче выписки из реестра лицензий.
 

Перечень оснований для приостановления исполнения государственной функции

 
    30. Течение срока, установленного пунктом 24 настоящего Административного регламента, может быть приостановлено до получения документов и (или) информации в случае запроса у соискателя лицензии дополнительных документов и (или) информации, подтверждающих его соответствие лицензионным условиям, установленным Законом об инвестиционных фондах или Законом о пенсионных фондах, в частности:
    а) для подтверждения наличия собственных средств в размере не менее норматива, установленного нормативным правовым актом ФСФР России (платежные поручения, копии титульных листов отчетов об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг, копии отчетов оценщиков об оценке имущества и т.д.);
    б) для подтверждения наличия отдельного структурного подразделения, осуществляющего деятельность специализированного депозитария, в случае совмещения указанной деятельности с иными видами деятельности (копию штатного расписания соискателя лицензии и т.д.).
 

Основания для исполнения государственной функции

    
    31. Основанием для рассмотрения и принятия решения по предоставлению лицензии, переоформлению документа, подтверждающего наличие лицензии, выдаче дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии, аннулированию лицензии при отказе от нее, выдаче выписки из реестра лицензий является обращение соискателя лицензии или лицензиата (заинтересованного лица, обратившегося за получением выписки из реестра лицензий), в форме подачи соответствующего заявления для совершения одного их указанных действий с приложением комплекта документов, установленного нормативными правовыми актами, в центральный аппарат ФСФР России.
    32. Наличие оснований для аннулирования лицензии, установленных пунктом 1 статьи 61.2 Закона об инвестиционных фондах или пунктом 1 статьи 7.2 Закона о пенсионных фондах, а также основания, установленного пунктом 9 статьи 8 Закона N 334-ФЗ, подтверждается следующими документами:
    а) копии предписаний ФСФР России об устранении нарушений требований федеральных законов или принятых в соответствии с ними нормативных правовых актов Российской Федерации с приложением уведомлений о вручении почтовых отправлений;
    б) письменные ответы, справки, разъяснения и иные документы организаций, направляемые в ФСФР России и свидетельствующие о неисполнении организациями предписаний об устранении нарушения требований федеральных законов или принятых в соответствии с ними нормативных правовых актов Российской Федерации;
    в) отчеты, уведомления и иные документы организаций, направляемые в ФСФР России, содержащие факты наличия оснований для аннулирования лицензии;
    г) иные документы, составленные в результате осуществления ФСФР России функций по контролю и надзору организаций, содержащие факты наличия оснований для аннулирования лицензии;
    д) приказ ФСФР России об аннулировании у специализированного депозитария лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.
 

Требования к комплекту документов для получения лицензии

 
    33. Для получения лицензии соискатели лицензии на осуществление деятельности инвестиционных фондов, или деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, или деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов представляют следующие документы:
    33.1. Заявление о предоставлении лицензии, составленное согласно Приложению 1 к настоящему Административному регламенту.
    33.2. Нотариально удостоверенные копии учредительных документов соискателя лицензии.
    33.3. Документ, подтверждающий факт внесения сведений о соискателе лицензии в единый государственный реестр юридических лиц, или его нотариально удостоверенную копию.