Ленты новостей RSS
Главные новости Главные новости
Новости законодательства Новости законодательства
Лента новостей Лента новостей
Судебная практика Судебная практика
Обзор законодательства Обзор законодательства
Письма Минфина Письма Минфина
Обзор изменений Обзор изменений
Используйте наши ленты новостей и Вы всегда будете в курсе событий. Достаточно установить любое RSS расширение для браузера, например RSS Feed Reader
Если что-то не нашли
Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 504 773. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →

    
    Зарегистрировано в Минюсте России 7 ноября 2012 г. N 25776
    


 

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

 

ПРИКАЗ
от 28 августа 2012 г. N 12-76/пз-н

 

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПЕРЕЧНЯ ИНФОРМАЦИИ, ОТНОСЯЩЕЙСЯ К ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

 
    В соответствии с частью 3 статьи 3 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст. 4193; 2011, N 29, ст. 4291), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 N 717 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 36, ст. 5148; 2012, N 20, ст. 2562), приказываю:
    утвердить прилагаемый Перечень информации, относящейся к инсайдерской информации Федеральной службы по финансовым рынкам.
 

Руководитель
Д.В.ПАНКИН

 
 
 

Утвержден
приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 28.08.2012 N 12-76/пз-н

 

ПЕРЕЧЕНЬ ИНФОРМАЦИИ, ОТНОСЯЩЕЙСЯ К ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

 
    1. Информация о принятых ФСФР России (территориальными органами ФСФР России) решениях в отношении эмиссионных ценных бумаг, которые допущены к торговле на организованных торгах на территории Российской Федерации и (или) в отношении которых подана заявка о допуске к торговле на указанных торгах:
    1) о государственной регистрации (отказе в государственной регистрации) выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;
    2) о регистрации (отказе в регистрации) изменений, вносимых в решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг и в проспект ценных бумаг, в случае если такие изменения связаны с продлением срока размещения эмиссионных ценных бумаг и (или) иными условиями их размещения;
    3) о регистрации (отказе в регистрации) проспекта ценных бумаг;
    4) о приостановлении (возобновлении) эмиссии ценных бумаг;
    5) о государственной регистрации (отказе в государственной регистрации) отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;
    6) о признании выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся;
    7) об аннулировании государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;
    8) о выдаче (отказе в выдаче) разрешения на размещение и (или) организацию обращения эмиссионных ценных бумаг за пределами Российской Федерации.
    2. Информация о принятых ФСФР России решениях в отношении управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, инвестиционные паи которых допущены к торговле на организованных торгах на территории Российской Федерации и (или) в отношении инвестиционных паев которых подана заявка о допуске к торговле на указанных торгах:
    1) о регистрации (отказе в регистрации) изменений и (или) дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
    2) о регистрации (отказе в регистрации) изменений и (или) дополнений в правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов;
    3) об исключении из реестра паевых инвестиционных фондов сведений о лице, действующем в качестве агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.
    3. Информация о принятых ФСФР России решениях о выдаче, аннулировании, отзыве, ограничении, приостановлении действия, возобновлении действия лицензий на осуществление следующих видов деятельности:
    1) страхования, перестрахования, взаимного страхования, страховой брокерской деятельности;
    2) профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
    3) деятельности акционерного инвестиционного фонда;
    4) деятельности негосударственного пенсионного фонда;
    5) деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;
    6) деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
    7) деятельности биржевых посредников и (или) биржевых брокеров, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар;
    8) организации биржевой торговли;
    9) клиринговой деятельности.
    4. Информация о направлении ФСФР России (территориальными органами ФСФР России) предписаний:
    1) об ограничении (запрете) осуществлять отдельные действия (проводить отдельные операции), связанные с совершением сделок с ценными бумагами, иностранной валютой или товаром, которые допущены к торговле на организованных торгах на территории Российской Федерации или в отношении которых подана заявка о допуске к указанным торгам, и (или) с заключением на организованных торгах на территории Российской Федерации договоров, являющихся производными финансовыми инструментами:
    эмитентам эмиссионных ценных бумаг;
    акционерным инвестиционным фондам;
    негосударственным пенсионным фондам;
    профессиональным участникам рынка ценных бумаг;
    управляющим компаниям акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
    специализированным депозитариям инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов;
    2) о приостановлении (возобновлении) торгов, проводимых товарной биржей, фондовой биржей или иным организатором торговли на рынке ценных бумаг;
    3) о приведении добровольного, в том числе конкурирующего, или обязательного предложения о приобретении акций открытого акционерного общества, которые допущены к торговле на организованных торгах на территории Российской Федерации или в отношении которых подана заявка о допуске к указанным торгам, в соответствие с требованиями законодательства Российской Федерации.
    5. Информация, полученная в ходе проверок, а также о результатах проверок (наименование организации, в отношении которой проводилась проверка, вид проверки (плановая или внеплановая, выездная или камеральная), указание на решение, принятое по результатам проверки, дата принятия указанного решения), проводимых ФСФР России (территориальными органами ФСФР России) в отношении:
    1) эмитентов, эмиссионные ценные бумаги которых допущены к торговле на организованных торгах на территории Российской Федерации и (или) в отношении эмиссионных ценных бумаг которых подана заявка о допуске к торговле на указанных торгах;
    2) управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, инвестиционные паи которых допущены к торговле на организованных торгах на территории Российской Федерации и (или) в отношении инвестиционных паев которых подана заявка о допуске к торговле на указанных торгах;
    3) акционерных инвестиционных фондов;
    4) специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов;
    5) профессиональных участников рынка ценных бумаг;
    6) биржевых посредников, биржевых брокеров;
    7) организаций, которые в соответствии с федеральными законами осуществляют деятельность по организации торговли финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, а также клиринговых организаций;
    8) негосударственных пенсионных фондов;
    9) субъектов страхового дела.
    6. Информация о решениях о привлечении к административной ответственности, а также о направлении представлений об устранении причин и условий, способствовавших совершению административного правонарушения, которые приняты ФСФР России (территориальными органами ФСФР России) в отношении:
    1) лиц, указанных в пункте 5 настоящего Перечня;
    2) информационных агентств, осуществляющих раскрытие или предоставление информации лиц, указанных в "подпунктах 1" - "3 пункта 5" настоящего Перечня;
    3) лиц, осуществляющих присвоение рейтингов лицам, указанным в подпунктах 1 - 3 и 5 - 7 пункта 5 настоящего Перечня, а также ценным бумагам, которые допущены к торговле на организованных торгах на территории Российской Федерации или в отношении которых подана заявка о допуске к торговле на указанных торгах;
    4) физических лиц, занимающих должности в органах управления и (или) в органах контроля за финансово-хозяйственной деятельностью организаций, указанных в подпунктах 1 - 3 настоящего пункта;
    5) физических лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации лиц, указанных в подпунктах 1 - 3 настоящего пункта, на основании трудовых и (или) гражданско-правовых договоров, заключенных с соответствующими лицами.