Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 506 327. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 03.04.2012 N 12-18/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ (ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ФОНДОВОЙ БИРЖИ) И КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (ЭКЗАМЕН ВТОРОЙ СЕРИИ)"

Дата документа03.04.2012
Статус документаНе действует
МеткиПриказ · Программа

    
    Зарегистрировано в Минюсте России 4 мая 2012 г. N 24059
    


 

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

 

ПРИКАЗ
от 3 апреля 2012 г. N 12-18/пз-н

 

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ (ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ФОНДОВОЙ БИРЖИ) И КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (ЭКЗАМЕН ВТОРОЙ СЕРИИ)

 
    В соответствии с пунктом 14 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; N 50, ст. 6249; 2008, N 44, ст. 4982; N 52 (ч. I), ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 7, ст. 777; N 18 (ч. I), ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52 (ч. I), ст. 6428; N 29, ст. 3618; N 52 (ч. I), ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41 (ч. II), ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 27, ст. 3873; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49 (ч. I), ст. 7040) и пунктом 5.3.4 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 N 717 "О некоторых вопросах государственного регулирования в сфере финансового рынка Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 36, ст. 5148), приказываю:
    1. Утвердить прилагаемую Программу специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи) и клиринговой деятельности (экзамен второй серии).
    2. Признать утратившими силу:
    приказ ФСФР России от 05.11.2008 N 08-45/пз-н "Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи) и клиринговой деятельности (экзамен второй серии)" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 09.02.2009, регистрационный N 13275),
    пункт 2 Изменений, которые вносятся в нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам, утвержденных приказом ФСФР России от 21.01.2011 N 11-1/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 25.03.2011, регистрационный N 20290).
 

Руководитель
Д.В.ПАНКИН

 
 
 

УТВЕРЖДЕНА
приказом ФСФР России
от 3 апреля 2012 г. N 12-18/пз-н

 

ПРОГРАММА
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ (ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ФОНДОВОЙ БИРЖИ) И КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (ЭКЗАМЕН ВТОРОЙ СЕРИИ)

 

I. Перечень тем экзаменационных вопросов

 

Глава I. Понятия и требования к деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи) и клиринговой деятельности. Организация взаимодействия с другими участниками рынка ценных бумаг

 
    1. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг как профессиональная деятельность. Понятие фондовой биржи. Ограничение на совмещение деятельности фондовой биржи с иными видами деятельности. Ограничения к владению количеством акций акционером фондовой биржи.
    2. Требования к органам управления фондовой биржи (совету директоров, биржевому совету (совету секции)). Требования к единоличному исполнительному органу, контролеру и другим работникам фондовой биржи.
    3. Основные права и обязанности фондовой биржи в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.
    4. Требования к минимальному числу участников торгов, осуществляющих торговлю через фондовую биржу.
    5. Документы, которые должна утвердить фондовая биржа. Документы организатора торговли на рынке ценных бумаг, подлежащие обязательной регистрации в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг (далее - Федеральный орган). Требования к документам, регистрируемым организатором торговли в Федеральном органе (правилам допуска к участию в торгах; правилам допуска к торгам ценных бумаг; правилам проведения торгов). Порядок и сроки регистрации документов в Федеральном органе.
    6. Клиринговая деятельность (клиринг) как профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг. Понятия клиринговой организации, участников клиринга, клирингового центра, расчетного депозитария и расчетной организации, клиентов участника клиринга.
    7. Документы, в соответствии с которыми осуществляют свою деятельность клиринговая организация и клиринговый центр.
    8. Организация трейдинга в организациях, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по доверительному управлению, и взаимодействие с ОАО ММВБ-РТС, ЗАО "ФБ ММВБ" и внебиржевыми рынками (по сегментам финансового рынка и производных финансовых инструментов, первичный и вторичный рынок).
    9. Организация и технологии взаимодействия организатора торговли (фондовой биржи) и клиринговой организации с иными инфраструктурными институтами (депозитарии, регистраторы, платежные агенты и другие институты, выполняющие кастодиальные функции, информационная инфраструктура).
    10. Организация работы с российскими и иностранными ценными бумагами на международных финансовых рынках (финансовые посредники, торговые системы, международные инфраструктурные институты).