Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 506 307. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБФР от 25.10.95 N 18 (ред. от 16.08.96) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В КАЧЕСТВЕ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ"

Дата документа25.10.1995
Статус документаДействует
МеткиПостановление · Положение

    

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ ПРИ ПРАВИТЕЛЬСТВЕ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 25 октября 1995 г. N 18

 

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В КАЧЕСТВЕ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ

 

(в ред. - Постановления ФКЦБ РФ от 16.08.96 N 14)

 
    Во исполнение Указа Президента Российской Федерации от 26 июля 1995 г. N 765 "О дополнительных мерах по повышению эффективности инвестиционной политики Российской Федерации" Федеральная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации постановляет:
    Утвердить прилагаемое Положение о лицензировании деятельности в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов.
 

Председатель Федеральной
комиссии по ценным бумагам
и фондовому рынку
при Правительстве РФ
А.Б.ЧУБАЙС

 

Утверждено
Постановлением
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 16 августа 1996 г. N 14

 

ПОЛОЖЕНИЕ
О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В КАЧЕСТВЕ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ

 

(в ред. - Постановления ФКЦБ РФ от 16.08.96 N 14)

 

I. Общие положения

 
    1. Настоящее Положение определяет требования к специализированному депозитарию паевых инвестиционных фондов (далее именуется - специализированный депозитарий), условия осуществления деятельности в качестве специализированного депозитария, порядок и основания выдачи, а также порядок приостановления действия и аннулирования лицензии на осуществление этой деятельности, выдаваемой Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее именуется - Федеральная комиссия).
    2. Лицензия, выданная Федеральной комиссией на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария (далее именуется - лицензия), предоставляет право осуществлять:
    - деятельность по ведению реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов,
    - функции по расчету стоимости чистых активов паевых инвестиционных фондов и стоимости инвестиционного пая,
    - функции агента по размещению и выкупу инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, а также
    - предоставляет право совершать в качестве номинального держателя сделки по приобретению ценных бумаг в имущество паевого инвестиционного фонда и распоряжению ценными бумагами, составляющими паевой инвестиционный фонд, в случаях, предусмотренных договором между специализированным депозитарием и управляющей компанией паевого инвестиционного фонда.
    Правила, установленные актами Федеральной комиссии, регулирующими депозитарную деятельность, применяются к деятельности специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов, поскольку иное не установлено настоящим Положением и иными актами Федеральной комиссии.
 

II. Требования к специализированному депозитарию

 
    3. Деятельность в качестве специализированного депозитария может осуществляться только банками, другими кредитными организациями и иными коммерческими организациями, созданными в форме открытого или закрытого акционерного общества или общества с ограниченной ответственностью в соответствии с законодательством Российской Федерации.
    Специализированными депозитариями могут быть только юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации.
    Специализированный депозитарий не может совмещать свою деятельность с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг в качестве брокера, дилера или управляющего, за исключением случаев осуществления деятельности в качестве брокера или дилера на рынке государственных ценных бумаг.
    Федеральная комиссия вправе устанавливать определенные требования к деятельности специализированного депозитария в целях предупреждения конфликтов интересов специализированного депозитария и управляющей компании паевых инвестиционных фондов (далее именуется - управляющая компания).
    4. Минимальный размер собственного капитала специализированного депозитария должен составлять не менее 2 млрд. руб. Федеральная комиссия вправе снижать требования к минимальному размеру собственного капитала специализированного депозитария в случае, если в качестве такового выступает имеющая лицензию Федеральной комиссии расчетно - депозитарная организация, оказывающая услуги профессиональным участникам рынка ценных бумаг при осуществлении сделок между ними на организованных рынках ценных бумаг.
    Размер собственного капитала специализированного депозитария определяется следующим образом:
    а) для банков, других кредитных организаций - в соответствии с правилами расчета собственного капитала кредитных организаций, установленными Центральным банком Российской Федерации;
    б) для иных коммерческих организаций - как сумма IV раздела бухгалтерского баланса (Капитал и резервы) за вычетом сумм задолженностей учредителей и акционеров по взносам в уставный капитал, сумм, переданных другим лицам по договорам о совместной деятельности, убытков (итог III раздела баланса), остаточной стоимости нематериальных активов, а также сумм, полученных в виде целевого финансирования и поступлений, отражаемых в четвертом разделе пассива бухгалтерского баланса.
    Наличие убытка в балансе заявителя на момент подачи заявки является основанием для отказа в выдаче лицензии.
    Для заявителя, не являющегося банком, остаток денежных средств на счетах заявителя и/или средств в Государственных краткосрочных бескупонных облигациях (ГКО), и/или облигациях Государственного сберегательного займа (ОГСЗ), и/или облигациях Федерального займа (ОФЗ), и/или облигациях внутреннего государственного валютного облигационного займа на момент подачи заявки должен быть не менее 50 процентов от величины его собственного капитала, рассчитанного в порядке, предусмотренном в настоящем пункте.