Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 505 909. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 19.12.96 N 23 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О ТРЕБОВАНИЯХ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫХ К ОРГАНИЗАТОРАМ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, И ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ВИДОВ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"

Дата документа19.12.1996
Статус документаОтменен/утратил силу
МеткиПостановление · Временное положение
x
Документ отменен / утратил силу
Документ отменен или утратил силу. Подробная информация приводится в примечаниях к документу.

    

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 19 декабря 1996 г. N 23

 

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О ТРЕБОВАНИЯХ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫХ К ОРГАНИЗАТОРАМ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, И ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ВИДОВ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

 
    В целях развития инфраструктуры российского рынка ценных бумаг в соответствии со статьей 42 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
    1. Утвердить прилагаемое Временное положение о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг.
    2. Утвердить прилагаемое Временное положение о лицензировании видов деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг.
    3. Рекомендовать российским эмитентам ценных бумаг, являющимся коммерческими организациями, начиная с 1 октября 1997 года при выпуске за пределами территории Российской Федерации их ценных бумаг и ценных бумаг, базисными активами которых являются ценные бумаги, выпущенные данными российскими эмитентами, не позднее 6 месяцев до официальной регистрации документов, необходимых для выпуска указанных ценных бумаг, принять меры по включению ценных бумаг, выпускаемых за пределами территории Российской Федерации или являющихся базисными активами иных ценных бумаг, выпускаемых за пределами территории Российской Федерации, в листинг первого уровня в соответствии с правилами листинга и делистинга ценных бумаг, утвержденными организатором торговли, имеющим лицензию, выданную Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
 

Председатель
Д.В.ВАСИЛЬЕВ

 
 

Утверждено
Постановлением
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
19 декабря 1996 г. N 23

 

ВРЕМЕННОЕ ПОЛОЖЕНИЕ
О ТРЕБОВАНИЯХ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫХ К ОРГАНИЗАТОРАМ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

 

1. Общие положения

 
    1.1. Настоящее Временное положение о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг (далее - Положение) устанавливает обязательные требования, предъявляемые к фондовым биржам и организаторам внебиржевой торговли на рынке ценных бумаг и к их деятельности.
    Требования настоящего Положения не распространяются на фондовые отделы товарных и валютных бирж.
 

2. Понятия, использованные в Положении

 
    2.1. Федеральная комиссия - Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг;
    организатор торговли на рынке ценных бумаг (далее именуется также "Организатор торговли") - юридическое лицо, являющееся профессиональным участником рынка ценных бумаг и осуществляющее деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг. Под организаторами торговли понимаются фондовые биржи и организаторы внебиржевой торговли на рынке ценных бумаг;
    деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг - предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско - правовых сделок с ценными бумагами между профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
    фондовая биржа - организатор торговли, являющийся некоммерческим партнерством, осуществляющий свою деятельность на основании лицензии фондовой биржи;
    организаторы внебиржевой торговли - профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг на основании лицензии на осуществление деятельности в качестве организатора внебиржевой торговли на рынке ценных бумаг;
    торговая система - совокупность вычислительных средств, программного обеспечения, баз данных, телекоммуникационных средств и другого оборудования, обеспечивающая возможность поддержания, хранения, обработки и раскрытия информации, необходимой для заключения и исполнения договоров купли - продажи ценных бумаг;
    торговая сессия - промежуток времени в течение рабочего дня, в период которого осуществляется торговля ценными бумагами через организатора торговли;
    правила организатора торговли - утвержденные уполномоченным органом управления фондовой биржи или организатора внебиржевой торговли и согласованные с Федеральной комиссией правила, регламентирующие порядок заключения, сверки, регистрации и исполнения договоров купли - продажи ценных бумаг в рамках одной торговой системы;
    участник торговли - профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, допущенный к торговле через организатора торговли;
    маркет - мейкер - участник торговли, который в соответствии с правилами организатора торговли принимает на себя дополнительные обязательства, позволяющие в интересах участников торговли и клиентов повысить ликвидность рынка ценных бумаг и содействовать формированию справедливой рыночной стоимости ценных бумаг;
    клиент - лицо, по поручению которого участник торговли заключает договор купли - продажи ценных бумаг, а также лицо, которое намерено заключить или заключило договор купли - продажи ценных бумаг с дилером - участником торговли;
    котировка - объявленные участником торговли в соответствии с правилами организатора торговли предложение на покупку или предложение на продажу ценных бумаг, содержащие все существенные условия договора купли - продажи ценных бумаг;
    цена спроса (покупки) - цена одной ценной бумаги, являющаяся одним из условий котировки, по которой участник торговли желает купить ценную бумагу;
    цена предложения (продажи) - цена одной бумаги, являющаяся одним из существенных условий котировки, по которой участник торговли желает продать ценную бумагу;
    цена договора купли - продажи ценных бумаг (далее именуется также "цена договора") - цена, которую покупатель обязуется уплатить за ценные бумаги по договору купли - продажи;
    листинг ценных бумаг - совокупность процедур по допуску ценных бумаг к обращению на фондовой бирже или через организатора внебиржевой торговли (включение в котировальный лист) в порядке, утвержденном организатором торговли в соответствии с установленными требованиями;
    делистинг ценных бумаг - совокупность процедур по исключению ценных бумаг из обращения на фондовой бирже или через организатора внебиржевой торговли в порядке (исключение из котировального листа), утвержденном организатором торговли в соответствии с установленными требованиями;
    котировальный лист - список ценных бумаг, прошедших листинг организатора торговли на рынке ценных бумаг. Котировальный лист может быть первого и второго уровня.
 

3. Требования, предъявляемые к учредительным документам и правилам организатора торговли

 
    3.1. Фондовая биржа создается в форме некоммерческого партнерства.
    Организационно - правовая форма организатора внебиржевой торговли, в том числе как некоммерческой организации, определяется им самостоятельно.
    3.2. Организатор торговли осуществляет свою деятельность как исключительную.
    Не допускается сочетание деятельности в качестве фондовой биржи с деятельностью в качестве организатора внебиржевой торговли.
    3.3. Каждый организатор торговли должен принять правила организатора торговли. Правила организатора торговли должны соответствовать требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и актов Федеральной комиссии и подлежат утверждению в Федеральной комиссии.
    Правила организатора торговли должны предусматривать:
    перечень видов, категорий и типов ценных бумаг, являющихся предметом торговли через организатора торговли;
    время начала и окончания торговой сессии;
    требования к участникам торговли, предусматривающие равенство всех участников торговли при их допуске к участию в торговле и в процессе участия в торговле с учетом особенностей регулирования деятельности маркет - мейкеров;