Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 507 097. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

ПИСЬМО ЦБ РФ от 29.07.97 N 493 "О ПОРЯДКЕ РАССМОТРЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДСТАВЛЯЕМЫХ В ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ БАНКА РОССИИ ДЛЯ РЕГИСТРАЦИИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ БАНКОВСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ"

Дата документа29.07.1997
Статус документаОтменен/утратил силу
МеткиПисьмо
х
Документ отменен / утратил силу
Примечания к документу
Документ отменен или утратил силу. Подробная информация приводится в примечаниях к документу.

    

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ

ПИСЬМО
от 29 июля 1997 г. N 493

О ПОРЯДКЕ РАССМОТРЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДСТАВЛЯЕМЫХ В ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ БАНКА РОССИИ ДЛЯ РЕГИСТРАЦИИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ БАНКОВСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

 
    1. Территориальное учреждение Банка России, получив документы от учредителей (инициативной группы) создаваемой кредитной организации, ходатайствующих о регистрации кредитной организации и о лицензировании ее деятельности, а также от Совета (другого лица, уполномоченного собранием участников) действующей кредитной организации, ходатайствующего о внесении изменений и дополнений в устав кредитной организации, состав ее участников и руководителей исполнительного органа кредитной организации (филиала), расширении деятельности или реорганизации, в обязательном порядке регистрирует указанные документы в общем отделе (канцелярии, управлении делами).
    Подразделение территориального учреждения Банка России, в компетенцию которого входят вопросы регистрации кредитных организаций и лицензирования банковской деятельности, в течение 2 рабочих дней после получения документов из общего отдела направляет учредителям (инициативной группе) кредитной организации письменное подтверждение получения от них учредительных документов.
    2. Территориальном учреждении Банка России срок рассмотрения поступивших документов кредитной организации исчисляется от даты их регистрации в общем отделе (канцелярии, управлении делами) и не должен превышать:
    четырех месяцев - при принятии решения о возможности регистрации или реорганизации кредитной организации;
    двух месяцев - при принятии решения о расширении круга выполняемых операций;
    одного месяца - при регистрации изменений, вносимых в устав и состав участников кредитной организации; при рассмотрении документов на открытие филиала в территориальном учреждении Банка России по месту нахождения кредитной организации; при предварительном согласовании приобретения более 20 процентов долей (акций) уставного капитала; при согласовании изменений в составе руководителей исполнительных органов (для территориального учреждения Банка России, на территории которого находятся более 100 кредитных организаций и/или их филиалов);
    двух недель - при рассмотрении документов на открытие кредитной организацией филиала в территориальном учреждении Банка России по месту открытия филиала; при рассмотрении документов на закрытие филиала в территориальном учреждении Банка России, осуществляющем надзор за деятельностью кредитной организации; при согласовании изменений в составе руководителей исполнительных органов (для территориального учреждения Банка России, на территории которого находятся менее 100 кредитных организаций и / или их филиалов);
    10 рабочих дней - при оценке правомерности оплаты уставного капитала и при рассмотрении новой редакции положения о филиале кредитной организации;
    5 рабочих дней - при открытии (закрытии) представительства кредитной организации.
    3. Территориальное учреждение Банка России информирует Департамент лицензирования банковской и аудиторской деятельности и кредитную организацию:
    - о принятии решения о согласовании изменений в составе руководителей кредитных организаций (их филиалов), о регистрации (согласовании) дополнений и изменений, вносимых в устав, в том числе изменений величины уставного капитала, а также места нахождения кредитной организации - на следующий рабочий день после принятия решения;
    - о согласовании изменений в составе участников кредитной организации - в течение 3 календарных дней с даты такого согласования. При этом изменение состава участников кредитных организаций, созданных в форме открытых акционерных обществ, согласовывается территориальным учреждением Банка России только при представлении кредитными организациями документов для внесения в уставы новой величины уставного капитала после регистрации итогов дополнительного выпуска акций, а также в случае обращения кредитной организации для утверждения состава ее акционеров (без изменения величины уставного капитала) с учетом результатов обращения акций на вторичном рынке на дату, определенную самой кредитной организацией.
    4. В территориальном учреждении Банка России срок доведения до сведения кредитных организаций решений, принятых Банком России по вопросам регистрации и расширения деятельности кредитных организаций, лицензирования банковской деятельности, а также согласования изменений, вносимых в уставы кредитных организаций, исчисляется от даты их поступления в территориальное учреждение и не должен превышать 3 дней, если иное не установлено нормативными актами Центрального банка Российской Федерации.
    5. В случае несоответствия представленных документов действующему законодательству и нормативным актам Банка России они возвращаются кредитной организации с указанием причины возврата в течение срока, установленного п. 2 настоящего письма.
    Исправленные и повторно направленные в территориальное учреждение Банка России документы кредитной организации считаются вновь поступившими и рассматриваются в сроки, предусмотренные п. 2 настоящего письма.
    6. Документы, представленные в территориальное учреждение Банка России для регистрации кредитной организации и расширения ее деятельности, а также для изменения величины и структуры ее уставного капитала, состава участников и руководителей исполнительного органа рассматриваются подразделением, в компетенцию которого входят вопросы регистрации кредитных организаций и лицензирования банковской деятельности. Указанное подразделение передает представленные документы для подготовки заключения следующим подразделениям:
    - юридическому - о соответствии документов кредитной организации требованиям действующего законодательства и нормативных актов Банка России;
    - эмиссионно - кассовому - о соответствии кассового узла кредитной организации (ее филиала) или кассового узла дополнительного офиса кредитной организации (ее филиала), а также о соответствии оборудования операционной кассы и обменного пункта, расположенных вне кассового узла кредитной организации (ее филиала) установленным требованиям (с выходом на место);
    - пруденциального банковского надзора - о финансовой устойчивости и степени проблемности кредитной организации, нарушениях в ее деятельности, текущей платежеспособности, о примененных мерах воздействия, а также о финансовой устойчивости ее участников - кредитных организаций;
    - валютного регулирования и валютного контроля - о возможности предоставления лицензии на осуществление операций со средствами в иностранной валюте, с драгоценными металлами, а также о правомерности ввоза иностранной валюты для формирования собственного уставного капитала, если это имело место;
    - инспектирования кредитных организаций - о возможности предоставления банку генеральной лицензии на осуществление банковских операций, о результатах проведенных проверок деятельности его участников - кредитных организаций, а также в других случаях по усмотрению руководителей территориального учреждения Банка России;
    - ценных бумаг - о наличии замечаний по документам, представленным на регистрацию выпусков акций и отчетов об их итогах (при выдаче свидетельства о регистрации кредитной организации при ее учреждении или реорганизации, при выдаче кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций), о правомерности осуществления кредитной организацией профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
    - безопасности и защиты информации - по вопросам согласования состава участников и руководителей кредитной организации (ее филиала).
    Порядок и регламент прохождения указанных документов между структурными подразделениями территориального учреждения Банка России устанавливается распоряжением его руководителя с указанием конкретных сроков рассмотрения документов в каждом из названных подразделений. При этом общий срок рассмотрения документов не должен превышать срока, установленного п. 2 настоящего письма.
    7. По итогам изучения представленных документов и заключений соответствующих структурных подразделений территориальное учреждение Банка России:
    - принимает решение о согласовании вопросов, входящих в его компетенцию;

Ведется подготовка документа. Ожидайте