Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 505 965. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 02.10.2012 N 12-82/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ТРЕБОВАНИЙ К ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ В ЧАСТИ УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ И ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ, А ТАКЖЕ К ОТДЕЛЬНЫМ ВНУТРЕННИМ ДОКУМЕНТАМ ЦЕНТРАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ"

Дата документа02.10.2012
Статус документаДействует
МеткиПриказ

    
    Зарегистрировано в Минюсте России 19 октября 2012 г. N 25705
    


 

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

 

ПРИКАЗ
от 2 октября 2012 г. N 12-82/пз-н

 

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ТРЕБОВАНИЙ К ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ В ЧАСТИ УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ И ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ, А ТАКЖЕ К ОТДЕЛЬНЫМ ВНУТРЕННИМ ДОКУМЕНТАМ ЦЕНТРАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ

 
    В соответствии со статьей 7, пунктами 1 и 3 статьи 32 Федерального закона от 07.12.2011 N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 50, ст. 7356; 2012, N 31, ст. 4334), а также Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 N 717 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 36, ст. 5148; 2012, N 20, ст. 2562), приказываю:
    1. Утвердить по согласованию с Банком России прилагаемые Требования к деятельности центрального депозитария в части управления рисками и внутреннего контроля, а также к отдельным внутренним документам центрального депозитария.
    2. Установить, что правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма разрабатываются центральным депозитарием в соответствии с требованиями, установленными абзацем девятым пункта 2 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, N 16, ст. 1831; N 31, ст. 3993, ст. 4011; N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776; N 29, ст. 3600; 2010, N 28, ст. 3553; N 30, ст. 4007; N 31, ст. 4166; 2011, N 27, ст. 3873; N 46, ст. 6406), для кредитных организаций.
 

И.о. руководителя
С.К.ХАРЛАМОВ

 
 
 

УТВЕРЖДЕНЫ
приказом ФСФР России
от ________ N ________

 

ТРЕБОВАНИЯ
К ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ В ЧАСТИ УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ И ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ, А ТАКЖЕ К ОТДЕЛЬНЫМ ВНУТРЕННИМ ДОКУМЕНТАМ ЦЕНТРАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ

 

I. Общие положения

 
    1.1. Настоящие Требования к деятельности центрального депозитария в части управления рисками и внутреннего контроля, а также к отдельным внутренним документам центрального депозитария (далее - Требования) устанавливают:
    1) требования к управлению рисками, связанными с осуществлением деятельности центрального депозитария, в том числе при ее совмещении с иными видами деятельности, а также в случаях возникновения чрезвычайных ситуаций;
    2) требования к правилам управления рисками, связанными с осуществлением деятельности центрального депозитария, которые являются внутренним документом центрального депозитария (далее - Правила управления рисками);
    3) требования к организации внутреннего контроля центрального депозитария;
    4) требования к правилам внутреннего контроля центрального депозитария, которые являются внутренним документом центрального депозитария (далее - Правила внутреннего контроля).
    1.2. В центральном депозитарии должно быть назначено должностное лицо и (или) сформировано отдельное структурное подразделение, ответственные за управление рисками центрального депозитария, которые подотчетны совету директоров (наблюдательному совету) центрального депозитария.
    1.3. В центральном депозитарии должен быть назначен контролер и (или) сформировано отдельное структурное подразделение (служба внутреннего контроля), ответственные за осуществление внутреннего контроля центрального депозитария. Контролер (руководитель службы внутреннего контроля) подотчетен совету директоров (наблюдательному совету) центрального депозитария.
    1.4. Должностное лицо (структурное подразделение), ответственное за управление рисками в центральном депозитарии, а также контролер (служба внутреннего контроля) не могут осуществлять функции, которые не связаны с управлением рисками и осуществлением внутреннего контроля в центральном депозитарии, за исключением случаев, установленных настоящими Требованиями, и при исполнении своих обязанностей не должны зависеть от других должностных лиц и структурных подразделений центрального депозитария.