Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 505 357. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 30.07.2013 N 13-65/пз-н "О ПОРЯДКЕ ОТКРЫТИЯ И ВЕДЕНИЯ ДЕРЖАТЕЛЯМИ РЕЕСТРОВ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ ЛИЦЕВЫХ И ИНЫХ СЧЕТОВ И О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В НЕКОТОРЫЕ НОРМАТИВНЫЕ ПРАВОВЫЕ АКТЫ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ"

Дата документа30.07.2013
Статус документаДействует
МеткиПриказ · Порядок

    
    Зарегистрировано в Минюсте России 30 августа 2013 г. N 29799
    


 

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

 

ПРИКАЗ
от 30 июля 2013 г. N 13-65/пз-н

 

О ПОРЯДКЕ ОТКРЫТИЯ И ВЕДЕНИЯ ДЕРЖАТЕЛЯМИ РЕЕСТРОВ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ ЛИЦЕВЫХ И ИНЫХ СЧЕТОВ И О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В НЕКОТОРЫЕ НОРМАТИВНЫЕ ПРАВОВЫЕ АКТЫ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

 
    В соответствии с пунктом 5 статьи 8.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 7, ст. 777; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; официальный интернет-портал правовой информации http://www.pravo.gov.ru, 24 июля 2013 г., N 0001201307240007), пунктом 7 статьи 14.1, пунктом 5 статьи 17, пунктом 4 статьи 47, пунктом 2 статьи 55 Федерального закона от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30, ст. 3616; 2009, N 48, ст. 5731; 2010, N 11, ст. 1988; N 31, ст. 4193, N 41, ст. 5193; 2011, N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 31, ст. 4334; 2013, N 26, ст. 3207), пунктом 4 статьи 31 Федерального закона от 11 ноября 2003 г. N 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 46, ст. 4448; 2005, N 1, ст. 19; 2006, N 31, ст. 3440; 2010, N 17, ст. 1171; 2011, N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; 2012, N 26, ст. 3436, N 53, ст. 7606), пунктом 2 статьи 47, пунктом 3 статьи 52 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 1, ст. 1; N 25, ст. 2956; 1999, N 22, ст. 2672; 2001, N 33, ст. 3423; 2002, N 12, ст. 1093; N 45, ст. 4436; 2003, N 9, ст. 805; 2004, N 11, ст. 913; N 15, ст. 1343; N 49, ст. 4852; 2005, N 1, ст. 18; 2006, N 1, ст. 5, ст. 19; N 2, ст. 172; N 31, ст. 3437, ст. 3445, ст. 3454; N 52, ст. 5497; 2007, N 7, ст. 834; N 31, ст. 4016; N 49, ст. 6079; 2008, N 18, ст. 1941; N 42, ст. 4698; N 44, ст. 4981; 2009, N 1, ст. 14, ст. 23; N 19, ст. 2279; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3618, ст. 3642; N 52, ст. 6428; 2010, N 41, ст. 5193; N 45, ст. 5757; 2011, N 1, ст. 13, ст. 21; N 30, ст. 4576; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7024; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3267; N 31, ст. 4334, N 53; ст. 7607; 2013, N 14, 1655) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 29 августа 2011 г. N 717 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 36, ст. 5148; 2012, N 20, ст. 2562; 2013, N 20, ст. 2488), приказываю:
    1. Утвердить прилагаемый Порядок открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов (далее - Порядок).
    2. Внести в Порядок открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов, утвержденный приказом ФСФР России от 30 августа 2012 г. N 12-78/пз-н (зарегистрирован в Минюсте России 19 октября 2012 г., регистрационный номер 25704), следующие изменения:
    1) абзац пятый пункта 3.4 изложить в следующей редакции:
    "Учет дробных частей инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и ипотечных сертификатов участия депозитариями осуществляется в десятичных дробях с количеством знаков после запятой, указанным в правилах доверительного управления паевыми инвестиционными фондами (правилах доверительного управления ипотечным покрытием), но не менее 5 знаков после запятой.";
    2) пункт 3.13 дополнить абзацами вторым и третьим следующего содержания:
    "В случае размещения акций при учреждении акционерного общества зачисление акций на счета депо осуществляется по состоянию на дату государственной регистрации акционерного общества, созданного путем учреждения.
    В случае размещения эмиссионных ценных бумаг путем конвертации в них других ценных бумаг при реорганизации зачисление эмиссионных ценных бумаг на счета депо или на счет неустановленных лиц осуществляется по состоянию на дату государственной регистрации эмитента, созданного в результате реорганизации, а в случае реорганизации в форме присоединения - на дату внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности присоединенного эмитента.";
    3) в абзаце третьем пункта 3.25:
    слова "по истечении 1 года" заменить словами "по истечении 1 месяца";
    слова "на лицевой счет или счет депо, с которого были списаны такие ценные бумаги или ценные бумаги, которые были в них конвертированы" исключить;
    4) пункт 3.25 дополнить абзацем четвертым следующего содержания:
    "Ценные бумаги могут быть списаны со счета неустановленных лиц в случае, когда депозитарий, которому держателем реестра открыт лицевой счет номинального держателя центрального депозитария или лицевой счет номинального держателя, по обращению держателя реестра представляет ему распоряжение о списании ценных бумаг с такого лицевого счета и их зачислении на лицевой счет владельца ценных бумаг или лицевой счет доверительного управляющего, открытый зарегистрированному лицу, заявившему держателю реестра об ошибочности представленного им распоряжения, на основании которого ценные бумаги ранее были списаны с его лицевого счета и зачислены на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария или лицевой счет номинального держателя.";
    5) пункт 3.27 дополнить абзацами вторым и третьим следующего содержания:
    "В случае размещения эмиссионных ценных бумаг путем конвертации в них других ценных бумаг при реорганизации списание ценных бумаг со счетов депо или со счета неустановленных лиц осуществляется депозитарием по состоянию на дату государственной регистрации эмитента, созданного в результате реорганизации, а в случае реорганизации в форме присоединения - на дату внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности присоединенного эмитента.
    В случае ликвидации эмитента списание ценных бумаг со счетов депо или со счета неустановленных лиц осуществляется депозитарием по состоянию на дату внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности ликвидируемого эмитента.";
    6) дополнить пунктами 3.36.1 и 3.36.2 следующего содержания:
    "3.36.1. Не допускается списание со счетов депо инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда по распоряжению зарегистрированного лица до завершения (окончания) формирования паевого инвестиционного фонда.
    3.36.2. Не допускается списание со счетов депо и зачисление на счета депо инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда с даты составления списка лиц, имеющих право на получение денежной компенсации при прекращении паевого инвестиционного фонда, за исключением списания инвестиционных паев в результате погашения инвестиционных паев на основании заявок, поданных до даты наступления оснований прекращения указанного паевого инвестиционного фонда.";
    7) дополнить пунктами 3.48.1 - 3.48.4 следующего содержания:
    "3.48.1. В случае реорганизации эмитента (эмитентов):
    1) операции с эмиссионными ценными бумагами реорганизуемого эмитента (реорганизуемых эмитентов) по счетам депо приостанавливаются в день, следующий за днем получения депозитарием от держателя реестра или от депозитария, открывшего депозитарию лицевой счет (счет депо) номинального держателя, уведомления о приостановлении операций с эмиссионными ценными бумагами реорганизуемого эмитента (реорганизуемых эмитентов);
    2) операции с эмиссионными ценными бумагами реорганизуемого эмитента (реорганизуемых эмитентов) по счетам депо возобновляются с даты, следующей за датой получения депозитарием от держателя реестра или от депозитария, открывшего депозитарию лицевой счет (счет депо) номинального держателя, уведомления о возобновлении операций с эмиссионными ценными бумагами реорганизуемого эмитента (реорганизуемых эмитентов).
    3.48.2. Депозитарий, которому открыт лицевой счет (счет депо) номинального держателя, на котором учитываются эмиссионные ценные бумаги реорганизуемого эмитента (реорганизуемых эмитентов), направляет лицам, которым он открыл счета депо номинального держателя и счета депо иностранного номинального держателя, на которых учитываются такие ценные бумаги, уведомления о приостановлении или о возобновлении операций с указанными ценными бумагами в день получения им соответствующего уведомления.
    3.48.3. С момента приостановления операций в соответствии с пунктом 3.48.1 настоящего Порядка депозитарии не вправе совершать операции списания и операции зачисления ценных бумаг, в отношении которых приостановлены операции, за исключением их списания или зачисления в связи с изменением остатка таких ценных бумаг на лицевом счете (счете депо) номинального держателя, открытого депозитарию.
    3.48.4. Пункты 3.48.1 - 3.48.3 настоящего Порядка не распространяются на случаи замены эмитента облигаций при его реорганизации.".
 
 
    РЕФЕРЕНТ: Пункт 2 не подлежит применению со дня вступления в силу Положения ЦБ РФ от 13.11.2015 N 503-П (пункт 13.3. Положения ЦБ РФ от 13.11.2015 N 503-П)
 
 
    3. Внести в Положение о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденное приказом ФСФР России от 2 февраля 2012 г. N 12-6/пз-н (зарегистрирован в Минюсте России 28 мая 2012 г., регистрационный номер 24341), следующие изменения:
    1) пункт 2.13 изложить в следующей редакции:
    "2.13. В случае если акции общества зачислены на лицевой счет (счет депо) доверительного управляющего, в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, включается доверительный управляющий, на счете которого учитываются такие акции, или учредитель управления, сведения о котором предоставлены доверительным управляющим.";
    2) пункт 2.14 изложить в следующей редакции:
    "2.14. В списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании, дополнительно отражаются сведения о количестве акций, учтенных на счете неустановленных лиц.";
    3) пункт 2.15 изложить в следующей редакции:
    "2.15. В списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании, дополнительно отражаются сведения о количестве акций, по которым номинальными держателями не представлены сведения, подлежащие включению в указанный список.";
    4) в пункте 2.16:
    абзац первый изложить в следующей редакции:
    "2.16. В случае передачи акций после даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании, и до даты проведения общего собрания (далее - акции, переданные после даты составления списка) лицо, включенное в этот список, обязано выдать приобретателю доверенность на голосование или голосовать на общем собрании в соответствии с указаниями приобретателя акций, если это предусмотрено договором о передаче акций.";
    абзац второй изложить в следующей редакции:
    "При передаче акций, переданных после даты составления списка, двум или более приобретателям лицо, включенное в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, обязано в случае, если это предусмотрено договором (договорами) о передаче акций, голосовать на общем собрании в соответствии с указаниями каждого соответствующего приобретателя акций или выдать каждому такому приобретателю акций доверенность на голосование, указав в доверенности число акций, голосование по которым предоставляется данной доверенностью.";
    5) пункт 2.17 дополнить словами "и иных лиц, осуществляющих права по депозитарным ценным бумагам";
    6) абзац второй пункта 4.24 дополнить предложением следующего содержания:
    "Данное правило не применяется в случае, если голосование по вопросам повестки дня общего собрания осуществляется путем направления обществу двух или более бюллетеней для голосования и хотя бы один из таких бюллетеней, полученный обществом в установленный срок, подписан лицом (представителем лица), имеющим право на участие в общем собрании.".
    4. Установить, что если до вступления в силу настоящего приказа на основании распоряжения зарегистрированного лица было осуществлено блокирование операций по его лицевому счету, держатель реестра продолжает учет блокирования операций по данному лицевому счету до поступления от зарегистрированного лица распоряжения о прекращении блокирования операций.
    5. Установить, что открытие и ведение держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов подлежат приведению в соответствие с Порядком и настоящим приказом в течение 6 месяцев с даты его вступления в силу.
    6. Установить, что нумерация (кодировка) ранее открытых лицевых счетов должна быть приведена в соответствие с Порядком в течение 6 месяцев с даты его вступления в силу.
    7. Установить, что ведение депозитариями счетов депо и иных счетов подлежит приведению в соответствие с настоящим приказом в течение 6 месяцев с даты его вступления в силу, а в части абзаца второго подпункта 3 пункта 2 настоящего приказа - с даты вступления в силу указанного абзаца.
    8. Установить, что абзац второй подпункта 3 пункта 3 настоящего приказа вступает в силу по истечении 6 месяцев с даты вступления в силу настоящего приказа.
    9. Установить, что депозитарии обязаны списать ценные бумаги, учитываемые на открытых ими счетах неустановленных лиц, в следующие сроки:
    ценные бумаги, учитываемые на счете неустановленных лиц на дату вступления в силу настоящего приказа или зачисляемые на этот счет после указанной даты, но не позднее, чем за 1 месяц до истечения 1 года с указанной даты, подлежат списанию до истечения 1 года с указанной даты;
    ценные бумаги, зачисляемые на счет неустановленных лиц позднее, чем за 1 месяц до истечения 1 года с даты вступления в силу настоящего приказа, подлежат списанию в течение 1 месяца после истечения указанного годичного срока.
 

И.о. руководителя
С.К.ХАРЛАМОВ

 
 
 

УТВЕРЖДЕН
приказом ФСФР России
от 30 июля 2013 г. N 13-65/пз-н

 

ПОРЯДОК
ОТКРЫТИЯ И ВЕДЕНИЯ ДЕРЖАТЕЛЯМИ РЕЕСТРОВ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ ЛИЦЕВЫХ И ИНЫХ СЧЕТОВ

 

I. Общие положения

 
    1.1. Настоящий Порядок открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов (далее - Порядок) устанавливает требования к открытию и ведению лицами, осуществляющими ведение реестра владельцев ценных бумаг, лицевых счетов, предназначенных для учета прав на ценные бумаги, и иных счетов.
    1.2. Настоящий Порядок распространяется на лиц, осуществляющих ведение реестров владельцев именных эмиссионных ценных бумаг, в том числе на эмитентов, самостоятельно осуществляющих ведение таких реестров, а также на лиц, осуществляющих ведение реестров владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, и лиц, осуществляющих ведение реестров владельцев ипотечных сертификатов участия.
 

II. Открытие счетов

 
    2.1. Для учета прав на ценные бумаги держатель реестра владельцев ценных бумаг (далее - держатель реестра) может открывать следующие виды лицевых счетов:
    1) лицевой счет владельца ценных бумаг;
    2) лицевой счет доверительного управляющего;
    3) лицевой счет номинального держателя;
    4) лицевой счет номинального держателя центрального депозитария;
    5) депозитный лицевой счет;
    6) казначейский лицевой счет эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам).
    2.2. Держатель реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг также открывает эмиссионный счет и может открыть счет неустановленных лиц, которые не предназначены для учета прав на ценные бумаги.
    2.3. Держатель реестра владельцев инвестиционных паев также может открыть счет неустановленных лиц, не предназначенный для учета прав на ценные бумаги.
    Держатель реестра владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда также открывает счет "выдаваемые инвестиционные паи" и может открыть счет "дополнительные инвестиционные паи", которые не предназначены для учета прав на ценные бумаги. Для целей ведения одного реестра владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда открывается только один счет "выдаваемые инвестиционные паи" и может быть открыт только один счет "дополнительные инвестиционные паи".
    2.4. Держатель реестра владельцев ипотечных сертификатов участия также открывает счет выдаваемых ипотечных сертификатов участия и может открыть счет дополнительных ипотечных сертификатов участия и счет неустановленных лиц, которые не предназначены для учета прав на ценные бумаги. Для целей ведения одного реестра владельцев ипотечных сертификатов участия открывается только один счет выдаваемых ипотечных сертификатов участия и может быть открыт только один счет дополнительных ипотечных сертификатов участия.
    2.5. Для целей ведения одного реестра владельцев ценных бумаг (далее - реестр) может быть открыт только один счет неустановленных лиц.
    2.6. Лицевые и иные счета могут быть открыты держателем реестра без одновременного зачисления на них ценных бумаг.
    2.7. Держатель реестра владельцев инвестиционных паев (владельцев ипотечных сертификатов участия) не вправе открывать лицевые счета номинального держателя и лицевой счет номинального держателя центрального депозитария, если правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом (правилами доверительного управления ипотечным покрытием) предусмотрено, что учет прав на инвестиционные паи (ипотечные сертификаты участия) осуществляется только в реестре владельцев инвестиционных паев (владельцев ипотечных сертификатов участия).
    2.8. Держатель реестра владельцев инвестиционных паев (владельцев ипотечных сертификатов участия) не вправе открывать лицевой счет номинального держателя центрального депозитария, если правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом (правилами доверительного управления ипотечным покрытием) не предусмотрена возможность обращения инвестиционных паев (ипотечных сертификатов участия) на организованных торгах.
    2.9. Если иное не предусмотрено настоящим Порядком, лицевой счет открывается на основании заявления лица, которому открывается такой счет, или его представителя при условии представления держателю реестра документов, определенных правилами ведения реестра владельцев ценных бумаг, утвержденными держателем реестра (далее - Правила) в соответствии с Требованиями к документам для открытия лицевых счетов, являющимися приложением к настоящему Порядку (далее - Требования). Заявление об открытии лицевого счета составляется в письменной форме или в форме электронного документа, подписанного электронной подписью.
    Лицевой счет владельца ценных бумаг для учета права общей долевой собственности на ценные бумаги открывается на основании заявления хотя бы одного из участников общей долевой собственности на ценные бумаги или его представителя.
    2.10. Лицевой счет номинального держателя центрального депозитария открывается без заявления об открытии такого счета при условии представления держателю реестра документов, определенных Правилами в соответствии с Требованиями.
    2.11. В случае размещения эмиссионных ценных бумаг при реорганизации лицевые счета в реестре владельцев эмиссионных ценных бумаг эмитента (эмитентов), создаваемого (создаваемых) в результате реорганизации, или эмитента, к которому осуществляется присоединение, открываются лицам, которым были открыты лицевые счета в реестре владельцев эмиссионных ценных бумаг реорганизуемого эмитента (реорганизуемых эмитентов) или присоединяемого эмитента на дату размещения эмиссионных ценных бумаг, без заявлений лиц, которым открываются лицевые счета.
    2.12. В случае обмена по решению управляющей компании паевого инвестиционного фонда всех инвестиционных паев одного паевого инвестиционного фонда на инвестиционные паи другого паевого инвестиционного фонда лицевые счета в реестре владельцев инвестиционных паев, на которые осуществляется обмен, открываются лицам, которым были открыты лицевые счета в реестре владельцев инвестиционных паев, подлежащих обмену, на дату обмена инвестиционных паев, без заявлений лиц, которым открываются лицевые счета, на основании документов, на основании которых указанным лицам были открыты лицевые счета в реестре владельцев инвестиционных паев, подлежащих обмену. При этом лицу, которому в реестре владельцев инвестиционных паев, на которые осуществляется обмен, до даты обмена был открыт лицевой счет номинального держателя или лицевой счет номинального держателя центрального депозитария, не открывается лицевой счет того же вида.
    2.13. В случае передачи прав и обязанностей по договору доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, если прежней управляющей компании был открыт казначейский лицевой счет, такой управляющей компании открывается лицевой счет владельца ценных бумаг, а управляющей компании, которой передаются права и обязанности, - казначейский лицевой счет. Указанные лицевые счета открываются без заявлений управляющих компаний на основании анкеты управляющей компании, которой передаются права и обязанности по договору доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, и копии зарегистрированных изменений в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, заверенной этой управляющей компанией.
    2.14. Если лицом, которому должен быть открыт лицевой счет в соответствии с пунктом 2.11 или 2.12 настоящего Порядка, является центральный депозитарий, но в соответствии с законодательством Российской Федерации в реестре владельцев ценных бумаг не может быть открыт лицевой счет номинального держателя центрального депозитария, центральному депозитарию открывается лицевой счет номинального держателя.