Ленты новостей RSS
Главные новости Главные новости
Новости законодательства Новости законодательства
Лента новостей Лента новостей
Судебная практика Судебная практика
Обзор законодательства Обзор законодательства
Письма Минфина Письма Минфина
Обзор изменений Обзор изменений
Используйте наши ленты новостей и Вы всегда будете в курсе событий. Достаточно установить любое RSS расширение для браузера, например RSS Feed Reader
Если что-то не нашли
Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 504 785. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
x
Документ не действует
Данная редакция документа не действует в связи с внесением в нее изменений. Перейти к действующей редакции документа.
Оглавление

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

1. Общие положения

2. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, порядок и условия их совмещения

3. Требования, предъявляемые к профессиональным участникам рынка ценных бумаг

4. Порядок выдачи лицензии

5. Отказ в выдаче лицензии

6. Принятие решений о дополнении и исключении из перечня видов профессиональной деятельности и операций на рынке ценных бумаг, переоформлении лицензии и выдачи дубликата лицензии

7. Приостановление действия и аннулирование лицензии

ПРИЛОЖЕНИЯ

ЗАЯВЛЕНИЕ НА ПОЛУЧЕНИЕ ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

РЕГИСТРАЦИОННАЯ ФОРМА

1. Общие сведения об организации

2. Виды лицензий, имеющиеся у организации

3. Руководители и штатные сотрудники организации

4. Информация о профессиональной деятельности организации

5. Совладельцы (участники, акционеры, члены) организации (заполняется организациями, предполагающими осуществлять или осуществляющими деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, включая деятельность в качестве фондовой биржи)

6. Иная информация о деятельности организации за последние 3 года <*>

    

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 18 августа 1997 г. N 25

 

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 
    Во исполнение требований, предусмотренных пунктами 3 и 6 статьи 42, а также пунктом 3 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
    1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации.
    2. Установить, что коммерческие организации, имеющие лицензии на осуществление деятельности в качестве финансового брокера или инвестиционной компании, выданные Министерством финансов Российской Федерации, министерствами финансов республик в составе Российской Федерации, финансовыми управлениями (главными управлениями, комитетами, департаментами, отделами) администраций краев, областей, автономных образований, Департаментом финансов правительства Москвы, Главным финансовым управлением мэрии города Санкт - Петербурга до 1 февраля 1997 г., обязаны в срок не позднее 1 октября 1997 г. получить лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг в соответствии с требованиями прилагаемого Положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации.
    Указанные организации обязаны осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в соответствии с требованиями Федерального закона "О рынке ценных бумаг" и нормативных актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.