Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 505 431. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 03.04.2012 N 12-19/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ (ЭКЗАМЕН ТРЕТЬЕЙ СЕРИИ)"

Дата документа03.04.2012
Статус документаДействует
МеткиПриказ · Программа

    
    Зарегистрировано в Минюсте России 14 мая 2012 г. N 24145
    


 

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

 

ПРИКАЗ
от 3 апреля 2012 г. N 12-19/пз-н

 

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ (ЭКЗАМЕН ТРЕТЬЕЙ СЕРИИ)

 
    В соответствии с пунктом 14 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; N 50, ст. 6249; 2008, N 44, ст. 4982; N 52 (ч. I), ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 7, ст. 777; N 18 (ч. I), ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52 (ч. I), ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41 (ч. II), ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49 (ч. I), ст. 7040) и пунктом 5.3.4 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 N 717 "О некоторых вопросах государственного регулирования в сфере финансового рынка Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 36, ст. 5148), приказываю:
    1. Утвердить прилагаемую Программу специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг (экзамен третьей серии).
    2. Приказ ФСФР России от 05.11.2008 N 08-46/пз-н "Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (экзамен третьей серии)" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 09.02.2009, регистрационный N 13276) признать утратившим силу.
 

Руководитель
Д.В.ПАНКИН

 
 
 

УТВЕРЖДЕНА
приказом ФСФР России
от 3 апреля 2012 г. N 12-19/пз-н

 

ПРОГРАММА
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ (ЭКЗАМЕН ТРЕТЬЕЙ СЕРИИ)

 

I. Перечень тем экзаменационных вопросов

 

Глава I. Учетная система как часть инфраструктуры рынка ценных бумаг

 
    1. Законодательство Российской Федерации, нормативные правовые акты федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (далее - Федеральный орган), регулирующие порядок осуществления регистраторской деятельности в Российской Федерации. Учетная система на рынке ценных бумаг и ее участники. Порядок взаимодействия между участниками учетной системы. Основания возникновения прав и обязанностей участников учетной системы.
    2. Понятие и назначение системы ведения реестра владельцев ценных бумаг (далее - реестр). Понятие деятельности по ведению реестра. Право на осуществление деятельности по ведению реестра. Ограничения на заключение сделок организациями, осуществляющими деятельность по ведению реестра.
    3. Регистратор как участник учетной системы. Основные права и обязанности регистратора. Понятие номинального держателя. Требования к организациям, выполняющим функции номинального держателя.
 

Глава II. Порядок лицензирования деятельности по ведению реестра

 
    4. Возможность совмещения деятельности по ведению реестра с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
    5. Лицензионные требования и условия, соблюдение которых необходимо для осуществления деятельности по ведению реестра. Нормативы достаточности собственных средств для регистратора. Методика расчета собственных средств.
    6. Квалификационные требования, предъявляемые к работникам регистратора и его филиалов.
    7. Срок действия и порядок выдачи, переоформления лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра. Документы, необходимые для представления в Федеральный орган для получения лицензии. Порядок рассмотрения документов при выдаче (предоставлении) лицензии, переоформлении бланка лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра. Сроки рассмотрения Федеральным органом заявления о выдаче (предоставлении), переоформлении бланка лицензии. Основания для отказа в выдаче лицензии и порядок уведомления организации-заявителя об отказе в выдаче лицензии. Условия и порядок переоформления бланка лицензии и выдачи дубликата бланка лицензии.