Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 506 325. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 25.10.2013 N 3089-У "О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ НАДЗОРА ЗА БАНКОВСКИМИ ГРУППАМИ"

Дата документа25.10.2013
Статус документаНе действует
МеткиУказания
x
Документ не действует
Данная редакция документа не действует в связи с внесением в нее изменений. Перейти к действующей редакции документа.

    
    Зарегистрировано в Минюсте России 30 декабря 2013 г. N 30897
    


 

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 

УКАЗАНИЕ
от 25 октября 2013 г. N 3089-У

 

О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ НАДЗОРА ЗА БАНКОВСКИМИ ГРУППАМИ

 
    Настоящее Указание на основании Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084), Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 1999, N 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, N 26, ст. 2586; N 33, ст. 3424; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 27, ст. 2700; N 50, ст. 4855; N 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 1, ст. 18, ст. 45; N 30, ст. 3117; 2006, N 6, ст. 636; N 19, ст. 2061; N 31, ст. 3439; N 52, ст. 5497; 2007, N 1, ст. 9; N 22, ст. 2563; N 31, ст. 4011; N 41, ст. 4845; N 45, ст. 5425; N 50, ст. 6238; 2008, N 10, ст. 895; N 15, ст. 1447; 2009, N 1, ст. 23; N 9, ст. 1043; N 18, ст. 2153; N 23, ст. 2776; N 30, ст. 3739; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 8, ст. 775; N 19, ст. 2291; N 27, ст. 3432; N 30, ст. 4012; N 31, ст. 4193; N 47, ст. 6028; 2011, N 7, ст. 905; N 27, ст. 3873, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728, ст. 6730; N 49, ст. 7069; N 50, ст. 7351; 2012, N 27, ст. 3588; N 31, ст. 4333; N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7605, ст. 7607; 2013, N 11, 1076; N 19, ст. 2317, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3438, ст. 3477; N 30, ст. 4084, N 40 ст. 5036) устанавливает порядок осуществления Банком России надзора за деятельностью банковских групп.
 

Глава 1. Общие положения

 
    1.1. Надзор за деятельностью банковской группы осуществляется Департаментом надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России или территориальным учреждением Банка России, осуществляющим надзор за деятельностью кредитной организации, являющейся головной кредитной организацией банковской группы (далее - структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью банковской группы).
    1.2. Надзор за деятельностью кредитной организации - участника банковской группы осуществляется территориальным учреждением Банка России, осуществляющим надзор за деятельностью кредитной организации.
    Надзор за деятельностью некредитной финансовой организации - участника банковской группы осуществляется структурным подразделением Банка России, осуществляющим надзор за деятельностью соответствующего вида некредитных финансовых организаций.
    Территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации - участника банковской группы, и структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью соответствующего вида некредитной финансовой организации - участника банковской группы (далее - структурные подразделения Банка России, осуществляющие надзор за деятельностью участников банковской группы), осуществляют надзор за деятельностью участников банковской группы во взаимодействии со структурным подразделением Банка России, осуществляющим надзор за деятельностью банковской группы.
    1.3. В целях осуществления надзора за деятельностью банковской группы формируется надзорная группа, в случае если головная кредитная организация банковской группы:
    относится к системно значимым кредитным организациям, определяемым Банком России в соответствии с нормативным актом Банка России, устанавливающим методику определения системно значимых кредитных организаций;
    является кредитной организацией, входящей в перечень кредитных организаций, определенный распорядительным документом Банка России об информационном взаимодействии территориальных учреждений Банка России и Департамента банковского надзора Банка России при выявлении негативных ситуаций в деятельности кредитных организаций;
    имеет на территории иностранного государства дочернюю организацию, за деятельностью которой осуществляет надзор центральный банк и (или) иной орган надзора иностранного государства, в функции которого входит банковский надзор.
    1.4. Количественный и персональный состав надзорной группы определяется с учетом характера и масштаба операций, осуществляемых в банковской группе, уровня и сочетания принимаемых банковской группой рисков.
    Надзорная группа, осуществляющая надзор за деятельностью банковской группы (далее - надзорная группа), головная кредитная организация которой отвечает условию, указанному в абзаце втором пункта 1.3 настоящего Указания, формируется из сотрудников Департамента надзора за системно значимыми кредитными организациями, Департамента банковского надзора и иных структурных подразделений Банка России.
    Надзорная группа, созданная для осуществления надзора за банковской группой, головная кредитная организация которой отвечает условиям, указанным в абзацах третьем или четвертом пункта 1.3 настоящего Указания, формируется из сотрудников структурного подразделения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью банковской группы, структурных подразделений Банка России, осуществляющих надзор за деятельностью участников банковской группы, и иных структурных подразделений Банка России.
    Сотрудники Главной инспекции кредитных организаций включаются при необходимости в надзорную группу на временной основе, в том числе на период решения вопросов, связанных с подготовкой к проведению проверок головной кредитной организации банковской группы и (или) кредитных организаций - участников банковской группы, рассмотрением текущих и итоговых результатов указанных проверок.