Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 506 372. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 05.11.2008 N 08-44/пз-н (ред. от 17.08.2010) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО БРОКЕРСКОЙ, ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ (ЭКЗАМЕН ПЕРВОЙ СЕРИИ)"

Дата документа05.11.2008
Статус документаОтменен/утратил силу
МеткиПриказ · Программа
x
Документ отменен / утратил силу
Документ отменен или утратил силу. Подробная информация приводится в примечаниях к документу.

    
    Зарегистрировано в Минюсте РФ 9 февраля 2009 г. N 13274
    


 

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

 

ПРИКАЗ
от 5 ноября 2008 г. N 08-44/пз-н

 

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО БРОКЕРСКОЙ, ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ (ЭКЗАМЕН ПЕРВОЙ СЕРИИ)

 

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 17.08.2010 N 10-58/пз-н)

 
    В соответствии с пунктом 14 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; N 50, ст. 6249) и пунктом 5.2.8.4 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008, N 19, ст. 2192), приказываю:
    утвердить прилагаемую Программу специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии).
 

Руководитель
В.Д.МИЛОВИДОВ

 
 
 

УТВЕРЖДЕНА
Приказом ФСФР России
от 05.11.2008 N 08-44/пз-н

 

ПРОГРАММА
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО БРОКЕРСКОЙ, ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ (ЭКЗАМЕН ПЕРВОЙ СЕРИИ)

 

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 17.08.2010 N 10-58/пз-н)

 

I. Перечень тем экзаменационных вопросов

 

Глава I. Понятие брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Организация взаимодействия с организаторами торговли и инфраструктурными институтами

 
    1. Основные требования к осуществлению брокерской и дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг. Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами как виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
    2. Требования к организациям, осуществляющим брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, в том числе при совмещении ими различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Ограничение на совмещение брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг с другими видами деятельности.
    3. Организация биржевой торговли ценными бумагами. Организации, осуществляющие брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами как участники торговых операций на рынке ценных бумаг. Маркет-мейкеры.
    4. Порядок взаимодействия организаций, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами с организаторами торговли, иными участниками рынка ценных бумаг, в том числе с ММВБ, РТС и внебиржевыми рынками (по сегментам финансового рынка и производных финансовых инструментов, первичный и вторичный рынок).
 

Глава II. Лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами

 
    1. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащие лицензированию, и виды лицензий.
    2. Орган, осуществляющий лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - ФСФР России). Требования к размеру собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, в том числе при совмещении различных видов профессиональной деятельности. Требования, предъявляемые при лицензировании к руководителям, специалистам и контролерам брокерских, дилерских организаций и организаций, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами.
    3. Документы, необходимые для представления в ФСФР России для получения/продления лицензии. Порядок и сроки рассмотрения ФСФР России заявления на предоставление/продление лицензии. Срок действия и порядок продления срока действия лицензии. Основания для отказа в рассмотрении документов на лицензирование. Основания для отказа в предоставлении лицензии. Основания и порядок приостановления действия лицензии. Последствия приостановления действия лицензии, срок и порядок устранения нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии. Возобновление действия лицензии. Основания для аннулирования лицензии. Порядок и последствия аннулирования лицензии.
    4. Порядок переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, и выдачи дубликата бланка лицензии. Условия аннулирования лицензии по инициативе лицензиата.
    5. Порядок действий профессионального участника, осуществляющего брокерскую, дилерскую деятельность или деятельность по доверительному управлению, в случае приостановления или аннулирования лицензии.
 

Глава III. Порядок осуществления брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Требования законодательства по защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг

 
    1. Правила осуществления брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, установленные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
    2. Права и обязанности брокеров при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Права и обязанности профессионального участника рынка ценных бумаг, выступающего в качестве дилера. Права и обязанности управляющего.
    3. Понятие финансового консультанта на рынке ценных бумаг. Основные требования к финансовому консультанту в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.
    4. Оказание брокером услуг эмитенту по размещению эмиссионных ценных бумаг.
    5. Брокер как агент по выдаче инвестиционных паев.