Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 508 052. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 02.10.2012 N 12-82/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ТРЕБОВАНИЙ К ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ В ЧАСТИ УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ И ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ, А ТАКЖЕ К ОТДЕЛЬНЫМ ВНУТРЕННИМ ДОКУМЕНТАМ ЦЕНТРАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ"

Дата документа02.10.2012
Статус документаДействует
МеткиПриказ

    
    Зарегистрировано в Минюсте России 19 октября 2012 г. N 25705
    


 

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ
от 2 октября 2012 г. N 12-82/пз-н

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ТРЕБОВАНИЙ К ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ В ЧАСТИ УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ И ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ, А ТАКЖЕ К ОТДЕЛЬНЫМ ВНУТРЕННИМ ДОКУМЕНТАМ ЦЕНТРАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ

 
    В соответствии со статьей 7, пунктами 1 и 3 статьи 32 Федерального закона от 07.12.2011 N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 50, ст. 7356; 2012, N 31, ст. 4334), а также Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 N 717 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 36, ст. 5148; 2012, N 20, ст. 2562), приказываю:
    1. Утвердить по согласованию с Банком России прилагаемые Требования к деятельности центрального депозитария в части управления рисками и внутреннего контроля, а также к отдельным внутренним документам центрального депозитария.
    2. Установить, что правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма разрабатываются центральным депозитарием в соответствии с требованиями, установленными абзацем девятым пункта 2 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, N 16, ст. 1831; N 31, ст. 3993, ст. 4011; N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776; N 29, ст. 3600; 2010, N 28, ст. 3553; N 30, ст. 4007; N 31, ст. 4166; 2011, N 27, ст. 3873; N 46, ст. 6406), для кредитных организаций.
 

И.о. руководителя
С.К.ХАРЛАМОВ

 
 
 

УТВЕРЖДЕНЫ
приказом ФСФР России
от ________ N ________

ТРЕБОВАНИЯ
К ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ В ЧАСТИ УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ И ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ, А ТАКЖЕ К ОТДЕЛЬНЫМ ВНУТРЕННИМ ДОКУМЕНТАМ ЦЕНТРАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ

I. Общие положения

Ведется подготовка документа. Ожидайте