Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 505 929. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 17.04.2012 N 12-90/пз "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ (ЭКЗАМЕН ШЕСТОЙ СЕРИИ)"

Дата документа17.04.2012
Статус документаНе действует
МеткиПриказ
x
Документ не действует
Данная редакция документа не действует в связи с внесением в нее изменений. Подробная информация приводится в примечаниях к документу.

    
    Зарегистрировано в Минюсте России 1 июня 2012 г. N 24436
    


 

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

 

ПРИКАЗ
от 17 апреля 2012 г. N 12-90/пз

 

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ (ЭКЗАМЕН ШЕСТОЙ СЕРИИ)

 
    В соответствии с Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 N 717 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 36, ст. 5148), и пунктом 3.7.2 Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом ФСФР России от 08.08.2006 N 06-87/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 15.09.2006, регистрационный N 8298) <*>, приказываю:
    


    <*> С изменениями, внесенными приказами ФСФР России от 24.06.2008 N 08-26/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 09.07.2008, регистрационный N 11941) и от 30.03.2010 N 10-26/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 05.05.2010, регистрационный N 17107).
 
    1. Утвердить прилагаемые экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (экзамен шестой серии).
    2. Признать утратившим силу приказ ФСФР России от 14.05.2009 N 09-104/пз "Об утверждении экзаменационных вопросов по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (экзамен шестой серии)" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации от 16.06.2009, регистрационный N 14095).
 

Руководитель
Д.В.ПАНКИН

 
 
 

УТВЕРЖДЕНЫ
приказом ФСФР России
от 17.04.2012 N 12-90/пз

 

ЭКЗАМЕНАЦИОННЫЕ ВОПРОСЫ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ (ЭКЗАМЕН ШЕСТОЙ СЕРИИ)

 

Глава 1. Основные положения, связанные с функционированием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда

 
    Код вопроса: 1.2.1
    Отметьте неправильные утверждения. Негосударственный пенсионный фонд:
    I. Создается в форме коммерческой организации;
    II. Создается в форме некоммерческой организации;
    III. Заключает договоры с вкладчиками;
    IV. Заключает договоры с участниками;
    V. Заключает договоры в пользу участников;
    VI. Заключает договоры в пользу вкладчиков.
    Ответы:
    A. Только II, III и V
    B. Только I, IV и VI
    C. Только I, III и V
    D. Только II, IV и VI
 
    Код вопроса: 1.1.2
    Деятельность фонда по негосударственному пенсионному обеспечению населения включает в себя:
    I. Аккумулирование пенсионных взносов;
    II. Размещение и организацию размещения пенсионных резервов;
    III. Учет пенсионных обязательств фонда;
    IV. Назначение и выплату негосударственных пенсий вкладчикам фонда.
    Ответы:
    A. Только I, II и III
    B. Только I, III и IV
    C. Только I, II и IV
    D. Все вышеперечисленное
 
    Код вопроса: 1.1.3
    Деятельность фонда в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию включает в себя:
    I. Аккумулирование средств пенсионных накоплений;
    II. Инвестирование средств пенсионных накоплений;
    III. Учет средств пенсионных накоплений застрахованных лиц;
    IV. Назначение и выплату накопительной части трудовой пенсии участникам фонда.
    Ответы:
    A. Только I, II и III
    B. Только I и III
    C. Только I, II и IV
    D. Все вышеперечисленное
 
    Код вопроса: 1.1.4
    Договор негосударственного пенсионного обеспечения (пенсионный договор) - это:
    Ответы:
    A. Соглашение между фондом и вкладчиком в пользу застрахованного лица
    B. Соглашение между фондом и участником в пользу застрахованного лица
    C. Соглашение между фондом и вкладчиком в пользу участника
    D. Соглашение между фондом и участником в пользу вкладчика
 
    Код вопроса: 1.1.5
    Физическое или юридическое лицо, являющееся стороной пенсионного договора и уплачивающее пенсионные взносы в фонд, называется:
    Ответы:
    A. Участник
    B. Вкладчик
    C. Страхователь
    D. Застрахованное лицо
 
    Код вопроса: 1.1.6
    Физическое или юридическое лицо, обязанное перечислять страховые взносы на финансирование накопительной части трудовой пенсии в пользу застрахованного лица, называется:
    Ответы:
    A. Участник
    B. Вкладчик
    C. Страхователь
    D. Страховщик
 
    Код вопроса: 1.1.7
    Физическое лицо, которому в соответствии с заключенным пенсионным договором должны производиться выплаты негосударственной пенсии, называется:
    Ответы:
    A. Участник
    B. Вкладчик
    C. Страхователь
    D. Застрахованное лицо
 
    Код вопроса: 1.1.8
    Физическое лицо, заключившее договор об обязательном пенсионном страховании, называется:
    Ответы:
    A. Участник
    B. Вкладчик
    C. Страхователь
    D. Застрахованное лицо
 
    Код вопроса: 1.2.9
    Укажите правильные утверждения. Договор об обязательном пенсионном страховании -
    I. Соглашение между фондом и страхователем;
    II. Соглашение между фондом и застрахованным лицом;
    III. В пользу страхователя;
    IV. В пользу застрахованного лица;
    V. В пользу правопреемников страхователя;
    VI. В пользу правопреемников застрахованного лица.
    Ответы:
    A. Только I и III
    B. Только I, III или V
    C. Только II и IV
    D. Только II, IV или VI
 
    Код вопроса: 1.1.10
    Совокупность условий, определяющих порядок уплаты пенсионных взносов и выплат негосударственных пенсий, называется:
    Ответы:
    A. Пенсионный договор
    B. Пенсионные основания
    C. Пенсионная схема
    D. Пенсионные правила
 
    Код вопроса: 1.1.11
    Основания приобретения застрахованным лицом права на получение накопительной части трудовой пенсии называются:
    Ответы:
    A. Пенсионная схема
    B. Страховая схема
    C. Пенсионные основания
    D. Страховые основания
 
    Код вопроса: 1.1.12
    Совокупность средств, находящихся в собственности фонда и предназначенных для исполнения фондом обязательств перед участниками в соответствии с пенсионными договорами, называется:
    Ответы:
    A. Пенсионные накопления
    B. Страховые накопления
    C. Пенсионные резервы
    D. Страховые резервы
 
    Код вопроса: 1.1.13
    Совокупность средств, находящихся в собственности фонда и предназначенных для исполнения обязательств фонда перед застрахованными лицами в соответствии с договорами об обязательном пенсионном страховании, называется:
    Ответы:
    A. Пенсионные накопления
    B. Страховые накопления
    C. Пенсионные резервы
    D. Страховые резервы
 
    Код вопроса: 1.1.14
    Собственное имущество негосударственного пенсионного фонда подразделяется на:
    I. Имущество, предназначенное для обеспечения уставной деятельности фонда;
    II. Пенсионные резервы;
    III. Пенсионные накопления.
    Ответы:
    A. Все вышеперечисленное
    B. Только II и III
    C. Только I и II
    D. Только I и III
 
    Код вопроса: 1.2.15
    Пенсионные резервы формируются за счет:
    I. Пенсионных взносов;
    II. Страховых взносов;
    III. Благотворительных взносов;
    IV. Дохода фонда от размещения пенсионных резервов;
    V. Целевых поступлений.
    Ответы:
    A. Все вышеперечисленное
    B. Только I, II и IV
    C. Только I, IV и V
    D. Только I, II, IV и V
 
    Код вопроса: 1.1.16
    Вкладчики негосударственного пенсионного фонда не имеют права:
    I. Требовать от фонда исполнения обязательств фонда по пенсионному договору в полном объеме;
    II. Требовать от фонда выплаты выкупных сумм;
    III. Требовать от фонда изменения условий негосударственного пенсионного обеспечения;
    IV. Представлять перед фондом интересы своих участников;
    V. Требовать от фонда исполнения обязательств по выплате негосударственных пенсий в соответствии с условиями пенсионного договора.
    Ответы:
    A. Только II и III
    B. Только III и IV
    C. Только II, III и IV
    D. Только III и V
 
    Код вопроса: 1.1.17
    Участники негосударственного пенсионного фонда не имеют права:
    I. Требовать от фонда исполнения обязательств фонда по пенсионному договору в полном объеме;
    II. Требовать от фонда выплаты выкупных сумм;
    III. Требовать от фонда исполнения обязательств фонда по выплате негосударственных пенсий;
    IV. Требовать от фонда изменения условий негосударственного пенсионного обеспечения;
    V. Представлять перед фондом интересы своих вкладчиков.
    Ответы:
    A. Только II и III
    B. Только III и IV
    C. Только II, III и IV
    D. Только I и V
 
    Код вопроса: 1.2.18
    Негосударственный пенсионный фонд в соответствии с уставом не может выполнять следующие функции:
    I. Разрабатывать правила фонда;
    II. Заключать пенсионные договоры;
    III. Информировать страхователей о состоянии пенсионных счетов;
    IV. Размещать средства пенсионных резервов;
    V. Инвестировать средства пенсионных накоплений;
    VI. Осуществлять актуарные расчеты;
    VII. Осуществлять выплаты негосударственных пенсий вкладчикам;
    VIII. Осуществлять выплаты накопительной части трудовой пенсии застрахованным лицам;
    IX. Принимать меры по обеспечению полной и своевременной уплаты застрахованными лицами страховых взносов.
    Ответы:
    A. Только III, V, VII и IX
    B. Только V и IX
    C. Только V и VII
    D. Только VII и IX
 
    Код вопроса: 1.1.19
    Паевой инвестиционный фонд может быть создан в форме:
    I. Открытого акционерного общества;
    II. Закрытого акционерного общества;
    III. Общества с ограниченной ответственностью;
    IV. Общества с дополнительной ответственностью.
    Ответы:
    A. Верно только I, II
    B. Верно только I
    C. Верно I, II и IV
    D. Неверно ничего из вышеперечисленного
 
    Код вопроса: 1.1.20
    Название паевого инвестиционного фонда должно:
    I. Идентифицировать его по отношению к иным паевым фондам;
    II. Содержать слова "паевой инвестиционный фонд".
    Ответы:
    A. Верно только I
    B. Верно только II
    C. Верно I или II
    D. Верно все перечисленное
 
    Код вопроса: 1.1.21
    Выберите справедливое утверждение
    Ответы:
    A. Исключительным предметом деятельности акционерного инвестиционного фонда является инвестирование имущества в ценные бумаги и иные объекты, предусмотренные законом
    B. Решением федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг акционерному инвестиционному фонду может быть разрешено осуществление иных видов предпринимательской деятельности, кроме инвестирования в ценные бумаги и иные объекты, предусмотренные законом
    C. Акционерный инвестиционный фонд может осуществлять свою деятельность без специальной лицензии
    D. Исключительным предметом деятельности акционерного инвестиционного фонда является инвестирование имущества в ценные бумаги и иные объекты, предусмотренные его инвестиционной декларацией
 
    Код вопроса: 1.1.22
    Выберите верное утверждение:
    Ответы:
    A. Акционерный инвестиционный фонд может размещать обыкновенные акции на предъявителя
    B. Акционерный инвестиционный фонд вправе осуществлять размещение акций путем закрытой подписки
    C. Акционерный инвестиционный фонд вправе размещать облигации
    D. Акции акционерного инвестиционного фонда могут оплачиваться только денежными средствами или имуществом, предусмотренным его инвестиционной декларацией
 
    Код вопроса: 1.1.23
    Имущество паевого инвестиционного фонда состоит из:
    I. Имущества, переданного в доверительное управление учредителями доверительного управления;
    II. Имущества управляющей компании паевого инвестиционного фонда;
    III. Имущества, полученного в процессе доверительного управления.
    Ответы:
    A. Верно только I
    B. Верно только I и II
    C. Верно только I и III
    D. Верно все перечисленное
 
    Код вопроса: 1.1.24
    Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов являются:
    Ответы:
    A. Именными документарными ценными бумагами
    B. Предъявительскими документарными ценными бумагами
    C. Именными бездокументарными ценными бумагами
    D. Предъявительскими бездокументарными ценными бумагами
 
    Код вопроса: 1.2.25
    Права владельцев на инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов удостоверяются:
    I. Сертификатами;
    II. Выпиской из реестра владельцев паев;
    III. Выпиской со счетов депо в депозитарии, которому в реестре владельцев паев открыт счет номинального держателя.
    Ответы:
    A. Верно только I
    B. Верно II или III
    C. Верно только II
    D. Верно только III
 
    Код вопроса: 1.2.26
    Паевые инвестиционные фонды могут быть:
    I. Открытыми;
    II. Интервальными;
    III. Закрытыми;
    IV. Акционерными.
    Ответы:
    A. Только I и II
    B. Только I и III
    C. Только I, II и III
    D. Верно все вышеперечисленное
 
    Код вопроса: 1.1.27
    Присоединение к договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом осуществляется путем
    Ответы:
    A. Подписания договора поручения с управляющей компанией
    B. Подписания агентского договора с управляющей компанией
    C. Приобретения паев паевого инвестиционного фонда
    D. Подписания договора присоединения с управляющей компанией
 
    Код вопроса: 1.1.28
    Укажите тип фонда, в котором инвесторы могут в любой рабочий день требовать у управляющей компании паевого инвестиционного фонда погашения принадлежащих им паев
    Ответы:
    A. Закрытый
    B. Срочный
    C. Интервальный
    D. Открытый
 
    Код вопроса: 1.2.29
    Срок действия договора доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом, указываемый в правилах доверительного управления:
    I. Не должен превышать 20 лет;
    II. Не должен превышать 15 лет;
    III. Должен быть не менее 5 лет;
    IV. Считается продленным на тот же срок, если владельцы инвестиционных паев не потребовали погашения всех принадлежащих им паев и если такая возможность предусмотрена правилами доверительного управления.
    Ответы:
    A. Верно I
    B. Верно I и IV
    C. Верно II и IV
    D. Верно I и III
 
    Код вопроса: 1.2.30
    Срок действия договора доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом:
    I. Не должен превышать 20 лет;
    II. Не может быть менее трех лет с начала срока формирования этого фонда;
    III. Не должен превышать 15 лет;
    IV. Должен быть не менее 5 лет.
    Ответы:
    A. Верно только I и IV
    B. Верно только II и III
    C. Верно только III
    D. Верно только I и II
 
    Код вопроса: 1.2.31
    Срок действия договора доверительного управления интервальным паевым инвестиционным фондом:
    I. Не должен превышать 20 лет;
    II. Считается продленным на тот же срок, если владельцы инвестиционных паев не потребовали погашения всех принадлежащих им паев и если это предусмотрено правилами доверительного управления;
    III. Не должен превышать 15 лет;
    IV. Истекает по окончании последнего срока погашения инвестиционных паев.
    Ответы:
    A. Верно только I и II
    B. Верно только II и III
    C. Верно только II, III и IV
    D. Верно только I и IV
 
    Код вопроса: 1.1.32
    Укажите тип паевого инвестиционного фонда, в котором инвесторы могут требовать от управляющей компании фонда погашения принадлежащих ему паев в течение срока, установленного правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом:
    Ответы:
    A. Закрытый
    B. Срочный
    C. Интервальный
    D. Открытый
 
    Код вопроса: 1.1.33
    Укажите тип паевого инвестиционного фонда, в котором инвесторы не имеют права требовать от управляющей компании фонда прекращения договора доверительного управления до истечения срока его действия иначе, как в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах":
    Ответы:
    A. Закрытый
    B. Срочный
    C. Интервальный
    D. Открытый
 
    Код вопроса: 1.1.34
    Выберите справедливое утверждение.
    Ответы:
    A. Разрешается выпуск АДР на инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда
    B. Разрешается торговля форвардными контрактами на инвестиционные паи
    C. Выпуск производных от инвестиционных паев ценных бумаг не разрешается
    D. Выпуск фьючерсных контрактов на инвестиционные паи производится только с разрешения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
 
    Код вопроса: 1.2.35
    Выберите справедливые утверждения относительно положений правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом. Правила должны содержать:
    I. Название паевого инвестиционного фонда;
    II. Обязанности специализированного депозитария;
    III. Инвестиционную декларацию;
    IV. Права и обязанности управляющей компании.
    Ответы:
    A. Только I и III
    B. Только II, III и IV
    C. Только I, III и IV
    D. Все вышеперечисленное
 
    Код вопроса: 1.1.36
    Выберите неверное утверждение относительно положений правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом. Правила должны содержать:
    Ответы:
    A. Срок действия договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом
    B. Срок формирования паевого инвестиционного фонда, который должен начаться не позднее года с момента регистрации правил доверительного управления фондом и не должен превышать три месяца
    C. Права и обязанности управляющей компании
    D. Права владельцев инвестиционных паев
 
    Код вопроса: 1.1.37
    Выберите неверное утверждение относительно положений правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом. Правила должны содержать:
    Ответы:
    A. Порядок и сроки выплаты денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев
    B. Порядок подачи заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев
    C. Размер вознаграждения управляющей компании
    D. Стоимость имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, по достижении которой фонд является сформированным. Размер этой стоимости устанавливается управляющей компанией самостоятельно и не регламентируется федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
 
    Код вопроса: 1.1.38
    Найдите неверное утверждение относительно положений правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом. Правила должны содержать:
    Ответы:
    A. Полное фирменное наименование управляющей компании
    B. Тип паевого инвестиционного фонда (открытый, интервальный, закрытый)
    C. Размер вознаграждения специализированного депозитария
    D. Размер вознаграждения агентов по выдаче, погашению и обмену паев
 
    Код вопроса: 1.1.39
    Найдите верные утверждения относительно положений правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом. Правила должны содержать:
    I. Размер вознаграждения лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев;
    II. Порядок и сроки включения в состав паевого инвестиционного фонда внесенных денежных средств (иного имущества);
    III. Срок действия договора со специализированным депозитарием;
    IV. Порядок раскрытия информации о паевом инвестиционном фонде.
    Ответы:
    A. I, II и IV
    B. II, III и IV
    C. I, III и IV
    D. Верно все вышеперечисленное
 
    Код вопроса: 1.2.40
    Найдите верные утверждения относительно положений правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом:
    I. Управляющая компания не вправе вносить изменения в правила;
    II. Правила доверительного управления интервальным паевым инвестиционным фондом должны содержать сведения о сроках приема заявок на погашение инвестиционных паев;
    III. Правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом должны содержать сведения о количестве инвестиционных паев;
    IV. Правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом должны содержать сведения о порядке созыва и проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев.
    Ответы:
    A. Только I, II и III
    B. Только II, III и IV
    C. Только II и III
    D. Верно все вышеперечисленное
 
    Код вопроса: 1.2.41
    Выберите верные утверждения. Правилами доверительного управления:
    I. Открытым паевым инвестиционным фондом может быть предусмотрена возможность обмена паев по требованию их владельцев на паи другого открытого паевого инвестиционного фонда, управляемого той же управляющей компанией;
    II. Интервальным паевым инвестиционным фондом может быть предусмотрена возможность обмена паев по требованию их владельцев на паи другого интервального паевого инвестиционного фонда, управляемого той же управляющей компанией;
    III. Закрытым паевым инвестиционным фондом может быть предусмотрена возможность обмена паев по требованию их владельцев на паи другого закрытого паевого инвестиционного фонда, управляемого той же управляющей компанией.
    Ответы:
    A. Только I
    B. Только II
    C. Только I и II
    D. Верно все вышеперечисленное
 
    Код вопроса: 1.1.42
    Выберите верные утверждения:
    I. Заявки на погашение и обмен инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов при необходимости можно отозвать;
    II. Заявки на погашение и обмен паев могут подаваться только владельцами инвестиционных паев;
    III. В приеме заявок на погашение и обмен инвестиционных паев не может быть отказано.
    Ответы:
    A. I и III
    B. II и III
    C. Верно все вышеперечисленное
    D. Все вышеперечисленное неверно
 
    Код вопроса: 1.1.43
    Могут ли управляющей компанией паевого инвестиционного фонда приниматься заявки на погашение и обмен инвестиционных паев в течение срока формирования фонда?
    Ответы:
    A. Могут в количестве, предусмотренном правилами фонда
    B. Не могут
    C. Могут по согласованию с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
    D. Могут в любом случае
 
    Код вопроса: 1.2.44
    Выберите верные утверждения. Выплата денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев открытого паевого инвестиционного фонда:
    I. Осуществляется за счет денежных средств управляющей компании паевого инвестиционного фонда;
    II. Должна быть осуществлена не позднее 10 дней со дня погашения пая;
    III. Для выплаты денежной компенсации управляющая компания не вправе использовать собственные денежные средства;
    IV. Должна быть осуществлена не позднее одного месяца со дня погашения пая.
    Ответы:
    A. Только II
    B. Только II и III
    C. Только I и IV
    D. Все вышеперечисленное неверно
 
    Код вопроса: 1.1.45
    После завершения формирования паевого инвестиционного фонда сумма денежных средств, вносимых в фонд для приобретения одного пая, определяется:
    Ответы:
    A. Правилами доверительного управления фондом
    B. Исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая
    C. Исходя из рыночной стоимости инвестиционного пая
    D. Исходя из номинальной стоимости инвестиционного пая
 
    Код вопроса: 1.1.46
    Укажите неверное утверждение. Деятельность по доверительному управлению имуществом паевого инвестиционного фонда:
    Ответы:
    A. Является исключительной и не допускается совмещение с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
    B. Не является исключительной и допускается совмещение с деятельностью по доверительному управлению ценными бумагами
    C. Не является исключительной и допускается совмещение с управлением пенсионными резервами негосударственных пенсионных фондов
    D. Не является исключительной и допускается совмещение с управлением страховыми резервами страховых компаний
 
    Код вопроса: 1.1.47
    В процессе осуществления доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом управляющая компания заключает договоры с перечисленными ниже лицами:
    I. Специализированным депозитарием;
    II. Агентами по размещению;
    III. Паевым инвестиционным фондом;
    IV. Аудитором.
    Ответы:
    A. Верно только I, II и IV
    B. Верно только I и II
    C. Верно только I, II и III
    D. Верно все вышеперечисленное
 
    Код вопроса: 1.1.48
    Управляющая компания инвестиционных фондов обязана:
    Ответы:
    A. Передавать имущество фонда для учета и (или) хранения специализированному депозитарию, если иное не предусмотрено нормативными правовыми актами Российской Федерации
    B. Передавать имущество фонда для хранения специализированному регистратору
    C. Передавать специализированному депозитарию незамедлительно с момента получения первичные документы в отношении имущества фонда
    D. Передавать специализированному депозитарию незамедлительно с момента получения копии документов, подтверждающих права на недвижимое имущество фонда
 
    Код вопроса: 1.1.49
    Выберите неверное утверждение в отношении управляющих компаний инвестиционных фондов:
    Ответы:
    A. Управляющая компания обязана предоставлять в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг отчетность в установленном им порядке
    B. Управляющая компания обязана раскрывать информацию об инвестиционном фонде в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах"
    C. Передавать специализированному депозитарию незамедлительно с момента их составления первичные документы в отношении имущества фонда
    D. Передавать имущество фонда для учета и (или) хранения специализированному депозитарию, если иное не предусмотрено нормативными правовыми актами Российской Федерации
 
    Код вопроса: 1.1.50
    Выберите неверное утверждение
    Ответы:
    A. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда вправе распоряжаться имуществом, составляющим фонд, без согласия специализированного депозитария
    B. Управляющая компания акционерного инвестиционного фонда не вправе за счет активов фонда приобретать объекты, не предусмотренные инвестиционной декларацией фонда
    C. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда не вправе безвозмездно отчуждать имущество, составляющее фонд
    D. Управляющая компания акционерного инвестиционного фонда не вправе предоставлять займы за счет имущества, принадлежащего фонду
 
    Код вопроса: 1.2.51
    Выберите верное утверждение:
    I. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда не вправе принимать на себя обязанность по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не составляет имущество фонда;
    II. Управляющая компания не вправе приобретать за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, инвестиционные паи иных паевых инвестиционных фондов, находящихся в ее доверительном управлении;
    III. Управляющая компания не вправе получать на условиях договора займа денежные средства, подлежащие возврату за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд;
    IV. Управляющая компания не вправе использовать имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, для обеспечения исполнения собственных обязательств.
    Ответы:
    A. Верно только I, II и IV
    B. Верно только I и II
    C. Верно только I, II и III
    D. Верно все вышеперечисленное
 
    Код вопроса: 1.1.52
    Выберите неверное утверждение:
    Ответы:
    A. Сделки с опционами за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, могут совершаться только с целью уменьшения риска снижения стоимости активов фонда
    B. Фьючерсные контракты за счет имущества акционерного инвестиционного фонда могут совершаться только с целью уменьшения риска снижения стоимости активов фонда
    C. Общий размер обязательств по опционам может составлять 15% стоимости активов паевого инвестиционного фонда
    D. Общий размер обязательств по форвардным контрактам не может составлять более 10% стоимости активов паевого инвестиционного фонда
 
    Код вопроса: 1.1.53
    Сумма вознаграждения управляющей компании, специализированного депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, оценщика и аудитора не должна превышать:
    Ответы:
    A. 5% стоимости активов паевого инвестиционного фонда
    B. 15% стоимости активов паевого инвестиционного фонда
    C. 15% среднегодовой стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда
    D. 10% среднегодовой стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда
 
    Код вопроса: 1.1.54
    Инвестиционный пай паевого инвестиционного фонда удостоверяет:
    I. Право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления фондом;
    II. Право на получение денежной компенсации при прекращении договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом со всеми владельцами паев этого фонда;
    III. Долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд.
    Ответы:
    A. Верно все вышеперечисленное
    B. Верно только I и III
    C. Верно только I и II
    D. Верно только II и III
 
    Код вопроса: 1.1.55
    Инвестиционный пай открытого паевого инвестиционного фонда удостоверяет:
    I. Право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления фондом;
    II. Право владельца пая требовать от управляющей компании фонда погашения инвестиционного пая и выплаты денежной компенсации, соразмерной приходящейся на него доле в праве общей собственности на имущество фонда, в любой рабочий день;
    III. Право на получение денежной компенсации при прекращении договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом со всеми владельцами паев этого фонда.
    Ответы:
    A. Верно только I
    B. Верно все вышеперечисленное
    C. Верно I и II
    D. Верно I и III
 
    Код вопроса: 1.2.56
    Инвестиционный пай интервального паевого инвестиционного фонда удостоверяет:
    I. Право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления фондом;
    II. Право владельца пая требовать от управляющей компании погашения инвестиционного пая и выплаты денежной компенсации, соразмерной приходящейся на него доле в праве общей собственности на имущество фонда, не реже 1 раза в год в течение срока, определенного правилами доверительного управления данным фондом;
    III. Право участвовать в общем собрании владельцев паев паевого инвестиционного фонда;
    IV. Право на получение денежной компенсации при прекращении договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом со всеми владельцами паев этого фонда.
    Ответы:
    A. Верно только I, III и IV
    B. Верно только I, II и IV
    C. Верно только I и II
    D. Верно все вышеперечисленное
 
    Код вопроса: 1.1.57
    Инвестиционный пай закрытого паевого инвестиционного фонда удостоверяет:
    I. Право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления фондом;
    II. Право участвовать в общем собрании владельцев паев паевого инвестиционного фонда;
    III. Право получения дохода от доверительного управления имуществом фонда, если это предусмотрено правилами доверительного управления фондом;
    IV. Право инвестора требовать от управляющей компании погашения инвестиционного пая и выплаты денежной компенсации, соразмерной приходящейся на него доле в праве общей собственности на имущество фонда, в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
    Ответы:
    A. Верно только I и III
    B. Верно только I, III и IV
    C. Верно все вышеперечисленное
    D. Верно только I, II и III
 
    Код вопроса: 1.2.58
    Выберите справедливые утверждения. Количество инвестиционных паев:
    I. Открытого паевого инвестиционного фонда не ограничено;
    II. Интервального паевого инвестиционного фонда ограничено;
    III. Закрытого паевого инвестиционного фонда указывается в правилах доверительного управления этим фондом;
    IV. Интервального паевого инвестиционного фонда не ограничено.
    Ответы:
    A. I и II
    B. I, III и IV
    C. I, II и IV
    D. I, II и III
 
    Код вопроса: 1.2.59
    Найдите верные утверждения:
    I. Общее собрание владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда может быть созвано управляющей компанией по собственной инициативе;
    II. Общее собрание владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда может быть созвано по письменному требованию владельцев инвестиционных паев, составляющих не менее 10% общего количества паев на дату подачи этого требования;
    III. Расходы, связанные с созывом и проведением общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, возмещаются за счет имущества управляющей компании.
    Ответы:
    A. I и III
    B. Все вышеперечисленное
    C. I и II
    D. II и III
 
    Код вопроса: 1.1.60
    Общее собрание владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда принимает решение по вопросам:
    I. Об утверждении изменений и дополнений в правила доверительного управления фондом в части его инвестиционной декларации;
    II. Об утверждении изменений и дополнений в правила доверительного управления фондом, связанных с увеличением вознаграждения управляющей компании;
    III. Об установлении вознаграждения агентам по выдаче и погашению паев;
    IV. О передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании.
    Ответы:
    A. Верно только I и IV
    B. Верно только I и II
    C. Верно все вышеперечисленное
    D. Верно только I, II и IV
 
    Код вопроса: 1.1.61
    Общее собрание владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда принимает решение по вопросам:
    I. Об утверждении изменений и дополнений в правила доверительного управления фондом, связанных с увеличением вознаграждения регистратора;
    II. Об утверждении изменений и дополнений в правила доверительного управления фондом, связанных с уменьшением вознаграждения регистратора;
    III. О досрочном прекращении договора доверительного управления этим фондом.
    Ответы:
    A. Верно все вышеперечисленное
    B. Верно только III
    C. Верно только II и III
    D. Верно только I и III
 
    Код вопроса: 1.1.62
    Выберите верные утверждения:
    I. Отказ в приеме заявок на приобретение паев паевого инвестиционного фонда не допускается;
    II. Отказ в приеме заявок на приобретение паев паевого инвестиционного фонда допускается в случае несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных правилами доверительного управления фондом;
    III. Отказ в приеме заявок на приобретение паев паевого инвестиционного фонда допускается в случае принятия решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев;
    IV. Заявку на приобретение инвестиционных паев при необходимости можно отозвать.
    Ответы:
    A. II и III
    B. I, II и III
    C. Все вышеперечисленное
    D. II, III и IV
 
    Код вопроса: 1.2.63
    Найдите неверное утверждение:
    I. Прием заявок на приобретение, погашение и обмен паев открытого паевого инвестиционного фонда должен осуществляться каждый рабочий день;
    II. Прием заявок на погашение инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда должен осуществляться в течение срока, определяемого правилами доверительного управления этим фондом в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
    III. Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом могут предусматривать возможность подачи заявок на погашение и обмен инвестиционных паев посредством почтовой связи;
    IV. Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом могут предусматривать возможность подачи заявок на погашение и обмен инвестиционных паев посредством электронной связи.
    Ответы:
    А. I
    B. II
    C. Все утверждения верны
    D. III и IV
 
    Код вопроса: 1.1.64
    Функции единоличного исполнительного органа управляющей компании инвестиционных фондов не могут осуществлять:
    Ответы:
    A. Лица, на которых было наложено взыскание за административное правонарушение в области финансов и рынка ценных бумаг, если с момента наложения такого взыскания прошло два года
    B. Лица, входившие в состав коллегиального исполнительного органа управляющей компании после аннулирования у нее лицензии, если с момента аннулирования прошло менее пяти лет
    C. Лица, которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа специализированного депозитария в момент аннулирования у него лицензии, если с момента аннулирования прошло менее трех лет
    D. Лица, входившие в состав коллегиального органа кредитной организации после аннулирования у нее лицензии, если с момента аннулирования прошло четыре года
 
    Код вопроса: 1.2.65
    В случае отказа от исполнения своих обязанностей управляющая компания акционерного инвестиционного фонда обязана:
    I. Уведомить об этом любым доступным образом совет директоров фонда и федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
    II. Уведомить об этом письменно совет директоров фонда не менее чем за 60 дней до дня прекращения исполнения обязанностей;
    III. Уведомить об этом письменно федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не менее чем за 60 дней до дня прекращения исполнения обязанностей;
    IV. Уведомить об этом письменно совет директоров фонда не менее чем за 30 дней до дня прекращения исполнения обязанностей.
    Ответы:
    A. Верно только I
    B. Верно только III
    C. Верно только II и III
    D. Верно только IV
 
    Код вопроса: 1.1.66
    Управляющая компания акционерного инвестиционного фонда обязана в случае прекращения исполнения своих обязанностей:
    Ответы:
    A. Передать вновь назначенной управляющей компании все имеющиеся у нее документы, имущество (включая денежные средства), принадлежащие фонду, в течение семи дней со дня прекращения исполнения своих обязанностей
    B. Передать совету директоров все имеющиеся у нее документы, имущество (включая денежные средства), принадлежащие фонду, в течение семи дней со дня прекращения исполнения своих обязанностей
    C. Передать вновь назначенной управляющей компании все имеющиеся у нее документы, имущество (включая денежные средства), принадлежащие фонду, в течение пяти дней со дня прекращения исполнения своих обязанностей
    D. Передать совету директоров фонда все имеющиеся у нее документы, имущество (включая денежные средства), принадлежащие фонду, в течение пяти дней со дня прекращения исполнения своих обязанностей
 
    Код вопроса: 1.1.67
    Выберите неверное утверждение
    Ответы:
    A. Управляющая компания не вправе отчуждать собственное имущество в состав имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, находящийся в ее доверительном управлении
    B. Совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, по всем договорам займа и кредитным договорам не должен превышать 10% стоимости чистых активов фонда
    C. Управляющая компания не вправе отчуждать собственное имущество акционерному инвестиционному фонду
    D. Управляющая компания не вправе приобретать имущество, принадлежащее акционерному инвестиционному фонду, которым она управляет
 

Глава 2. Условия осуществления деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

 
    Код вопроса: 2.2.1
    Специализированный депозитарий при заключении договора об оказании услуг негосударственному пенсионному фонду, являющемуся страховщиком по обязательному пенсионному страхованию, должен осуществлять контроль за:
    I. Соответствием деятельности управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, по распоряжению указанными средствами инвестиционной декларации управляющей компании;
    II. Соблюдением управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, установленного порядка определения стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;
    III. За полнотой и своевременностью перечисления управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, в Пенсионный фонд Российской Федерации средств на выплаты за счет средств пенсионных резервов;
    IV. За полнотой и своевременностью перечисления управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, в Пенсионный фонд Российской Федерации средств пенсионных накоплений, передаваемых в целях реализации прав застрахованных лиц на выбор управляющей компании или негосударственного пенсионного фонда.
    Ответы:
    A. Все, за исключением I
    B. Все, за исключением II
    C. Все, за исключением III
    D. Все, за исключением IV
 
    Код вопроса: 2.2.2
    Специализированный депозитарий при заключении договора об оказании услуг Пенсионному фонду Российской Федерации должен осуществлять контроль за:
    I. Соответствием деятельности управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, за соответствием состава и структуры инвестиционного портфеля инвестиционной декларации указанной управляющей компании;
    II. Соблюдением управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, установленного порядка определения стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных резервов;
    III. За полнотой и своевременностью перечисления управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, в Пенсионный фонд Российской Федерации средств на выплаты за счет средств пенсионных накоплений;
    IV. За полнотой и своевременностью перечисления управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, в Пенсионный фонд Российской Федерации средств пенсионных накоплений, передаваемых в целях реализации прав застрахованных лиц на переход из негосударственного пенсионного фонда в Пенсионный фонд Российской Федерации.
    Ответы:
    A. Все, за исключением I
    B. Все, за исключением II
    C. Все, за исключением III
    D. Все, за исключением IV
 
    Код вопроса: 2.2.3
    К первичным документам, на основании которых специализированный депозитарий осуществляет учет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, относятся:
    I. Договоры банковского счета;
    II. Договоры купли-продажи;
    III. Отчеты профессиональных участников ценных бумаг о совершенных операциях с ценными бумагами, составляющими паевой инвестиционный фонд;
    IV. Справки управляющей компании о разделении ценных бумаг, учет прав на которые осуществляется на лицевом счете управляющей компании, на счете депо управляющей компании, на ценные бумаги, составляющие имущество паевого инвестиционного фонда;
    V. Заявки на выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев;
    VI. Акты оценки стоимости имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд.
    Ответы:
    A. Все перечисленные
    B. Все, кроме IV
    C. Все, кроме IV и VI
    D. Все, кроме VI
 
    Код вопроса: 2.1.4
    Специализированный депозитарий обязан осуществлять регистрацию каждого факта выдачи согласия на распоряжение имуществом акционерного инвестиционного фонда и имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, в том числе на совершение сделок с указанным имуществом в:
    Ответы:
    A. Журнале регистрации
    B. Учетном журнале
    C. Журнале учета изменений
    D. Перечне имущества
 
    Код вопроса: 2.1.5
    Специализированный депозитарий обязан осуществлять регистрацию всех документов, поступивших к нему в связи с осуществлением его деятельности, в:
    Ответы:
    A. Журнале регистрации входящих документов
    B. Учетном журнале
    C. Журнале учета изменений
    D. Перечне имущества
 
    Код вопроса: 2.1.6
    Специализированный депозитарий обязан осуществлять регистрацию каждого изменения в составе имущества акционерного инвестиционного фонда и имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, в:
    Ответы:
    A. Журнале регистрации
    B. Учетном журнале
    C. Журнале учета изменений в составе имущества
    D. Перечне имущества
 
    Код вопроса: 2.1.7
    Найдите верное утверждение:
    Ответы:
    A. Специализированный депозитарий обязан осуществлять регистрацию всех документов, поступающих к нему в связи с осуществлением его деятельности, не позднее дня, следующего за днем их поступления
    B. Ведение журнала регистрации входящих документов осуществляется отдельно по каждому фонду либо по всем фондам вместе
    C. Запись в журнале регистрации входящих документов должна содержать время отправления документа
    D. Неверно все вышеперечисленное
 
    Код вопроса: 2.1.8
    Найдите неверное утверждение:
    Ответы:
    A. Специализированный депозитарий обязан осуществлять регистрацию каждого факта выдачи согласия на распоряжение имуществом акционерного инвестиционного фонда и имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, в том числе на совершение сделок с указанным имуществом, в учетном журнале
    B. Ведение учетного журнала осуществляется отдельно по каждому акционерному инвестиционному фонду, паевому инвестиционному фонду
    C. Запись в учетном журнале должна содержать указание вида сделки, сторон сделки, предмета сделки, на совершение которой выдано согласие специализированного депозитария
    D. Верно все вышеперечисленное
 
    Код вопроса: 2.1.9
    Найдите неверное утверждение:
    Ответы:
    A. Специализированный депозитарий обязан осуществлять регистрацию каждого изменения в составе имущества акционерного инвестиционного фонда и имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, в журнале учета изменений в составе имущества
    B.