Ленты новостей RSS
Главные новости Главные новости
Новости законодательства Новости законодательства
Лента новостей Лента новостей
Судебная практика Судебная практика
Обзор законодательства Обзор законодательства
Письма Минфина Письма Минфина
Обзор изменений Обзор изменений
Используйте наши ленты новостей и Вы всегда будете в курсе событий. Достаточно установить любое RSS расширение для браузера, например RSS Feed Reader
Если что-то не нашли
Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 504 752. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
x
Документ отменен / утратил силу
Документ отменен или утратил силу. Подробная информация приводится в примечаниях к документу.
Оглавление

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

ВРЕМЕННОЕ ПОЛОЖЕНИЕ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

1. Общие положения

2. Виды лицензий на осуществление брокерской и дилерской деятельности и условия ее совмещения с иными видами деятельности и операциями с ценными бумагами

3. Требования, предъявляемые к лицам, осуществляющим брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг

4. Порядок выдачи лицензии

5. Отказ в выдаче лицензии

6. Контроль за осуществлением брокерской и дилерской деятельности, приостановление действия и аннулирование лицензии

7. Отчетность брокера и дилера

ВРЕМЕННОЕ ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

1. Общие положения

2. Требования, предъявляемые к лицам, осуществляющим брокерскую и (или) дилерскую деятельность

3. Основные требования к брокерской и дилерской деятельности

4. Условия осуществления брокерской деятельности

5. Условия осуществления дилерской деятельности

6. Требования к саморегулируемой организации брокеров и дилеров

7. Учет и отчетность брокеров и дилеров

    

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 19 декабря 1996 г. N 22

 

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ И ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

 

(в ред. - Постановлений ФКЦБ РФ от 23.01.97 N 4, от 11.02.97 N 6)

 
    В соответствии с пунктами 3 и 6 статьи 42, а также пунктом 3 статьи 44 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
    1. Утвердить прилагаемые Временное положение о лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации и Временное положение о порядке осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.
    2. Установить, что коммерческие организации, имеющие лицензии на осуществление деятельности в качестве финансового брокера или инвестиционной компании, выданные Министерством финансов Российской Федерации, министерствами финансов республик в составе Российской Федерации, финансовыми управлениями (главными управлениями, комитетами, департаментами, отделами) администраций краев, областей, автономных образований, Департаментом финансов правительства Москвы, Главным финансовым управлением мэрии города Санкт - Петербурга до 1 февраля 1997 года, обязаны в срок не позднее 1 октября 1997 года получить лицензии на осуществление брокерской или дилерской деятельности в соответствии с Временным положением о лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг. (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 11.02.97 N 6)
    По истечении указанного срока действие лицензий на осуществление деятельности в качестве инвестиционной компании и финансового брокера прекращается.
 

Председатель