Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 506 381. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 18.08.97 N 25 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

Дата документа18.08.1997
Статус документаНе действует
МеткиПостановление · Положение
x
Документ не действует
Данная редакция документа не действует в связи с внесением в нее изменений. Перейти к действующей редакции документа.

    

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 18 августа 1997 г. N 25

 

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 
    Во исполнение требований, предусмотренных пунктами 3 и 6 статьи 42, а также пунктом 3 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
    1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации.
    2. Установить, что коммерческие организации, имеющие лицензии на осуществление деятельности в качестве финансового брокера или инвестиционной компании, выданные Министерством финансов Российской Федерации, министерствами финансов республик в составе Российской Федерации, финансовыми управлениями (главными управлениями, комитетами, департаментами, отделами) администраций краев, областей, автономных образований, Департаментом финансов правительства Москвы, Главным финансовым управлением мэрии города Санкт - Петербурга до 1 февраля 1997 г., обязаны в срок не позднее 1 октября 1997 г. получить лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг в соответствии с требованиями прилагаемого Положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации.
    Указанные организации обязаны осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в соответствии с требованиями Федерального закона "О рынке ценных бумаг" и нормативных актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.
    По истечении указанного срока действие лицензий на осуществление деятельности в качестве инвестиционной компании и финансового брокера прекращается.
    3. Кредитные организации вправе осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг до 1 января 1998 г. на основании лицензий на осуществление банковских операций, выданных Центральным банком Российской Федерации до вступления в силу настоящего постановления в соответствии с требованиями Федерального закона "О рынке ценных бумаг".
    4. Организации, получившие в Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг до вступления в силу настоящего постановления, вправе осуществлять деятельность на рынке ценных бумаг на основании ранее полученных ими лицензий в течение срока, указанного в лицензии.
    До истечения срока, на который была выдана лицензия, указанные профессиональные участники рынка ценных бумаг вправе без уплаты единовременного лицензионного сбора получить лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, предоставляющую право осуществлять виды деятельности на рынке ценных бумаг, предусмотренные в пункте 2.2 прилагаемого Положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, при условии соответствия установленным им требованиям.
    5. Замена лицензий осуществляется с учетом соблюдения следующих условий:
    5.1. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, получившие хотя бы одну из лицензий на осуществление брокерской деятельности по операциям с ценными бумагами за исключением операций со средствами физических лиц и брокерской деятельности по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований и на осуществление брокерской деятельности по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований, вправе получить лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, предусматривающую осуществление деятельности согласно подпункту 2.2.1 пункта 2.2 Положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденного настоящим Постановлением.
    5.2. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, получившие хотя бы одну из лицензий на осуществление дилерской деятельности по операциям с ценными бумагами за исключением дилерской деятельности по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований и на осуществление дилерской деятельности по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований, вправе получить лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, предусматривающую осуществление деятельности согласно подпункту 2.2.2 пункта 2.2 Положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденного настоящим Постановлением.
    5.3. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, получившие лицензию на осуществление брокерской деятельности по операциям с ценными бумагами со средствами физических лиц за исключением брокерской деятельности по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований, вправе получить лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, предусматривающую осуществление деятельности согласно подпункту 2.2.3 пункта 2.2 Положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденного настоящим Постановлением.
    6. Лицензирование коммерческих организаций, подавших в установленном порядке документы на получение лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг до вступления в силу настоящего Постановления, осуществляется в порядке, действовавшем на момент подачи документов.
    7. Срок действия лицензий фондовых бирж, получивших лицензию Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в порядке, установленном Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 19 декабря 1996 г. N 23 "Об утверждении Временного положения о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг, и Временного положения о лицензировании видов деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг", устанавливается - 10 лет со дня вступления в силу настоящего Постановления.
    8. Лицензирование клиринговой деятельности и деятельности по доверительному управлению ценными бумагами осуществляется с момента вступления в силу нормативных актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, устанавливающих требования к осуществлению указанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
 

Председатель
Д.В.ВАСИЛЬЕВ

 
 

Утверждено
Постановлением
Федеральной комиссии по рынку
ценных бумаг
от 18 августа 1997 г. N 25

 

ПОЛОЖЕНИЕ
О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 

1. Общие положения

 
    1.1. Настоящее Положение о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации (далее - Положение) устанавливает условия и порядок выдачи, приостановления действия и аннулирования лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, включая профессиональную деятельность с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований.
    1.2. Под профессиональной деятельностью в настоящем Положении понимаются виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, определенные Федеральным законом от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" - брокерская, дилерская, депозитарная, деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, деятельность по определению взаимных обязательств (клиринговая деятельность), а также деятельность в качестве организатора торговли и фондовой биржи.
    1.3. Лицензирование деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг осуществляется в порядке, установленном Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия) от 17 сентября 1996 г. N 18 "Об изменениях и дополнениях порядка лицензирования деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг".
    1.4. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг осуществляется исключительно на основании лицензий, выдаваемых Федеральной комиссией, или лицензий, выдаваемых федеральными органами исполнительной власти, Центральным банком Российской Федерации, которым Федеральной комиссией выдана генеральная лицензия (далее - иные лицензирующие органы).
    1.5. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и дилерской деятельности может быть выдана только коммерческой организации, созданной в форме акционерного общества или общества с ограниченной ответственностью, зарегистрированной в соответствии с законодательством Российской Федерации.
    Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление только брокерской деятельности может быть выдана гражданину, зарегистрированному в качестве индивидуального предпринимателя.
    Порядок лицензирования брокерской деятельности, предусмотренный настоящим Положением, не распространяется на деятельность граждан, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица.
    Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной и (или) клиринговой деятельности выдается коммерческим организациям, созданным в форме акционерного общества или общества с ограниченной ответственностью, а также некоммерческим организациям.
    Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг может быть выдана только коммерческим организациям, созданным в форме акционерного общества или общества с ограниченной ответственностью, а также некоммерческим организациям.