Ленты новостей RSS
Главные новости Главные новости
Новости законодательства Новости законодательства
Лента новостей Лента новостей
Судебная практика Судебная практика
Обзор законодательства Обзор законодательства
Письма Минфина Письма Минфина
Обзор изменений Обзор изменений
Используйте наши ленты новостей и Вы всегда будете в курсе событий. Достаточно установить любое RSS расширение для браузера, например RSS Feed Reader
Если что-то не нашли
Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 504 824. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Оглавление

ПРИКАЗ

ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ

I. Общие положения

II. Ведение регистратором журналов

III. Открытие управляющей компании закрытого паевого инвестиционного фонда лицевого счета "выдаваемые инвестиционные паи" и лицевого счета "дополнительные инвестиционные паи". Анкета управляющей компании

IV. Открытие лицевых счетов зарегистрированных лиц. Анкеты зарегистрированных лиц

V. Открытие счета "инвестиционные паи неустановленного лица"

VI. Изменение данных анкеты зарегистрированного лица. Изменение данных приложения к анкете зарегистрированного лица - доверительного управляющего

VII. Закрытие лицевых счетов

VIII. Операции по лицевым счетам при выдаче инвестиционных паев

IX. Операции по лицевым счетам при передаче инвестиционных паев зарегистрированными лицами

X. Операции по лицевым счетам при передаче инвестиционных паев на основании актов государственных органов

XI. Операции по лицевым счетам при обмене инвестиционных паев

XII. Операции при переходе инвестиционных паев в порядке наследования

XIII. Операции при переходе инвестиционных паев при реорганизации юридических лиц

XIV. Операции при залоге инвестиционных паев

XV. Операции при блокировании инвестиционных паев

XVI. Операции при погашении инвестиционных паев

XVII. Операция дробления инвестиционных паев

XVIII. Составление списка лиц, имеющих право на получение дохода по инвестиционным паям закрытого паевого инвестиционного фонда, и списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда

XIX. Составление списка зарегистрированных лиц при передаче реестра

XX. Составление списка владельцев инвестиционных паев по требованию органов, осуществляющих государственную регистрацию прав на недвижимое имущество

XXI. Составление списка лиц, имеющих право на получение денежной компенсации при прекращении паевого инвестиционного фонда

XXII. Предоставление выписок по счетам

XXIII. Предоставление информации из реестра

XXIV. Передача реестра

    
    Зарегистрировано в Минюсте РФ 25 июня 2008 г. N 11888
    


 

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

 

ПРИКАЗ
от 15 апреля 2008 г. N 08-17/пз-н

 

ОБ УЧЕТЕ ПРАВ НА ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ПАИ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ

 

(в ред. Приказов ФСФР РФ от 02.07.2009 N 09-24/пз-н, от 24.12.2009 N 09-61/пз-н, от 23.11.2010 N 10-69/пз-н, от 24.04.2012 N 12-27/пз-н)

 
    В соответствии с пунктом 7 статьи 14.1, пунктом 5 статьи 17, пунктом 4 статьи 47 и пунктом 2 статьи 55 Федерального закона от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780; 2007, N 50, ст. 6247) (далее - Федеральный закон) приказываю:
    1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов.
    2. Установить, что в случае если правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом предусмотрено осуществление учета прав на инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда на счетах депо депозитариями, такой учет осуществляется в соответствии с требованиями Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2007, N 50, ст. 6247, 6249), нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, регулирующих порядок осуществления депозитарной деятельности, с учетом особенностей, установленных пунктами 3 - 6 настоящего Приказа.
    3. Установить, что:
    1) возникновение дробных частей инвестиционных паев на счетах депо допускается при зачислении на них инвестиционных паев в связи с их выдачей, передачей, обменом или дроблением;