Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 507 069. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

ТИПОВОЙ ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ, ОБРАЗУЮЩИХСЯ В ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, С УКАЗАНИЕМ СРОКОВ ХРАНЕНИЯ

Дата документа16.01.1996
Статус документаДействует
МеткиПеречень · Указания

    

Согласовано
Председатель
Центрального Банка России
С.К.ДУБИНИН

Президент Ассоциации
российских банков
С.Е.ЕГОРОВ

Утверждаю
Руководитель Федеральной
архивной службы России
В.П.КОЗЛОВ

ТИПОВОЙ ПЕРЕЧЕНЬ
ДОКУМЕНТОВ, ОБРАЗУЮЩИХСЯ В ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, С УКАЗАНИЕМ СРОКОВ ХРАНЕНИЯ
от 16 января 1996 г. N 10-2-1/65

N п/п Наименование документов Срок хранения в Примечания
головной кредитной организации филиалах, представительствах, организациях кредитной организации
1 2 3 4 5
I. Организация системы управления
1. Распорядительная деятельность
1 Законы, постановления, указы, решения, протоколы заседаний высших органов законодательной власти Российской Федерации, органов государственной власти территорий, входящих в Российскую Федерацию, местных органов государственной власти до минования надобности до минования надобности  
2 Указы, распоряжения Президента Российской Федерации, постановления, распоряжения Правительства Российской Федерации, органов государственного управления территорий, входящих в Российскую Федерацию, местных органов государственного управления до минования надобности до минования надобности  
3 Протоколы, стенограммы, решения общих собраний акционеров кредитной организации постоянно до минования надобности  
4 Протоколы, стенограммы, постановления коллегиального исполнительного органа кредитной организации, документы к ним (докладные записки, справки, проекты и др.) постоянно до минования надобности  
5 Протоколы заседаний, стенограммы Совета учредителей, Наблюдательного совета кредитной организации, документы к ним (докладные записки, проекты, справки) постоянно до минования надобности  
6 Протоколы заседаний постоянно действующих комиссий (кредитной, экспертной методической, консультативной и др.) кредитной организации:      
а) по месту проведения; постоянно постоянно  
б) присланные для сведения до минования надобности до минования надобности  
7 Протоколы, стенограммы совещаний; документы к ним (докладные записки, справки, проекты):      
а) в организациях, проводящих мероприятие; постоянно постоянно  
б) в других организациях до минования надобности до минования надобности  
8 Приказы, распоряжения кредитной организации, ее организаций (по месту издания):      
а) по основной деятельности; постоянно постоянно  
б) о приеме, переводе, увольнении, поощрении, премировании, взыскании сотрудников; 75 лет 75 лет  
в) о предоставлении отпусков, командировках сотрудников, назначении дежурных 3 года 3 года  
9 Проекты приказов и распоряжений 1 год 1 год  
10 Документы к приказам по личному составу (заявления, служебные записки, справки, анкеты) 3 года 3 года  
11 Инструкции, правила, положения, указания нормативного характера Банка России до замены новыми до замены новыми  
12 Инструкции, правила, положения, указания министерств, ведомств Российской Федерации и их местных органов:      
а) присланные для руководства; до замены новыми до замены новыми  
б) присланные для сведения до минования надобности до минования надобности  
13 Переписка с органами государственной власти и управления по вопросам деятельности кредитной организации 5 лет ЭПК, ЦЭК (ЭК) 5 лет ЭПК, ЭК  
2. Контроль
14 Документы ревизий, обследований, проверок кредитных организаций, их филиалов, подчиненных учреждений и предприятий кредитной организации (докладные записки, справки, акты) постоянно постоянно  
15 Переписка по ревизиям, обследованиям, проводимым кредитной организацией 3 года 3 года  
16 Переписка по вопросам инспектирования, проверок, проводимых правоохранительными, налоговыми органами, учреждениями Банка России и другими государственными организациями 5 лет 5 лет  
17 Отчеты по контрольно - ревизионной работе:      
а) по месту составления:      
- годовые; постоянно 5 лет <*> <*> после завершения ревизий налоговыми органами и учреждениями Банка России
- квартальные, месячные; 1 год 1 год
б) представленные подчиненными организациями 3 года 3 года
18 Заявления, жалобы, предложения граждан и переписка по ним 5 лет ЭПК 5 лет ЭПК  
19 Письма граждан оскорбительного, невразумительного характера, анонимные, без обязательных почтовых реквизитов 1 год 1 год  
20 Письма граждан, организаций, анонимные, содержащие угрозы 3 года ЦЭК (ЭК) 3 года ЭК  
3. Организационные вопросы
21 Устав кредитной организации, дополнения и изменения к нему постоянно до замены новыми  
22 Лицензии кредитной организации, выданные Центральным банком Российской Федерации на осуществление банковской и других видов деятельности, в т.ч. по валютным операциям, по вопросам внешнеэкономической деятельности и международных расчетов постоянно    
23 Разрешения, уведомления на открытие филиалов и представительств кредитной организации постоянно до ликвидации филиала, представительства  
24 Списки пайщиков и акционеров кредитной организации и изменения к ним постоянно    
25 Годовой реестр акционеров кредитной организации 5 лет ЭПК    
26 Переписка по вопросам регистрации и лицензирования деятельности кредитной организации, ее филиалов 5 лет 3 года  
27 Документы об организации, реорганизации, ликвидации, переименовании кредитной организации, ее филиалов, учреждений и предприятий (справки, отчеты, акты, переписка, докладные записки, заключения) постоянно 10 лет ЭПК  
28 Документы о создании организаций и предприятий с участием капитала кредитной организации постоянно 5 лет ЭПК  
29 Положения о структурных подразделениях кредитной организации 5 лет ЭПК 5 лет ЭПК  
30 Положения о филиалах, учреждениях и предприятиях кредитной организации постоянно 10 лет ЭПК  
31 Списки учреждений системы кредитной организации постоянно до замены новыми  
32 Штатные расписания:      
а) по месту составления и утверждения; постоянно постоянно  
б) в других организациях до минования надобности до минования надобности  
33 Проекты штатных расписаний, структур, должностных окладов 3 года 3 года  
34 Переписка об утверждении и изменении штатов, разработке структур и должностных инструкций 3 года 3 года  
35 Должностные инструкции 1 год <*> 1 год <*> <*> после замены новыми
36 Приемо - сдаточные акты с приложениями к ним о передаче дел работниками кредитной организации:      
а) руководителей; постоянно постоянно  
б) ответственных исполнителей и секретарей 5 лет 5 лет  
37 Докладные записки структурных подразделений и организаций кредитной организации по вопросам их деятельности 5 лет ЭПК, ЦЭК (ЭК) 3 года ЭПК, ЭК  
38 Документы о командировках (программы, планы - задания, переписка, доклады, справки, отчеты):      
а) внутригосударственных; 3 года 3 года  
б) зарубежных 5 лет ЭПК 5 лет  
39 Планы работы структурных подразделений:      
а) годовые; 3 года 3 года  
б) полугодовые, квартальные, месячные 1 год 1 год  
40 Отчеты структурных подразделений о выполнении плана:      
а) годовые; 5 лет 5 лет  
б) полугодовые, квартальные, месячные 2 года 2 года  
41 Переписка по организационным вопросам 3 года 3 года  
42 Документы по истории кредитной организации (исторические и тематические обзоры, справки, публикации, статьи в периодической печати и прессе, кинофотопленки, видеозаписи, фотографии) постоянно 10 лет ЭПК, ЭК  
43 Поздравительные адреса, письма, телеграммы, открытки в связи с юбилейными датами, праздниками, чествованием отдельных лиц 1 год 1 год  
4. Правовое обеспечение деятельности
44 Претензии и исковые заявления, кассационные жалобы, заявления в порядке надзора 3 года <*> 3 года <*> <*> после вынесения решения
45 Журналы учета претензий и исков 5 лет 5 лет  
46 Договоры, соглашения, контракты 5 лет <*> 5 лет <*> <*> после истечения срока действия, при условии завершения ревизий налоговыми органами
47 Переписка о составлении договоров и соглашений, формы договоров 3 года 3 года  
48 Переписка по правовым вопросам деятельности кредитной организации, в т.ч. по претензионно - исковой работе 5 лет 5 лет  
49 Переписка об исполнении приговоров, решений, определений судебных органов 3 года 3 года  
50 Заключения юридических служб и переписка о разъяснении и применении законодательных актов 3 года 3 года  
51 Копии документов, представляемых в правоохранительные органы по уголовным и гражданским делам до возврата документа до возврата документа  
52 Документы, подтверждающие изъятие документа (дела) 3 года <*> 3 года <*> <*> после возврата документа (дела)
53 Постановления правоохранительных органов и переписка:      
а) о наложении и снятии ареста со вкладов, ценных бумаг; 10 лет <*> 10 лет <*> <*> после снятия ареста
б) о конфискации вклада; 25 лет <*> 25 лет <*> <*> после конфискации
в) о конфискации ценных бумаг 15 лет <*> 15 лет <*> <*> после конфискации
54 Постановления, решения, приговоры, частные определения судебных органов Российской Федерации по вопросам деятельности кредитной организации 15 лет ЭПК, ЦЭК (ЭК) 10 лет ЭПК, ЭК  
55 Решения судебных органов о приостановлении операций по счетам 3 года <*> 3 года <*> <*> после возмещения ущерба
56 Договоренности на ведение судебных и арбитражных дел 3 года 3 года  
5. Делопроизводство и архивное дело
57 Утвержденные инструкции по делопроизводству:      
а) по месту разработки; постоянно постоянно  
б) присланные для руководства; до замены новыми до замены новыми  
в) присланные для сведения до минования надобности до минования надобности  
58 Сводные номенклатуры дел организаций 10 лет ЭПК 10 лет ЭПК  
59 Номенклатуры дел структурных подразделений 5 лет 5 лет  
60 Журналы регистрации предложений, заявлений и жалоб граждан 5 лет 5 лет  
61 Журналы регистрации распорядительных документов кредитной организации постоянно постоянно  
62 Журналы регистрации входящей и исходящей корреспонденции, в т.ч. телефонограмм, телеграмм 3 года 3 года  
63 Книги учета документов с грифами ограниченного пользования 3 года <*> 3 года <*> <*> после возврата документов или снятия грифа
64 Журналы описей на пакеты с авизо 3 года 3 года  
65 Документы о проверке документационного обеспечения управления организации, структурного подразделения (акты, докладные записки, справки) 3 года 3 года  
66 Документы (переписка, докладные записки сводки, журналы) по вопросам организации и контроля делопроизводства и архивного дела 3 года 3 года  
67 Реестры, списки, разнарядки на отправляемую корреспонденцию, на рассылку приказов и распоряжений 1 год 1 год  
68 Копии телеграмм на абонентских телеграфах 3 года 3 года  
69 Документы о регистрации приема граждан (книги, журналы, карточки) 2 года 2 года  
70 Журналы, книги, ведомости учета:      
а) бланков строгой отчетности; 3 года 3 года  
б) отпечатанных документов 1 год 1 год  
71 Заказы, наряды на размножение документов 1 год 1 год  
72 Сводки, справки об учете работы машбюро 1 год 1 год  
73 Дела фондов (исторические справки, паспорт архива, акты проверки наличия и состояния документов, акты приема и передачи документов на госхранение, акты о выделении документов к уничтожению, о недостачах и неисправимых повреждениях документов) до ликвидации организации ЭПК до ликвидации организации <*> <*> после ликвидации организации передаются в архив кредитной организации
74 Описи дел:      
а) постоянного хранения; постоянно постоянно  
б) по личному составу; 75 лет 75 лет  
в) временного хранения 3 года <*> 3 года <*> <*> после уничтожения дел
75 Сдаточные описи дел, поступившие от структурных подразделений в архив организации:      
а) постоянного, долговременного хранения, по личному составу; 1 год <*> 1 год <*> <*> после утверждения или согласования годового раздела описи госархивом
б) временного хранения 3 года <*> 3 года <*> <*> после уничтожения дел
76 Перечни документов с указанием сроков хранения и документов, подлежащих приему в государственные архивы      
а) по месту разработки, утверждения, согласования постоянно    
б) присланные для руководства до замены новыми до замены новыми  
в) присланные для сведения до минования надобности до минования надобности  
77 Акты, справки об итогах обследований, проверок государственными архивными учреждениями состояния и условий хранения документов организации 10 лет 10 лет  
78 Топографические указатели до замены новыми до замены новыми  
79 Журналы учета поступлений и выбытия документов из архива 1 год <*> 1 год <*> <*> после ликвидации организации при условии проведения проверки наличия дел архива
80 Акты выдачи документов во временное пользование в другие организации 3 года <*> 3 года <*> <*> после возвращения документов в архив
81 Журналы, книги учета выдачи документов из архива в структурные подразделения 1 год <*> 1 год <*> <*> после возвращения документов в архив
82 Документы о допуске к ознакомлению с архивными документами (переписка, разрешения) 3 года 3 года  
83 Заявки на выдачу документов из архива в структурные подразделения 1 год <*> 1 год <*> <*> после проверки наличия документов фонда
84 Заявления, запросы о выдаче архивных справок, копий, выписок из документов, переписка по их выдаче 5 лет 5 лет  
85 Журналы регистрации показаний приборов температуры и влажности 1 год 1 год  
II. Экономическая деятельность
86 Стратегические, перспективные планы развития кредитной организации, документы по их разработке постоянно до минования надобности  
87 Бизнес - планы кредитной организации (по месту разработки, утверждения и в учреждениях, к которым относятся), отчеты по их выполнению:      
а) годовые; постоянно постоянно  
б) квартальные 5 лет 5 лет  
88 Документы по разработке бизнес - планов 5 лет 5 лет  
89 Отчеты кредитной организации по всем основным для данных организаций видам деятельности (кроме бухгалтерских):      
а) годовые; постоянно постоянно  
б) квартальные; 5 лет <*> 5 лет <*> <*> при
в) месячные 1 год <*> 1 год <*> отсутствии годовых - постоянно
90 Отчеты кредитных организаций по вспомогательным для данных организаций видам деятельности 5 лет ЭПК, ЦЭК (ЭК) 5 лет ЭПК, ЭК  
91 Финансово - экономические и конъюнктурные обзоры и разработки отдельных вопросов экономики и финансов 10 лет ЭПК, ЦЭК (ЭК) 10 лет ЭПК, ЭК  
92 Методические разработки по исчислению себестоимости, рентабельности, экономических нормативов, конкурентоспособности кредитной организаций 10 лет ЭПК, ЦЭК (ЭК) до замены новыми  
93 Переписка по вопросам экономического анализа деятельности организации 5 лет 5 лет  
94 Переписка по вопросам методологии деятельности кредитных организаций 5 лет 5 лет  
95 Переписка по вопросам установления экономических нормативов 5 лет 5 лет  
96 Расчеты экономических нормативов деятельности кредитной организации 10 лет ЦЭК (ЭК) 10 лет ЭК  
97 Документы по разработке тарифов комиссионного вознаграждения по кредитам, вкладам, депозитам (справки, расчеты, обоснования) 5 лет 5 лет  
98 Сметы расходов по месту утверждения и составления:      
а) годовые; 5 лет <*> 5 лет <*> <*> после завершения ревизий налоговыми органами и учреждениями Банка России
б) квартальные 5 лет 3 года
99 Сметы административно - хозяйственных и управленческих расходов 6 лет 6 лет  
100 Отчеты об исполнении смет расходов кредитной организации:      
а) по месту составления:      
- сводные годовые, годовые; 5 лет <*> 5 лет <*> <*> после завершения ревизий налоговыми органами и учреждениями Банка России
- квартальные, месячные; 3 года 3 года
б) представленные в вышестоящие организации 5 лет 3 года
101 Переписка об утверждении, изменении смет расходов 3 года 3 года  
102 Документы об участии кредитной организации в уставных капиталах коммерческих структур (отчеты, переписка, копии договоров, сертификатов акций и др.) 6 лет <*> 6 лет <*> <*> после выхода из состава пайщиков, ликвидации коммерческой структуры при условии завершения ревизий налоговыми органами
103 Переписка с министерствами, ведомствами, организациями по вопросам финансирования капвложений и финансово - хозяйственной деятельности 5 лет 5 лет  
104 Информации кредитной организации о финансовом состоянии и платежной дисциплине предприятий и организаций 5 лет 5 лет  
105 Документы о задолженности юридических и физических лиц (книги учета, расчеты и др.) 3 года <*> 3 года <*> <*> после погашения задолженности
106 Переписка по расчетным операциям 3 года 3 года  
107 Сводные отчеты кредитной организации о прибылях и убытках и переписка по ним:      
а) годовые; постоянно    
б) квартальные; 5 лет    
в) месячные 1 год    
108 Документы по начислению дивидендов 6 лет <*> 6 лет <*> <*> при условии завершения ревизий налоговыми органами
109 Документы по возврату паевых взносов, имущества, внесенного в оплату доли в уставном капитале 6 лет <*> 6 лет <*> <*> при условии завершения ревизий налоговыми органами
110 Документы (докладные записки, справки, переписка) по вопросам применения мер экономического воздействия Банка России к кредитной организации 5 лет <*> 5 лет <*> <*> после ликвидации
111 Переписка по вопросам денежного обращения и соблюдения кассовой дисциплины клиентами 3 года 3 года  
112 Лимиты остатков операционных, оборотных касс кредитной организации 3 года 3 года  
113 Документы (справки, докладные записки, переписка) по разовым проверкам порядка ведения кассовых операций 3 года 3 года  
114 Прогнозы кассовых оборотов 3 года 3 года  

Ведется подготовка документа. Ожидайте