Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 506 276. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 24.08.2006 N 06-95/пз-н (ред. от 21.01.2011) "О ПОРЯДКЕ ОКАЗАНИЯ УСЛУГ, СПОСОБСТВУЮЩИХ ЗАКЛЮЧЕНИЮ СРОЧНЫХ ДОГОВОРОВ (КОНТРАКТОВ), А ТАКЖЕ ОСОБЕННОСТЯХ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ КЛИРИНГА СРОЧНЫХ ДОГОВОРОВ (КОНТРАКТОВ)"

Дата документа24.08.2006
Статус документаОтменен/утратил силу
МеткиПриказ · Положение
x
Документ отменен / утратил силу
Документ отменен или утратил силу. Подробная информация приводится в примечаниях к документу.

    
    Зарегистрировано в Минюсте РФ 15 сентября 2006 г. N 8300
    


 

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

 

ПРИКАЗ
от 24 августа 2006 г. N 06-95/пз-н

 

О ПОРЯДКЕ ОКАЗАНИЯ УСЛУГ, СПОСОБСТВУЮЩИХ ЗАКЛЮЧЕНИЮ СРОЧНЫХ ДОГОВОРОВ (КОНТРАКТОВ), А ТАКЖЕ ОСОБЕННОСТЯХ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ КЛИРИНГА СРОЧНЫХ ДОГОВОРОВ (КОНТРАКТОВ)

 

(в ред. Приказов ФСФР РФ от 29.03.2007 N 07-33/пз-н, от 10.11.2009 N 09-45/пз-н, от 21.01.2011 N 11-2/пз-н)

 
    В соответствии с пунктами 3, 4 и 13 статьи 42 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400), приказываю:
 
 
    РЕФЕРЕНТ: В связи с утратой силы Постановления Правительства РФ от 30.06.2004 N 317, следует руководствоваться принятым взамен Постановлением Правительства РФ от 29.08.2011 N 717.
 
 
    1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке оказания услуг, способствующих заключению срочных договоров (контрактов), а также особенностях осуществления клиринга срочных договоров (контрактов), далее - Положение.
    2. Установить, что фондовые биржи, а также клиринговые организации, осуществляющие клиринг срочных договоров (контрактов), в течение 90 дней с момента вступления в силу Положения должны привести свою деятельность в соответствие с его требованиями.
 

Руководитель
О.В.ВЬЮГИН

 
 
 

УТВЕРЖДЕНО
Приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 24 августа 2006 г. N 06-95/пз-н

 

ПОЛОЖЕНИЕ
О ПОРЯДКЕ ОКАЗАНИЯ УСЛУГ, СПОСОБСТВУЮЩИХ ЗАКЛЮЧЕНИЮ СРОЧНЫХ ДОГОВОРОВ (КОНТРАКТОВ), А ТАКЖЕ ОСОБЕННОСТЯХ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ КЛИРИНГА СРОЧНЫХ ДОГОВОРОВ (КОНТРАКТОВ)

 

(в ред. Приказов ФСФР РФ от 29.03.2007 N 07-33/пз-н, от 21.01.2011 N 11-2/пз-н)

 

I. Общие положения

 
    1.1. Настоящее Положение определяет требования к условиям оказания услуг, способствующих совершению сделок, исполнение обязательств по которым зависит от изменения цен на ценные бумаги, от изменения значений индексов, рассчитываемых на основании совокупности цен на ценные бумаги (фондовых индексов), в том числе сделок, предусматривающих исключительно обязанность сторон уплачивать (уплатить) денежные суммы в зависимости от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений фондовых индексов (далее - срочные сделки/срочные договоры (контракты)), а также требования к осуществлению клиринга таких договоров (контрактов).
    1.2. Оказание услуг, способствующих заключению срочных договоров (контрактов), могут осуществлять только юридические лица, имеющие лицензию фондовой биржи (далее - биржа).
    1.3. К отношениям, связанным с организацией торгов, на которых заключаются срочные договоры (контракты), применяются правила, установленные нормативным правовым актом ФСФР России, регулирующим порядок осуществления деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (далее - Положение о деятельности по организации торговли), если иные правила, регулирующие такие отношения, не установлены настоящим Положением.
    1.4. Фондовая биржа должна иметь органы управления, а также биржевой совет, соответствующие требованиям, установленным Положением о деятельности по организации торговли.
    Биржа обязана осуществлять раскрытие информации, а также хранение и защиту информации в соответствии с требованиями Положения о деятельности по организации торговли, если такие требования не противоречат настоящему Положению.
    1.5. К отношениям, связанным с проведением клиринга срочных договоров (контрактов), применяются требования Положения о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 14.08.2002 N 32/пс (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 26.09.2002, регистрационный N 3816) (далее - Положение о клиринговой деятельности), если иные правила, регулирующие такие отношения, не установлены настоящим Положением.
 

II. Требования к срочным договорам (контрактам), заключаемым на торгах, организуемых биржей

 
    2.1. Ценные бумаги и фондовые индексы, в зависимости от изменения цен на которые (значений которых) осуществляется исполнение обязательств по срочным договорам (контрактам), далее вместе именуются базовым активом.
    2.2. Эмиссионные ценные бумаги могут быть базовым активом срочных договоров (контрактов), если:
    ценные бумаги включены в список ценных бумаг, допущенных к торгам (далее - Список), хотя бы одного организатора торговли;
    среднемесячный объем сделок с такими ценными бумагами, рассчитанный по итогам торгов на всех организаторов торговли Российской Федерации за последние 3 месяца, составлял не менее 250 млн. рублей;
    для расчетных фьючерсных договоров (контрактов) и расчетных опционных (договоров) контрактов, базовым активом которых являются акции, - капитализация акций составляет не менее 25 млрд. рублей;
    для расчетных фьючерсных договоров (контрактов) и расчетных опционных (договоров) контрактов, базовым активом которых являются облигации, - объем выпуска составляет не менее 3 млрд. рублей.
    2.3. Эмиссионные ценные бумаги, не соответствующие требованиям пункта 2.2 настоящего Положения, могут быть базовым активом срочных договоров (контрактов), размер обязательств по которым ставится в зависимость от цены размещения таких ценных бумаг, в случае, если соответствующие ценные бумаги размещаются на торгах организатора торговли Российской Федерации и предполагаемый объем размещения таких ценных бумаг составляет не менее 5 млрд. рублей.
    В случаях, предусмотренных абзацем первым настоящего пункта, регистрация спецификаций соответствующих срочных договоров (контрактов) может быть осуществлена одновременно с регистрацией выпуска эмиссионных ценных бумаг, являющихся базовым активом таких срочных договоров (контрактов).
    2.4. Базовым активом срочного договора (контракта) может быть два и более вида (типа) эмиссионных ценных бумаг одного или нескольких эмитентов (далее - пакет ценных бумаг), если каждая ценная бумага, входящая в пакет ценных бумаг, соответствует требованиям настоящего Положения.
    2.5. Фондовые индексы могут быть базовым активом срочных договоров (контрактов), если они отвечают следующим требованиям:
    в качестве исходных данных для расчета фондового индекса используются цены или доходность ценных бумаг;
    количество ценных бумаг (активов), информация о рыночной стоимости (или доходности) которых используется при расчете фондового индекса, составляет не менее 10;
    доля каждой ценной бумаги (актива), информация о рыночной стоимости (или доходности) которой используется при расчете фондового индекса, не превышает 25%.
    Требование, предусмотренные абзацами третьим и четвертым настоящего пункта, не распространяются на фондовый индекс, являющийся базовым активом срочных договоров (контрактов), если в качестве исходных данных для его расчета используется разница цен на ценные бумаги.
    2.6. Базовым активом срочных договоров (контрактов), заключаемых на биржевых торгах, помимо эмиссионных ценных бумаг могут быть:
    простые складские свидетельства, удостоверяющие право на биржевой товар;
    двойные складские свидетельства, удостоверяющие право на биржевой товар, или залоговые свидетельства.
    2.7. Базовым активом своп договоров (контрактов) и опционных договоров (контрактов), помимо предусмотренных пунктами 2.2 - 2.6 настоящего Положения, могут быть также фьючерсные договоры (контракты).