Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 505 919. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

ПРИКАЗ Минфина РФ от 05.11.2009 N 113н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ТИПОВЫХ ДОГОВОРОВ ОБ ОКАЗАНИИ УСЛУГ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ПЕНСИОННОМУ ФОНДУ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ МЕЖДУ ПЕНСИОННЫМ ФОНДОМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИЕЙ И ОБ ОКАЗАНИИ УСЛУГ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ В ОТНОШЕНИИ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ"

Дата документа05.11.2009
Статус документаНе действует
МеткиПриказ · Порядок
x
Документ не действует
Данная редакция документа не действует в связи с внесением в нее изменений. Перейти к действующей редакции документа.

    
    Зарегистрировано в Минюсте РФ 11 декабря 2009 г. N 15558
    


 

МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 

ПРИКАЗ
от 5 ноября 2009 г. N 113н

 

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ТИПОВЫХ ДОГОВОРОВ ОБ ОКАЗАНИИ УСЛУГ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ПЕНСИОННОМУ ФОНДУ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ МЕЖДУ ПЕНСИОННЫМ ФОНДОМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИЕЙ И ОБ ОКАЗАНИИ УСЛУГ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ В ОТНОШЕНИИ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ

 
    В соответствии с пунктом 5 статьи 17, пунктом 11 статьи 18, пунктом 3 статьи 20 Федерального закона от 24 июля 2002 г. N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст. 3028; 2008, N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619) и абзацем вторым пункта 2 Постановления Правительства Российской Федерации от 2 апреля 2003 г. N 190 "Об уполномоченном федеральном органе исполнительной власти по регулированию, контролю и надзору в сфере формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 14, ст. 1288; 2004, N 52, ст. 5522) приказываю:
    1. Утвердить прилагаемые:
    типовой договор об оказании услуг специализированного депозитария Пенсионному фонду Российской Федерации;
    типовой договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений между Пенсионным фондом Российской Федерации и управляющей компанией;
    типовой договор об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании в отношении средств пенсионных накоплений.
    2. Настоящий Приказ вступает в силу с даты вступления в силу Постановления Правительства Российской Федерации, в соответствии с которым отдельные положения Постановлений Правительства Российской Федерации от 30 июня 2003 г. N 395 "О мерах по организации управления средствами пенсионных накоплений" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 27, ст. 2808; 2004, N 7, ст. 539; N 42, ст. 4135; N 52, ст. 5522; 2006, N 2, ст. 224) и от 2 декабря 2003 г. N 730 "О дополнительных мерах по организации управления средствами пенсионных накоплений" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 49, ст. 4782; 2004, N 52, ст. 5522; 2006, N 2, ст. 224; 2007, N 22, ст. 2644) в части, касающейся утверждения типовых договоров об оказании специализированным депозитарием услуг Пенсионному фонду Российской Федерации, доверительного управления средствами пенсионных накоплений между Пенсионным фондом Российской Федерации и управляющей компанией, отобранной по конкурсу, об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, отобранной по конкурсу, доверительного управления средствами пенсионных накоплений между Пенсионным фондом Российской Федерации и государственной управляющей компанией, об оказании специализированным депозитарием услуг государственной управляющей компании, признаются утратившими силу.
 

Заместитель
Председателя Правительства
Российской Федерации -
Министр финансов
Российской Федерации
А.Л.КУДРИН

    
 
 

Приложение N 1
к Приказу Министерства финансов
Российской Федерации
от 05.11.2009 N 113н

 

ТИПОВОЙ ДОГОВОР
ОБ ОКАЗАНИИ УСЛУГ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ПЕНСИОННОМУ ФОНДУ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 

I. Общие положения

 
    1. Пенсионный фонд Российской Федерации (далее - Фонд) на основании Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" (далее - Федеральный закон) в лице

 ,
 (ф.и.о., должность должностного лица Фонда) 
действующего(ей) на основании ,
 (наименование и реквизиты документа, на основании которого действует должностное лицо Фонда) 
с одной стороны, и ,
 (полное наименование специализированного депозитария) 

    в дальнейшем именуемый специализированным депозитарием, действующий на основании лицензии от "__" ______________ г. N ___________ на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг и лицензии от "__" ________ г. N _______ на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в лице

 ,
 (ф.и.о., должность должностного лица специализированного депозитария) 
действующего(ей) на основании ,
 (наименование и реквизиты документа, на основании которого действует должностное лицо специализированного депозитария) 

    с другой стороны, на основании протокола от "__" ________________ г. N ____ о результатах конкурса для заключения договора об оказании услуг специализированного депозитария Фонду, заключили настоящий договор о нижеследующем.
 

II. Предмет договора

 
    2. Специализированный депозитарий за установленную настоящим договором плату обязуется оказывать Фонду услуги по ежедневному контролю за соблюдением управляющими компаниями, с которыми Фондом заключены договоры доверительного управления средствами пенсионных накоплений (далее - управляющие компании), требований Федерального закона, иных нормативных правовых актов и договоров доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенных Фондом с управляющими компаниями по каждому инвестиционному портфелю, а Фонд обязуется оплатить указанные услуги.
    3. Специализированный депозитарий осуществляет в порядке, установленном в соответствии с регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, контроль:
    а) за соответствием деятельности управляющих компаний по учету и распоряжению средствами пенсионных накоплений, переданных им Фондом в доверительное управление, и активами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов, инвестиционной декларации;
    б) за соответствием состава и структуры совокупного инвестиционного портфеля требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов;
    в) за соблюдением управляющими компаниями установленного порядка и сроков определения рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые по договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений с Фондом инвестированы средства пенсионных накоплений;
    г) за полнотой и своевременностью перечисления управляющими компаниями в Фонд средств на выплаты за счет средств пенсионных накоплений, а также средств пенсионных накоплений, передаваемых в порядке обеспечения прав застрахованных лиц в соответствии с Федеральным законом;
    д) за соответствием размера, порядка и сроков оплаты управляющими компаниями услуг специализированного депозитария, оказываемых Фонду, начисления и удержания вознаграждения управляющей компанией, а также возмещения необходимых расходов, произведенных управляющими компаниями при доверительном управлении средствами пенсионных накоплений, за счет средств страховых взносов на финансирование накопительной части трудовой пенсии.
 

III. Права и обязанности специализированного депозитария

 
    4. Специализированный депозитарий вправе:
    а) получать в соответствии с Федеральным законом и настоящим договором от Фонда и управляющих компаний информацию и документы об операциях по распоряжению средствами пенсионных накоплений;
    б) предоставлять в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, информацию об управляющих компаниях депозитарию (держателю реестра ценных бумаг), у которого специализированный депозитарий зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.
    5. Специализированный депозитарий не вправе:
    а) давать управляющим компаниям согласие на распоряжение средствами пенсионных накоплений и/или активами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, а также исполнять поручения управляющих компаний по передаче ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если указанные распоряжение и передача противоречат Федеральному закону, иным нормативным правовым актам и договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений;
    б) использовать информацию, ставшую ему известной в связи с исполнением обязанностей по настоящему договору, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам, если иное не предусмотрено настоящим договором;
    в) обеспечивать собственные обязательства за счет ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.
    6. Специализированный депозитарий обязан:
    а) заключить с каждой из управляющих компаний договор об оказании услуг специализированного депозитария по каждому инвестиционному портфелю;
    б) исполнять поручения по осуществлению операций с ценными бумагами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, переданные в доверительное управление управляющих компаний, в соответствии с требованиями федеральных законов, иных нормативных правовых актов;
    в) отказать управляющей компании в осуществлении операций с ценными бумагами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если распоряжение этими ценными бумагами, а также осуществление указанных операций противоречит требованиям Федерального закона, иным нормативным правовым актам, судебным актам, договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенному с Фондом;
    г) давать управляющей компании согласие на распоряжение денежными средствами, входящими в состав пенсионных накоплений, и/или активами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, в соответствии с регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, за исключением случаев, предусмотренных настоящим договором;
    д) осуществлять каждый рабочий день расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, и сверку полученных результатов с результатами аналогичных расчетов управляющих компаний;
    е) принимать на хранение и хранить копии всех первичных документов в отношении средств пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении у управляющих компаний, и иные документы, связанные с осуществлением контроля за деятельностью управляющих компаний по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений, до заключения Фондом и другим специализированным депозитарием договора об оказании услуг специализированного депозитария и до передачи ему прав и обязанностей по договору;
    ж) уведомлять Фонд, Федеральную службу по финансовым рынкам и соответствующую управляющую компанию:
    - о выявленных при осуществлении контроля нарушениях не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их выявления;
    - об устранении выявленного нарушения не позднее одного рабочего дня, следующего за днем, когда специализированный депозитарий узнал или должен был узнать об устранении указанного нарушения;
    - о неустранении в установленный срок выявленного нарушения не позднее одного рабочего дня, следующего за днем окончания срока устранения указанного нарушения;
    з) уведомлять в течение рабочего дня, следующего за днем, когда специализированный депозитарий узнал или должен был узнать о наступлении следующих событий:
    Фонд - о приостановлении действия или аннулировании лицензии на осуществление депозитарной деятельности или лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
    Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам - о применении к специализированному депозитарию процедуры банкротства и о принятии решения о реорганизации или ликвидации специализированного депозитария;
    и) соблюдать требования, предусмотренные пунктом 2 статьи 21 Федерального закона;
    к) в случае прекращения (расторжения) настоящего договора передать в порядке и сроки, установленные Федеральной службой по финансовым рынкам, копии всех документов, связанных с исполнением обязанностей по настоящему договору, другому специализированному депозитарию, с которым Фонд заключил соответствующий договор;
    л) перечислить Фонду в соответствии с регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений поступивший доход по ценным бумагам, учитываемым на счете депо управляющей компании, с которой договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений прекращен (расторгнут), за вычетом расходов, связанных с перечислением указанных средств Фонду;
    м) обеспечить в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, процесс передачи активов (включая денежные средства) от управляющей компании Фонду в случае прекращения (расторжения) договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений и в случае передачи активов в обеспечение прав застрахованных лиц, установленных Федеральным законом, а также процесс передачи активов от государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании;