Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 506 381. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 14.03.97 N 12 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О ТРЕБОВАНИЯХ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫХ К ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ВАЛЮТНЫХ И ТОВАРНЫХ БИРЖ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ И ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ВАЛЮТНЫХ И ТОВАРНЫХ БИРЖ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"

Дата документа14.03.1997
Статус документаОтменен/утратил силу
МеткиПостановление · Временное положение
x
Документ отменен / утратил силу
Документ отменен или утратил силу. Подробная информация приводится в примечаниях к документу.

    

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 14 марта 1997 г. N 12

 

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О ТРЕБОВАНИЯХ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫХ К ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ВАЛЮТНЫХ И ТОВАРНЫХ БИРЖ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ И ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ВАЛЮТНЫХ И ТОВАРНЫХ БИРЖ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

 
    В целях развития инфраструктуры российского рынка ценных бумаг в соответствии со статьей 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
    1. Утвердить прилагаемое Временное положение о требованиях, предъявляемых к деятельности валютных и товарных бирж по организации торговли на рынке ценных бумаг.
    2. Утвердить прилагаемое Временное положение о лицензировании деятельности валютных и товарных бирж по организации торговли на рынке ценных бумаг.
 

Председатель
Д.В.ВАСИЛЬЕВ

 
 
 

Утверждено
Постановлением
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 14 марта 1997 г. N 12

 

ВРЕМЕННОЕ ПОЛОЖЕНИЕ
О ТРЕБОВАНИЯХ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫХ К ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ВАЛЮТНЫХ И ТОВАРНЫХ БИРЖ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

 

1. Общие положения

 
    1.1. Настоящее Временное положение о требованиях, предъявляемых к деятельности валютных и товарных бирж по организации торговли на рынке ценных бумаг (далее - Временное положение), устанавливает обязательные требования, предъявляемые к валютным и товарным биржам при осуществлении ими деятельности в качестве организаторов торговли на рынке ценных бумаг.
 

2. Понятия, используемые во Временном положении

 
    2.1. В настоящем Временном положении использованы следующие понятия:
    Федеральная комиссия - Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг;
    организатор торговли - валютная или товарная биржа, имеющая фондовый отдел и созданная в форме некоммерческой организации, осуществляющая деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг на основании лицензии Федеральной комиссии;
    деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг - предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско - правовых сделок с ценными бумагами между профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
    торговая система - совокупность вычислительных средств, программного обеспечения, баз данных, телекоммуникационных средств и другого оборудования, обеспечивающая возможность поддержания, хранения, обработки и раскрытия информации, необходимой для заключения и исполнения договоров купли - продажи ценных бумаг;
    торговая сессия - промежуток времени в течение рабочего дня, в период которого осуществляется торговля ценными бумагами через организатора торговли;
    правила организатора торговли - утвержденные уполномоченным органом управления организатора торговли и согласованные с Федеральной комиссией правила, регламентирующие порядок заключения, сверки, регистрации и исполнения договоров купли - продажи ценных бумаг в рамках одной торговой системы;
    участник торговли - профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, допущенный к торговле через организатора торговли;
    маркет - мейкер - участник торговли, который в соответствии с правилами организатора торговли принимает на себя дополнительные обязательства, позволяющие в интересах участников торговли и клиентов повысить ликвидность рынка ценных бумаг и содействовать формированию справедливой рыночной стоимости ценных бумаг;
    клиент - лицо, по поручению которого участник торговли заключает договор купли - продажи ценных бумаг, а также лицо, которое намерено заключить или заключило договор купли - продажи ценных бумаг с дилером - участником торговли.
 

3. Требования, предъявляемые к учредительным документам и правилам организатора торговли

 
    3.1. Валютная или товарная биржа как организатор торговли создается в форме некоммерческого партнерства.
    3.2. Валютная биржа вправе сочетать деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг только с деятельностью по организации торговли иностранной валютой.
    Валютная биржа должна иметь согласованные с Центральным банком Российской Федерации правила проведения валютных операций и правила управления рисками при проведении валютных операций.
    Товарная биржа вправе осуществлять деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг только при наличии обособленного структурного подразделения (фондового отдела).
    3.3. Организатор торговли должен принять правила организатора торговли. Правила организатора торговли должны соответствовать требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и актов Федеральной комиссии и подлежат утверждению Федеральной комиссией.
    Правила организатора торговли должны предусматривать:
    перечень видов, категорий и типов ценных бумаг, являющихся предметом торговли через организатора торговли;
    время начала и окончания торговой сессии;
    требования к участникам торговли, предусматривающие равенство всех участников торговли при их допуске к участию в торговле и в процессе участия в торговле, с учетом особенностей регулирования деятельности маркет - мейкеров;