Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 506 314. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 20.11.2012 N 12-96/пз-н "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В НЕКОТОРЫЕ НОРМАТИВНЫЕ ПРАВОВЫЕ АКТЫ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ"

Дата документа20.11.2012
Статус документаДействует
МеткиПриказ

    
    Зарегистрировано в Минюсте России 18 декабря 2012 г. N 26176
    


 

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

 

ПРИКАЗ
от 20 ноября 2012 г. N 12-96/пз-н

 

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В НЕКОТОРЫЕ НОРМАТИВНЫЕ ПРАВОВЫЕ АКТЫ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

 
    В соответствии с пунктами 3, 4 и 13 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 7, ст. 777; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 27, ст. 3873; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 N 717 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 36, ст. 5148; 2012, N 20, ст. 2562), приказываю:
    1. Внести следующие изменения в Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 28.12.2010 N 10-78/пз-н (зарегистрирован в Минюсте России 25.03.2011, регистрационный номер 20295) <1>:
    


    <1> С изменениями, внесенными приказом ФСФР России от 07.06.2011 N 11-26/пз-н "Об особенностях применения оснований для исключения ценных бумаг из котировальных списков фондовых бирж" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 22.07.2011, регистрационный N 21490), приказом ФСФР России от 17.11.2011 N 11-60/пз-н "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 09.12.2011, регистрационный N 22527), приказом ФСФР России от 24.04.2012 N 12-27/пз-н "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 01.06.2012, регистрационный N 24428).
 
    1.1. В пункте 1.14.4 слова "делистинга ценных бумаг или исключения ценных бумаг из списка ценных бумаг, допущенных к торгам фондовой биржи без прохождения процедуры листинга" заменить словами "исключения ценных бумаг из списка ценных бумаг, допущенных к торгам (далее - Список), а также из котировальных списков".
    1.2. Пункт 1.15 изложить в следующей редакции:
    "1.15. Организатор торговли обязан в целях:
    а) приостановления торгов в случаях, предусмотренных пунктом 5.8.3 настоящего Положения, рассчитывать текущие цены ценных бумаг в соответствии с установленной им методикой их расчета.
    Методика расчета текущих цен ценных бумаг устанавливается организатором торговли с учетом требований, предусмотренных пунктами 1.15.1 - 1.15.5 настоящего Положения;
    б) расчета показателей, предусмотренных настоящим Положением и иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также в иных целях, предусмотренных настоящим Положением, определять цены закрытия ценных бумаг в соответствии с установленной им методикой их расчета.
    Методика определения цен закрытия ценных бумаг устанавливается организатором торговли с учетом требований, предусмотренных пунктами 1.15.6 - 1.15.7 настоящего Положения.".
    1.3. Пункт 1.15.6 изложить в следующей редакции:
    "1.15.6. Цена закрытия ценной бумаги определяется по состоянию на момент окончания основной торговой сессии один раз в течение торгового дня.".
    1.4. Раздел I дополнить пунктом 1.15.7 следующего содержания:
    "1.15.7. При определении цены закрытия ценной бумаги могут учитываться только сделки, совершенные на основании безадресных заявок.
    При определении цены закрытия ценной бумаги не учитываются цены по сделкам, совершенным в режимах торговли, в которых участникам торгов предоставляется доступ к информации только о собственных заявках, объявленных в данном режиме торговли.".
    1.5. В пункте 1.17.2 второе предложение исключить.
    1.6. В пункте 2.1.2 слова "должны включать правила листинга/делистинга ценных бумаг и (или) правила допуска ценных бумаг к торгам без прохождения процедуры листинга" заменить словами "должны содержать требования к порядку включения (исключения) ценных бумаг в Список (из Списка), в том числе в котировальные списки (из котировальных списков)".
    1.7. Первое предложение абзаца второго пункта 3.1 Положения после слов "дилеры, управляющие" дополнить словами ", лица, осуществляющие функции центрального контрагента,".
    1.8. Пункты 3.2 и 3.3 исключить.
    1.9. В пункте 3.5 исключить слова "работников участников торгов, осуществляющих операции от имени участников торгов, а также".
    1.10. В пункте 3.6:
    в первом абзаце слова "и уполномоченных работников участников торгов, осуществляющих операции от имени участников торгов," исключить;
    абзац девятый исключить;
    в десятом абзаце слова "или его уполномоченных представителей, допущенных к торгам от имени такого участника" исключить.
    1.11. Пункт 4.2 изложить в следующей редакции:
    "4.2. Допуск ценных бумаг к торгам у организатора торговли осуществляется путем их листинга, т.е. включения в Список. Организатор торговли вправе вести Список в электронном виде.
    Листинг ценных бумаг на фондовой бирже может осуществляться в том числе путем их включения в котировальные списки, являющиеся частью Списка. Ценные бумаги могут включаться в котировальные списки "А" (первого и второго уровней), "Б", "В" и "И". При этом в котировальный список "И" включаются только акции.
    В случае включения ценных бумаг в Список до государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или представления в Федеральную службу уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг торги ценными бумагами допускаются только после государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или представления в Федеральную службу уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (за исключением размещения ценных бумаг на торгах организатора торговли, обращения российских депозитарных расписок на торгах организатора торговли и биржевых облигаций на торгах фондовой биржи, а также размещения и (или) обращения ценных бумаг иностранных эмитентов).
    Организатор торговли представляет в Федеральную службу Список посредством электронной связи в электронно-цифровом формате в виде файла (файлов) с расширением *.xls или *.xlsx. В случае внесения изменений в Список организатор торговли не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия уполномоченным органом организатора торговли соответствующего решения о внесении изменений, обязан представить измененный Список.
    В случае внесения изменений в Список в связи с включением (исключением) цепных бумаг в Список (из Списка) или в котировальные списки (из котировальных списков) организатор торговли не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия уполномоченным органом организатора торговли соответствующего решения, обязан направить посредством электронной связи в Федеральную службу сообщение (сообщения) с информацией о каждой ценной бумаге, которая включена (исключена) в Список или котировальный список (из Списка или котировального списка). Указанная информация должна включать сведения, предусмотренные абзацами вторым - пятым, восьмым и пятнадцатым пункта 4.3 настоящего Положения, а также может включать иные сведения.".
    1.12. Пункт 4.3 изложить в следующей редакции:
    "4.3. Список должен включать в себя следующие сведения:
    вид, категорию (тип) ценной бумаги;