Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 505 982. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 10.02.2004 N 04-3/пс "О РЕГУЛИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ"

Дата документа10.02.2004
Статус документаНе действует
МеткиПостановление · Положение

    
    Зарегистрировано в Минюсте РФ 29 марта 2004 г. N 5693
    


 

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 10 февраля 2004 г. N 04-3/пс

 

О РЕГУЛИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ

 
    На основании статьи 43 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33 (ч. I), ст. 3424; 2002, N 52 (ч. II), ст. 5141), в соответствии с пунктом 2 статьи 45 и пунктом 2 статьи 55 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562), пунктом 3 Типового договора об оказании специализированным депозитарием услуг Пенсионному фонду Российской Федерации и пунктом 4 Типового договора об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, отобранной по конкурсу и осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2003 N 395 "О мерах по организации управления средствами пенсионных накоплений" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 27 (ч. II), ст. 2808), а также пунктом 3 Типового договора об оказании специализированным депозитарием услуг Пенсионному фонду Российской Федерации в отношении средств пенсионных накоплений застрахованных лиц, не воспользовавшихся правом выбора инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда, и пунктом 3 Типового договора об оказании специализированным депозитарием услуг государственной управляющей компании в отношении средств пенсионных накоплений застрахованных лиц, не воспользовавшихся правом выбора инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда, утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от 02.12.2003 N 730 "О дополнительных мерах по организации управления средствами пенсионных накоплений" (Российская газета, N 249, 09.12.2003), Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
    1. Утвердить прилагаемое Положение о деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
    2. Специализированным депозитариям акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также специализированному депозитарию, отобранному по результатам конкурса и заключившему договоры об оказании услуг с Пенсионным фондом Российской Федерации и управляющими компаниями, осуществляющими доверительное управление средствами пенсионных накоплений, в течение одного месяца со дня вступления в силу настоящего Постановления привести свою деятельность в соответствие с требованиями Положения о деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденного настоящим Постановлением.
 

Председатель
И.В.КОСТИКОВ

 
 
 

УТВЕРЖДЕНО
Постановлением ФКЦБ России
от 10.02.2004 N 04-3/пс

 

ПОЛОЖЕНИЕ
О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ

 

I. Общие положения

 
    1.1. Настоящее Положение о деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее именуется - Положение) устанавливает требования к осуществлению деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также специализированных депозитариев, заключивших договоры об оказании услуг Пенсионному фонду Российской Федерации или негосударственному пенсионному фонду, являющемуся страховщиком по обязательному пенсионному страхованию (далее именуется - специализированный депозитарий).
    1.2. Специализированный депозитарий при заключении соответствующего договора должен осуществлять:
    учет имущества акционерного инвестиционного фонда, имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд (пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда), или имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, а также хранение указанного имущества, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное;
    хранение и учет прав на ценные бумаги, принадлежащие акционерному инвестиционному фонду, ценные бумаги, составляющие паевой инвестиционный фонд (пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда), или на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если для отдельных видов ценных бумаг нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное. Указанная обязанность может быть передана другому депозитарию, если это предусмотрено договором с акционерным инвестиционным фондом или правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
    контроль за соблюдением управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда и управляющей компанией паевого инвестиционного фонда требований федеральных законов, иных нормативных правовых актов, а также соответственно устава и инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда, условий договора с акционерным инвестиционным фондом и правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, в том числе:
    - за соответствием состава и структуры активов акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда указанным требованиям;
    - за соблюдением установленного порядка определения стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда, стоимости чистых активов и расчетной стоимости одного инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда;
    - за правильностью определения количества выдаваемых инвестиционных паев, суммы денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев, а также суммы денежных средств и стоимости иного имущества, передаваемых в состав другого паевого инвестиционного фонда при обмене инвестиционных паев;
    - за соответствием количества выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда количеству инвестиционных паев, предусмотренному правилами доверительного управления указанным фондом;
    - за соответствием суммы подлежащей выплате денежной компенсации количеству инвестиционных паев, списанных с лицевого счета зарегистрированного лица в реестре владельцев инвестиционных паев, при погашении инвестиционных паев;
    - за правильностью определения количества подлежащих зачислению инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен;
    - за соблюдением установленных размеров, порядка и сроков начисления вознаграждений управляющей компании, специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, аудитору и оценщику, а также сумм для возмещения расходов, связанных с доверительным управлением паевым инвестиционным фондом;
    - за соблюдением установленных порядка и сроков прекращения паевого инвестиционного фонда, за исключением случаев, когда прекращение паевого инвестиционного фонда осуществляется в связи с тем, что приостановлено действие лицензии или аннулирована лицензия у специализированного депозитария и в течение трех месяцев со дня приостановления действия лицензии или аннулирования лицензии его права и обязанности не переданы другому специализированному депозитарию;
    - контроль за соблюдением негосударственным пенсионным фондом и его управляющей компанией ограничений на размещение средств пенсионных резервов, правил размещения средств пенсионных резервов, состава и структуры пенсионных резервов, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами.
    1.3. Специализированный депозитарий при заключении договора об оказании услуг Пенсионному фонду Российской Федерации или негосударственному пенсионному фонду, являющемуся страховщиком по обязательному пенсионному страхованию, должен также осуществлять:
    контроль за соответствием деятельности управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, по распоряжению указанными средствами, а также за соответствием состава и структуры совокупного инвестиционного портфеля требованиям федеральных законов, иных нормативных правовых актов и инвестиционной декларации указанной управляющей компании;
    контроль за соблюдением управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, установленного порядка определения стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;
    контроль за полнотой и своевременностью перечисления управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, в Пенсионный фонд Российской Федерации или негосударственный пенсионный фонд, являющийся страховщиком по обязательному пенсионному страхованию, средств на выплаты за счет средств пенсионных накоплений, а также средств пенсионных накоплений, передаваемых в целях реализации прав застрахованных лиц на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда и на переход из негосударственного пенсионного фонда в другой негосударственный пенсионный фонд или в Пенсионный фонд Российской Федерации;
    контроль за соответствием размера и порядка удержания управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, средств для возмещения необходимых расходов по инвестированию средств пенсионных накоплений и вознаграждения требованиям федеральных законов и иных нормативных правовых актов.