Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 505 965. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 04.10.2011 N 11-44/пз-н (ред. от 26.01.2012 с изменениями, вступившими в силу с 29.05.2012) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ТРЕБОВАНИЯХ К СОДЕРЖАНИЮ, ФОРМЕ, СРОКУ И ПОРЯДКУ НАПРАВЛЕНИЯ УВЕДОМЛЕНИЙ ЛИЦ, УКАЗАННЫХ В ПУНКТАХ 19 - 22 СТАТЬИ 30 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА "О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ", СОДЕРЖАЩИХ ИНФОРМАЦИЮ, ПРЕДУСМОТРЕННУЮ ПУНКТАМИ 19 - 22 СТАТЬИ 30 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА "О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"

Дата документа04.10.2011
Статус документаДействует
МеткиПриказ · Положение · Уведомление

    
    Зарегистрировано в Минюсте РФ 25 ноября 2011 г. N 22401
    


 

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

 

ПРИКАЗ
от 4 октября 2011 г. N 11-44/пз-н

 

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ТРЕБОВАНИЯХ К СОДЕРЖАНИЮ, ФОРМЕ, СРОКУ И ПОРЯДКУ НАПРАВЛЕНИЯ УВЕДОМЛЕНИЙ ЛИЦ, УКАЗАННЫХ В ПУНКТАХ 19 - 22 СТАТЬИ 30 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА "О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ", СОДЕРЖАЩИХ ИНФОРМАЦИЮ, ПРЕДУСМОТРЕННУЮ ПУНКТАМИ 19 - 22 СТАТЬИ 30 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА "О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"

 

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 26.01.2012 N 12-5/пз-н)

 
    В соответствии с пунктом 23 статьи 30 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; N 50, ст. 6249; 2008, N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 7, ст. 777; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 29 августа 2011 года N 717 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 36, ст. 5148), приказываю:
    1. Утвердить прилагаемое Положение о требованиях к содержанию, форме, сроку и порядку направления уведомлений лиц, указанных в пунктах 19 - 22 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", содержащих информацию, предусмотренную пунктами 19 - 22 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (далее - Положение).
    2. Установить, что в срок не позднее 90 дней с даты вступления в силу Положения:
    1) лицо, указанное в пункте 19 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", обязано направить в порядке, установленном Положением, уведомление, составленное по форме согласно приложению N 1 к Положению, содержащее информацию о наличии или отсутствии у такого лица контролирующих его лиц;
    2) лицо, указанное в пункте 20 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", обязано направить в порядке, установленном Положением, уведомление, составленное по форме согласно приложению N 2 к Положению, содержащее информацию о наличии у такого лица права прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договором доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) эмитента, распоряжаться 5 или более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал эмитента, обязанного осуществлять раскрытие или предоставление информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг";
    3) лицо, указанное в пункте 21 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", обязано направить в порядке, установленном Положением, уведомление, составленное по форме согласно приложению N 3 к Положению, содержащее информацию о наличии или отсутствии у такого лица права распоряжаться голосующими акциями (долями) эмитента, обязанного осуществлять раскрытие или предоставление информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", или ценными бумагами иностранного эмитента, удостоверяющими права в отношении голосующих акций указанного эмитента.
 

И.о. руководителя
С.К.ХАРЛАМОВ

 
 
 

Утверждено
Приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 04.10.2011 N 11-44/пз-н

 

ПОЛОЖЕНИЕ О ТРЕБОВАНИЯХ К СОДЕРЖАНИЮ, ФОРМЕ, СРОКУ И ПОРЯДКУ НАПРАВЛЕНИЯ УВЕДОМЛЕНИЙ ЛИЦ, УКАЗАННЫХ В ПУНКТАХ 19 - 22 СТАТЬИ 30 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА "О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ", СОДЕРЖАЩИХ ИНФОРМАЦИЮ, ПРЕДУСМОТРЕННУЮ ПУНКТАМИ 19 - 22 СТАТЬИ 30 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА "О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"

 

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 26.01.2012 N 12-5/пз-н)

 

I. Общие положения

 
    1.1. Настоящее Положение устанавливает требования к содержанию, форме, сроку и порядку направления:
    1) уведомления участника (акционера) эмитента, обязанного осуществлять раскрытие или предоставление информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", владеющего 5 или более процентами голосующих акций (долей) такого эмитента (далее - участник (акционер) эмитента), содержащего информацию о лице (появлении лица), которое его контролирует, либо о его отсутствии (прекращении оснований такого контроля) (далее - уведомление о контролирующих лицах участника (акционера) эмитента);
    2) уведомления лица, указанного в подпункте 25 пункта 14 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (далее - лицо, получившее право распоряжаться определенным количеством голосов эмитента), содержащего информацию о получении таким лицом или прекращении у такого лица права прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договором доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) эмитента, распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал эмитента, обязанного осуществлять раскрытие или предоставление информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (далее - право распоряжаться определенным количеством голосов эмитента), если указанное количество голосов составляет 5 процентов либо стало больше или меньше 5, 10, 15, 20, 25, 30, 50, 75 или 95 процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал такого эмитента (далее - уведомление о праве распоряжаться определенным количеством голосов эмитента);
    3) уведомления организации, подконтрольной эмитенту, обязанному осуществлять раскрытие или предоставление информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (далее - подконтрольная эмитенту организация), содержащего информацию о приобретении (об отчуждении) голосующих акций (долей) такого эмитента или ценных бумаг иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении голосующих акций такого эмитента (далее - уведомление о приобретении (отчуждении) подконтрольной эмитенту организацией голосующих акций (долей) эмитента);
    4) уведомления акционера (акционеров) эмитента или иных лиц, получивших в соответствии с Федеральным законом от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" <1> полномочия, необходимые для созыва и проведения внеочередного общего собрания акционеров эмитента (далее - лицо, получившее полномочия для созыва и проведения внеочередного общего собрания акционеров эмитента), содержащего информацию о получении указанных полномочий (далее - уведомление о получении полномочий для созыва и проведения внеочередного общего собрания акционеров эмитента).
    


    <1> Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 1, ст. 1; N 25, ст. 2956; 1999, N 22, ст. 2672; 2001, N 33, ст. 3423; 2002, N 12, ст. 1093; N 45, ст. 4436; 2003, N 9, ст. 805; 2004, N 11, ст. 913; N 15, ст. 1343; N 49, ст. 4852; 2005, N 1, ст. 18; 2006, N 1, ст. 5, ст. 19; N 2, ст. 172; N 31, ст. 3437, 3445, 3454; N 52, ст. 5497; 2007, N 7, ст. 834; N 31, ст. 4016; N 49, ст. 6079; 2008, N 18, ст. 1941; N 42, ст. 4698; N 44, ст. 4981; 2009, N 1, ст. 14, 23; N 19, ст. 2279; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3618, 3642; N 52, ст. 6428; 2010, N 41, ст. 5193; N 45, ст. 5757; 2011, N 1, ст. 13, 21.
 
    1.2. Уведомления, предусмотренные пунктом 1.1 настоящего Положения, направляются соответствующему эмитенту, а также:
    если эмитентом, которому направляется уведомление, предусмотренное пунктом 1.1 настоящего Положения, является кредитная организация или организация, регистрирующим органом для которой в соответствии с подпунктом "а" пункта 1.1 приказа ФСФР России от 18.09.2008 N 08-35/пз-н "О разграничении полномочий по государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг между Федеральной службой по финансовым рынкам и ее территориальными органами" <*> (с изменениями, внесенными приказами ФСФР России от 31.03.2009 N 09-9/пз-н <**>, от 22.06.2010 N 10-42/пз-н <***>) является Федеральная служба по финансовым рынкам - в Федеральную службу по финансовым рынкам;
    
    <*> Зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 08.10.2008, регистрационный N 12428.
    <**> Зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 07.05.2009, регистрационный N 13901.
    <***> Зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 27.07.2010, регистрационный N 17984.
 
    если эмитентом, которому направляется уведомление, предусмотренное пунктом 1.1 настоящего Положения, является организация, не указанная в абзаце втором настоящего пункта, - в территориальный орган Федеральной службы по финансовым рынкам, который в установленном порядке осуществляет свою деятельность на территории, являющейся местом нахождения такой организации.