Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 505 929. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РФ от 03.03.2004 N 04-638/р "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПО БРОКЕРСКОЙ, ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ"

Дата документа03.03.2004
Статус документаОтменен/утратил силу
МеткиРаспоряжение · Перечень · Стандарт
x
Документ отменен / утратил силу
Документ отменен или утратил силу. Подробная информация приводится в примечаниях к документу.

    

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

 

РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 3 марта 2004 г. N 04-638/р

 

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПО БРОКЕРСКОЙ, ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

 
    В соответствии с пунктом 4.3 Положения о специалистах рынка ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 24 декабря 2003 года N 03-47/пс "О специалистах рынка ценных бумаг":
    1. Утвердить прилагаемый Квалификационный минимум по специализированному квалификационному экзамену для специалистов рынка ценных бумаг по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами.
    2. Признать утратившим силу распоряжение ФКЦБ России от 23 апреля 2003 года N 03-793/р "Об утверждении Квалификационного минимума по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность", с изменениями и дополнениями, внесенными распоряжением ФКЦБ России от 3 декабря 2003 г. N 03-2894/р.
 

И.о. Председателя
Г.И.КОЛЕСНИКОВ

 
 
 

УТВЕРЖДЕН
Распоряжением ФКЦБ России
от 03.03.2004 N 04-638/р

 

КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ МИНИМУМ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПО БРОКЕРСКОЙ, ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

 

Раздел 1. Правовое регулирование брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг

 

1.1. Правовые основы брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Договоры купли-продажи, поручения, комиссии, агентские договоры и предмет и содержание договора о доверительном управлении

 
    Понятие сделки. Односторонние и многосторонние сделки. Сделки, совершенные под условием. Понятие договора. Представительство.
    Понятие исковой давности. Срок исковой давности.
    Способы обеспечения исполнения обязательств. Понятие неустойки. Понятие договора залога. Формы договора залога. Залог и его отличие от неустойки. Особенности залога имущественного права, удостоверенного ценной бумагой. Права залогодателя по отношению к заложенному имуществу и их ограничения. Права залогодержателя. Основания для обращения взыскания на заложенное имущество.
    Договор поручительства. Стороны договора. Основания для прекращения договора поручительства.
    Понятие и сущность банковской гарантии. Гарант, принципал и бенефициар как стороны договора банковской гарантии. Сходство и основные отличия банковской гарантии от поручительства. Понятие задатка и его специфика по сравнению с другими способами обеспечения обязательств.
    Оферта. Публичная оферта. Акцепт. Заключение договора на основании оферты. Момент и последствия заключения договора. Срок действия договора. Последствия окончания срока действия договора и досрочного расторжения договора. Изменение и расторжение договоров.
    Договоры купли-продажи, поручения, комиссии, агентские договоры. Договор купли-продажи: определение и основные положения. Момент и основные условия заключения договора купли-продажи.
    Понятие договора поручения. Доверитель и поверенный по договору поручения. Обязанности сторон по договору поручения.
    Понятие договора комиссии и его отличие от договора поручения. Комитент и комиссионер как стороны договора. Обязанности сторон по договору комиссии. Порядок расчетов между сторонами и размер вознаграждения. Условия для получения дополнительного вознаграждения комиссионером. Условия прекращения договора комиссии.
    Определение, цели и основные положения договора доверительного управления имуществом. Объекты доверительного управления. Ответственность сторон по договору доверительного управления. Условия прекращения действия договора доверительного управления. Особенности доверительного управления денежными средствами. Особенности доверительного управления ценными бумагами.
    Виды объектов гражданских прав. Вещи, относящиеся к недвижимости. Государственная регистрация прав на недвижимость и сделок с недвижимостью. Предприятие как объект прав.
 

1.2. Лицензирование брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами

 
    Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащие лицензированию, и виды лицензий. Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг. Определение дилерской деятельности. Деятельность по управлению ценными бумагами как профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг.
    Органы, осуществляющие лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Требования к организациям, осуществляющим брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами при совмещении ими различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Ограничение на совмещение брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг с другими видами деятельности. Требования к размеру собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг. Требования, предъявляемые при лицензировании к руководителям, специалистам и контролерам брокерских, дилерских организаций и организаций, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами.
    Порядок рассмотрения документов при лицензировании и принятия решения о выдаче лицензии лицензирующим органом. Основания для приостановления в выдаче лицензии.