Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 506 292. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 02.10.96 N 20 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И ПОРЯДКЕ ЕЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ"

Дата документа02.10.1996
Статус документаНе действует
МеткиПостановление · Временное положение

    

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 2 октября 1996 г. N 20

 

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И ПОРЯДКЕ ЕЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ

 
    В соответствии с Федеральным законом Российской Федерации "О рынке ценных бумаг" Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
    Утвердить Временное положение о депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации и порядке ее лицензирования.
 

Председатель ФКЦБ России
Д.В.ВАСИЛЬЕВ

 
 

Утверждено
Постановлением
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 2 октября 1996 г. N 20

 

ВРЕМЕННОЕ ПОЛОЖЕНИЕ
О ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И ПОРЯДКЕ ЕЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ

 

I. Предмет регулирования

 
    1. Настоящее Временное положение о депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации и порядке ее лицензирования (далее именуется - Положение) регулирует правоотношения в области депозитарной деятельности в отношении эмиссионных ценных бумаг.
    2. Действие настоящего Положения не распространяется на депозитарные операции с государственными ценными бумагами, если законодательством Российской Федерации не установлено иное.
 

II. Основные термины и понятия

 
    3. В настоящем Положении используются следующие основные термины и понятия.
    Депозитарной деятельностью, в смысле данного Положения, является деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, направленная на оказание услуг правообладателям по хранению ценных бумаг и официальной фиксации прав, закрепленных ценными бумагами правообладателей.
    Правообладатель - лицо, которое владеет ценными бумагами от своего имени и в своих интересах или в интересах государства в соответствии с федеральными законами.
    Официальная фиксация прав, закрепленных ценными бумагами, - совокупность действий профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, обеспечивающая внесение записей, которые являются доказательством прав на ценные бумаги. В целях официальной фиксации прав профессиональные участники рынка ценных бумаг осуществляют:
    - учет прав, закрепленных ценными бумагами;
    - учет правообладателей;
    - учет и удостоверение передачи, предоставления и ограничения прав, закрепленных ценными бумагами;
    - внесение имени номинального держателя в реестр владельцев именных ценных бумаг вместо имени правообладателя;
    - хранение прав, закрепленных ценными бумагами;
    - обеспечение реализации правообладателем прав, закрепленных ценными бумагами.
    Депозитарная деятельность осуществляется в виде депозитарно - попечительской и депозитарно - хранительской.
    Депозитарно - попечительской является деятельность:
    - по ведению учета правообладателей и количества принадлежащих им ценных бумаг;
    - по учету прав, закрепленных ценными бумагами;
    - по учету и удостоверению передачи, предоставления и ограничения прав, закрепленных этими ценными бумагами;
    - по передаче ценных бумаг депозитарию - хранителю;
    - по обеспечению реализации прав, закрепленных ценными бумагами правообладателей.
    Лицо, осуществляющее депозитарно - попечительскую деятельность, именуется депозитарием - попечителем (далее именуется - попечитель).
    Депозитарно - хранительской является деятельность:
    - по хранению ценных бумаг и/или прав, закрепленных ценными бумагами;
    - по исполнению функций номинального держателя в отношении именных ценных бумаг по поручению правообладателя;
    - по учету и удостоверению передачи, предоставления и ограничения прав в отношении ценных бумаг, принятых на хранение;
    - по обеспечению реализации прав, закрепленных ценными бумагами правообладателей.
    Лицо, осуществляющее депозитарно - хранительскую деятельность, именуется депозитарием - хранителем (далее именуется - хранитель).
    Клиент - правообладатель (юридическое или физическое лицо), имеющий клиентский счет у попечителя.
    Номинальный держатель ценных бумаг, в смысле настоящего Положения, - лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг вместо правообладателя по его поручению и в его интересах, выступающее перед реестродержателем в качестве доверенного лица правообладателя, но не являющееся правообладателем.
    Счета депо - способ организации записей, обеспечивающий единство и полноту всех депозитарных записей в целях учета и фиксации прав на ценные бумаги.
    Счета депо, открываемые профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими депозитарную деятельность, надлежащим образом пронумерованные и образованные путем группировки записей по определенному признаку, подразделяются на клиентские, инвентарные и операционные.
    Клиентские счета - индивидуальные счета правообладателей у попечителя, на которые вносятся записи:
    а) о правообладателях;
    б) о видах, категориях, формах и количестве принадлежащих им ценных бумаг;
    в) о передаче, предоставлении и ограничении прав, закрепленных за правообладателями принадлежащими им ценными бумагами при проведении операций с этими ценными бумагами;
    г) о местах хранения ценных бумаг - хранителях;
    д) о дроблении, консолидации, конвертации, аннулировании и погашении ценных бумаг.
    Право управления клиентскими счетами принадлежит правообладателям либо их уполномоченным представителям.
    Инвентарные счета - счета, открываемые попечителем и хранителем, на которые вносятся записи:
    а) о хранителе ценных бумаг, о номинальном держателе ценных бумаг, о реестродержателе ценных бумаг;
    б) о видах, категориях, формах и количестве ценных бумаг;
    в) об операциях по принятию на хранение или изъятию из хранения ценных бумаг;
    г) о дроблении, консолидации, конвертации, аннулировании и погашении ценных бумаг.
    Операционные счета - индивидуальные счета, открываемые хранителем, на которые вносятся записи:
    а) о владельцах счетов - попечителях или хранителях, передавших на хранение ценные бумаги;
    б) о видах, категориях, формах и количестве ценных бумаг;
    в) о передаче, предоставлении и ограничении прав, закрепленных за правообладателями принадлежащими им ценными бумагами при проведении операций с этими ценными бумагами;
    г) о дроблении, консолидации, конвертации, аннулировании и погашении ценных бумаг;
    д) о номинальном держателе ценных бумаг.
    4. Термины и понятия, специально не определенные в настоящем Положении, используются в смысле, установленном законами и иными правовыми актами Российской Федерации.
 

III. Виды депозитарной деятельности и требования, предъявляемые к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим депозитарную деятельность

 
    5. Депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг вправе осуществлять юридические лица, являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг при наличии лицензии на право осуществления данной деятельности, выданной Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее именуется - Федеральная комиссия), либо уполномоченным ею органом (далее именуется - лицензирующий орган).