Ленты новостей RSS
Главные новости Главные новости
Новости законодательства Новости законодательства
Лента новостей Лента новостей
Судебная практика Судебная практика
Обзор законодательства Обзор законодательства
Письма Минфина Письма Минфина
Обзор изменений Обзор изменений
Используйте наши ленты новостей и Вы всегда будете в курсе событий. Достаточно установить любое RSS расширение для браузера, например RSS Feed Reader
Если что-то не нашли
Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 504 823. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →

    
    Зарегистрировано в Минюсте России 23 мая 2012 г. N 24289
    


 

МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 

ПРИКАЗ
от 13 апреля 2012 г. N 46н

 

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА ПРИСВОЕНИЯ СТАТУСА ЦЕНТРАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ

 
    В соответствии с частью 1 статьи 22 Федерального закона от 7 декабря 2011 г. N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 50, ст. 7356) приказываю:
    утвердить прилагаемый Порядок присвоения статуса центрального депозитария.
 

Министр
А.Г.СИЛУАНОВ

 
 
 

УТВЕРЖДЕН
приказом Министерства финансов
Российской Федерации
от 13 апреля 2012 г. N 46н

 

ПОРЯДОК
ПРИСВОЕНИЯ СТАТУСА ЦЕНТРАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ

 
    1. Настоящий Порядок разработан в соответствии с Федеральным законом от 7 декабря 2011 г. N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 50, ст. 7356) и определяет порядок присвоения Федеральной службой по финансовым рынкам (далее - ФСФР России) статуса центрального депозитария.
    2. ФСФР России принимает решение о присвоении статуса центрального депозитария только юридическому лицу (далее - соискатель), которое соответствует следующим требованиям:
    1) является акционерным обществом, созданным в соответствии с законодательством Российской Федерации;
    2) является небанковской кредитной организацией;
    3) имеет лицензию на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг;
    4) на момент подачи заявления о присвоении статуса центрального депозитария соискатель (его правопредшественник) не менее трех лет осуществлял функции расчетного депозитария;
    5) размер собственных средств соискателя составляет не менее четырех миллиардов рублей.
    3. Для получения статуса центрального депозитария в ФСФР России соискателем представляются:
    1) заявление о присвоении статуса центрального депозитария;
    2) документы, указанные в пункте 4 настоящего Порядка;
    3) отчет об операционном аудите соискателя или заключение лица, осуществляющего операционный аудит;
    4) иные документы, предусмотренные нормативными правовыми актами ФСФР России <*>.
    


    <*> Часть 2 статьи 22 Федерального закона от 7 декабря 2011 г. N 414-ФЗ "О центральном депозитарии".
 
    4. Для получения статуса соискателем представляются следующие внутренние документы центрального депозитария, подлежащие согласованию с ФСФР России:
    1) условия осуществления депозитарной деятельности центрального депозитария;
    2) правила внутреннего контроля центрального депозитария;
    3) правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
    4) кодекс профессиональной этики центрального депозитария;
    5) правила электронного взаимодействия, в том числе форматы сообщений, используемые центральным депозитарием;
    6) порядок совершения операций и документооборота при осуществлении депозитарной деятельности центрального депозитария;
    7) правила управления рисками, связанными с осуществлением деятельности центрального депозитария;
    8) правила защиты информации центральным депозитарием и правила раскрытия информации центральным депозитарием;
    9) тарифы на услуги центрального депозитария, связанные с совершением операций по ценным бумагам, в отношении которых ему открыт лицевой счет номинального держателя централизованного депозитария или в отношении которых он является лицом, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг;
    10) положение о комитете пользователей услуг центрального депозитария.
    5. Заявление о присвоении статуса центрального депозитария должно содержать:
    1) полное и краткое фирменное наименование соискателя;
    2) адрес места нахождения, почтовый адрес, телефон и факс соискателя;
    3) перечень прилагаемых к заявлению документов с указанием количества листов и экземпляров каждого документа.
    6. ФСФР России при присвоении статуса центрального депозитария выполняет следующие действия:
    1) рассматривает заявление и документы, представленные соискателем;
    2) проводит проверку соответствия соискателя требованиям, установленным Федеральным законом "О центральном депозитарии", иных федеральных законов и принятых в соответствии с ними нормативных правовых актов;
    3) принимает решение о присвоении статуса центрального депозитария соискателю либо об отказе в присвоении статуса центрального депозитария соискателю.
    7. ФСФР России принимает решение о присвоении соискателю статуса центрального депозитария или об отказе в присвоении соискателю статуса центрального депозитария в срок, не превышающий четыре месяца с даты подачи заявления и документов, указанных в пункте 3 настоящего Порядка.
    8. Решение о присвоении статуса центрального депозитария соискателю либо об отказе в присвоении статуса центрального депозитария оформляется приказом ФСФР России.
    9. ФСФР России принимает решение об отказе в присвоении статуса центрального депозитария по следующим основаниям:
    1) несоответствие соискателя требованиям Федерального закона "О центральном депозитарии", иных федеральных законов и принятых в соответствии с ними нормативных правовых актов, в том числе из-за наличия у соискателя счетов депо, не предусмотренных статьей 25 Федерального закона "О центральном депозитарии";
    2) обнаружение недостоверных сведений, содержащихся в представленных соискателем документах;
    3) наличие заключения лица, осуществляющего операционный аудит, о несоответствии программно-технических средств соискателя функциям центрального депозитария;
    4) наличие статуса центрального депозитария у иного юридического лица.
    10. В случае принятия ФСФР России решения об отказе в присвоении статуса центрального депозитария по основаниям, установленным в подпунктах 1 - 3 пункта 9 настоящего Порядка, соискатель после устранения выявленных нарушений вправе повторно подать соответствующие документы на получение статуса центрального депозитария в ФСФР России.
    11. ФСФР России размещает на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационных сетях (в том числе в сети "Интернет") сведения о лице, которому присвоен статус центрального депозитария, с указанием его официального наименования на русском языке, адреса его места нахождения, номеров его контактных телефонов и факсов, адреса его официального сайта в информационно-телекоммуникационных сетях (в том числе в сети "Интернет") и даты принятия решения о присвоении статуса центрального депозитария.