Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 505 292. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

ПОСТАНОВЛЕНИЕ Правительства РФ от 15.07.2013 N 600 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ТИПОВЫХ ПРАВИЛ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ БИРЖЕВЫМ ПАЕВЫМ ИНВЕСТИЦИОННЫМ ФОНДОМ"

Дата документа15.07.2013
Статус документаДействует
МеткиПостановление · Правила

    

ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 15 июля 2013 г. N 600

 

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ТИПОВЫХ ПРАВИЛ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ БИРЖЕВЫМ ПАЕВЫМ ИНВЕСТИЦИОННЫМ ФОНДОМ

 
    В соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" Правительство Российской Федерации постановляет:
    Утвердить прилагаемые Типовые правила доверительного управления биржевым паевым инвестиционным фондом.
 

Председатель Правительства
Российской Федерации
Д.МЕДВЕДЕВ

 
 
 

Утверждены
постановлением Правительства
Российской Федерации
от 15 июля 2013 г. N 600

 

ТИПОВЫЕ ПРАВИЛА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ БИРЖЕВЫМ ПАЕВЫМ ИНВЕСТИЦИОННЫМ ФОНДОМ

 

I. Общие положения

 
    1. Полное название паевого инвестиционного фонда (далее - фонд): ___________________ (должно содержать указание на категорию фонда).
    2. Краткое название фонда: __________________ (должно содержать указание на категорию фонда).
    3. Тип фонда - биржевой.
    4. Полное фирменное наименование управляющей компании фонда (далее - управляющая компания): _____________________.
    5. Место нахождения управляющей компании: __________________.
    6. Лицензия управляющей компании от "__" ____ г. N ______, предоставленная _____________________ (указывается лицензирующий орган).
    7. Полное фирменное наименование специализированного депозитария фонда (далее - специализированный депозитарий): _______________.
    8. Место нахождения специализированного депозитария: _____________________.
    9. Лицензия специализированного депозитария от "__" ____ г. N ______, предоставленная __________________ (указывается лицензирующий орган).
    10. Полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда (далее - регистратор): __________________.
    11. Место нахождения регистратора: ___________________________.
    12. Лицензия регистратора от "__" ____ г. N ______, выданная (предоставленная) __________________ (указывается лицензирующий орган).
    13. Полное фирменное наименование аудиторской организации фонда (далее - аудиторская организация): _____________________.
    14. Место нахождения аудиторской организации: ________________.
    15. Полное фирменное наименование российской биржи (российских бирж), к организованным торгам на которой допущены инвестиционные паи фонда и на которой участники торгов (далее - маркет-мейкер) поддерживают цены, спрос, предложение (указывается "и объем" при наличии у маркет-мейкера обязанности поддерживать объем сделок) организованных торгов инвестиционными паями (далее - обязанность маркет-мейкера): __________________________.
    Наименование иностранной фондовой биржи (иностранных фондовых бирж), к торгам на которой допущены инвестиционные паи: ___________ (абзац может не включаться).
    16. Полное фирменное наименование лица (лиц), уполномоченного управляющей компанией, от которого владельцы инвестиционных паев вправе требовать покупки имеющихся у них инвестиционных паев или продажи им инвестиционных паев (далее - уполномоченное лицо): ______________________.
    Место нахождения уполномоченного лица: _____________ __________________________.
    17. Настоящие Правила определяют условия доверительного управления фондом.
    Учредитель доверительного управления передает имущество в доверительное управление управляющей компании для объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления и включения его в состав фонда на определенный срок, а управляющая компания обязуется осуществлять управление имуществом в интересах учредителя доверительного управления.
    Присоединение к договору доверительного управления фондом осуществляется путем приобретения инвестиционных паев фонда (далее - инвестиционные паи), выдаваемых управляющей компанией.
    18. Имущество, составляющее фонд, является общим имуществом владельцев инвестиционных паев и принадлежит им на праве общей долевой собственности.
    Раздел имущества, составляющего фонд, и выдел из него доли в натуре не допускаются (абзац не включается, если предусматривается выдел доли ценными бумагами или иным имуществом в связи с погашением инвестиционных паев).
    Присоединение к договору доверительного управления фондом означает отказ владельцев инвестиционных паев от осуществления преимущественного права приобретения доли в праве собственности на имущество, составляющее фонд.
    19. Владельцы инвестиционных паев несут риск убытков, связанных с изменением рыночной стоимости имущества, составляющего фонд.
    20. Формирование фонда начинается ________________ (указывается дата начала формирования фонда или период времени с даты регистрации правил доверительного управления фондом (далее - правила), по истечении которого начинается формирование фонда).
    Срок формирования фонда: _______________________ (указывается дата (период времени) после начала формирования фонда, на которую (по истечении которого) стоимость имущества, переданного в оплату инвестиционных паев и подлежащего включению в состав фонда, должна быть не менее размера, необходимого для завершения (окончания) формирования фонда).
    Стоимость имущества, передаваемого в оплату инвестиционных паев, необходимая для завершения (окончания) формирования фонда: _______________ (указывается размер, который не может быть менее установленного нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг).
    Датой завершения (окончания) формирования фонда является дата направления управляющей компанией в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг отчета о завершении (окончании) формирования фонда.
    21. Дата окончания срока действия договора доверительного управления фондом: ____________________.
    22. Срок действия договора доверительного управления считается продленным на тот же срок, если на дату его окончания владельцы инвестиционных паев, являющиеся уполномоченными лицами, не потребовали погашения всех инвестиционных паев этого фонда.
 

II. Инвестиционная декларация

 
    23. Целью инвестиционной политики управляющей компании является обеспечение соответствия изменений расчетной цены изменениям количественных показателей _______________ (указывается индикатор доходности, которому обязуется следовать управляющая компания, при этом если таким индикатором является индекс, указываются также его название (обозначение) и полное фирменное наименование лица, которое его рассчитывает).
    24. Инвестиционная политика управляющей компании ______________ (указывается, например, что инвестиционной политикой управляющей компании является долгосрочное или краткосрочное вложение средств в ценные бумаги. Если правилами предусматривается заключение указанных в подпункте 3 пункта 29 настоящих Правил договоров, инвестиционная политика управляющей компании должна предусматривать случаи, когда такие договоры могут заключаться).
    25. Объекты инвестирования, их состав и описание.
    Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в ___________________________ (указываются объекты инвестирования и дается их описание. Описание ценных бумаг, в которые предполагается инвестировать имущество, составляющее фонд, включает в себя указание вида ценных бумаг и название государства (государств) либо группы государств, объединенных по территориальному или иному признаку, в которых зарегистрированы лица, обязанные по ценным бумагам. Для акций указывается, по крайней мере, категория акций, а также может быть указана отраслевая принадлежность их эмитентов. Для облигаций указывается, выпущены ли они российскими или иностранными органами государственной власти (органами местного самоуправления), международными финансовыми организациями, российскими или иностранными юридическими лицами. Для инвестиционных паев (акций) инвестиционных фондов указываются в соответствии с применимым правом их категория и тип фонда).
    26. Структура активов фонда: ______________________.
    27. Описание рисков, связанных с инвестированием: _________________ (описываются риски, связанные с инвестированием, в том числе при заключении договоров, предусмотренных подпунктом 3 пункта 29 настоящих Правил).
 

III. Права и обязанности управляющей компании

 
    28. До даты завершения (окончания) формирования фонда управляющая компания не распоряжается имуществом, включенным в состав фонда при его формировании. С даты завершения (окончания) формирования фонда управляющая компания осуществляет доверительное управление фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении имущества, составляющего фонд, в том числе путем распоряжения указанным имуществом.