Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 505 884. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 30.11.2014 N 3459-У "О ФОРМАХ, СРОКАХ И ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТОВ КЛИРИНГОВЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ И ЛИЦАМИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ ФУНКЦИИ ЦЕНТРАЛЬНОГО КОНТРАГЕНТА, В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

Дата документа30.11.2014
Статус документаДействует
МеткиУказания · Перечень

    
    Зарегистрировано в Минюсте России 24 декабря 2014 г. N 35393
    


 

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 

УКАЗАНИЕ
от 30 ноября 2014 г. N 3459-У

 

О ФОРМАХ, СРОКАХ И ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТОВ КЛИРИНГОВЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ И ЛИЦАМИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ ФУНКЦИИ ЦЕНТРАЛЬНОГО КОНТРАГЕНТА, В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 
    1. Настоящее Указание на основании статей 5, 25 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге и клиринговой деятельности" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст. 904; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 53, ст. 7607; 2013, N 30, ст. 4084; 2014, N 11, ст. 1098) (далее - Федеральный закон "О клиринге и клиринговой деятельности") и в соответствии со статьей 76.6 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 45, ст. 6154) устанавливает формы отчетов клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центральных контрагентов (далее - Отчеты), сроки и порядок их составления и представления в Центральный банк Российской Федерации (приложение 1 к настоящему Указанию), а также перечень форм Отчетов и другой информации, представляемых клиринговыми организациями и лицами, осуществляющими функции центральных контрагентов, в Центральный банк Российской Федерации (приложение 2 к настоящему Указанию).
    2. Требования настоящего Указания не распространяются на кредитные организации, осуществляющие клиринговую деятельность и (или) функции центрального контрагента.
    3. Отчеты представляются в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через информационно-телекоммуникационную сеть "Интернет", в соответствии с Порядком организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденным приказом ФСФР России от 25 марта 2010 года N 10-21/пз-н "Об утверждении Порядка организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 мая 2010 года N 17347, 12 октября 2010 года N 18687, 14 сентября 2011 года N 21790, 1 июня 2012 года N 24428, 24 августа 2012 года N 25262 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 23 августа 2010 года N 34, от 8 ноября 2010 года N 45, Российская газета от 21 сентября 2011 года, от 6 июля 2012 года, от 21 сентября 2012 года), с учетом особенностей, установленных настоящим Указанием.
    Отчеты, для которых установлена одинаковая периодичность представления, могут быть сформированы перед отправкой в один пакет и однократно подписаны усиленной квалифицированной электронной подписью.
    4. В отчетах должны приводиться все предусмотренные в них показатели. В случае отсутствия значений показателей в соответствующей графе (строке) отчета проставляется ноль для числовых показателей и прочерк по символьным показателям (если иное не предусмотрено порядком составления и представления отчета). В случае если отчет содержит только нулевые значения показателей, клиринговые организации (центральные контрагенты) представляют в Центральный банк Российской Федерации отчет с нулевыми значениями показателей.
    5. Если последний день срока представления отчета приходится на выходной или нерабочий праздничный день, признаваемый таковым законодательством Российской Федерации, то окончание срока представления отчета переносится на ближайший следующий за ним рабочий день, за исключением случаев установления сроков представления отчетов до определенной календарной даты (указаны число и месяц) (не позднее определенного рабочего дня).
    6. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию в "Вестнике Банка России" и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 26 ноября 2014 года N 35) вступает в силу с 1 апреля 2015 года.
 

Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.НАБИУЛЛИНА

 
 
    

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 30 ноября 2014 года N 3459-У
"О формах, сроках и порядке
составления и представления отчетов
клиринговыми организациями и лицами,
осуществляющими функции центрального
контрагента, в Центральный банк
Российской Федерации"

    

ФОРМЫ ОТЧЕТОВ КЛИРИНГОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И ЛИЦ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ФУНКЦИИ ЦЕНТРАЛЬНОГО КОНТРАГЕНТА, СРОКИ И ПОРЯДОК ИХ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 
    

Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)

 

ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ О КЛИРИНГОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЦЕНТРАЛЬНОМ КОНТРАГЕНТЕ)

 

по состоянию на "__" __________ ____ г.

 
    Полное/сокращенное фирменные наименования организации:
 

/ 

 
    Почтовый адрес:
 

 

Код формы по ОКУД 0420301

 

На нерегулярной основе

 

Номер строки Вид сведений Содержание
1 Место нахождения
2 Фактический адрес места нахождения
3 Номер телефона
4 Номер факса
5 Адрес электронной почты
6 Адрес сайта в сети Интернет
7 Штатная численность
8 Сведения о наличии лицензии на осуществление клиринговой деятельности X
8.1 номер лицензии
8.2 дата выдачи
9 Сведения о наличии лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, иных лицензий, выданных на осуществление деятельности в сфере финансовых рынков X
9.1 вид деятельности
9.2 номер лицензии
9.3 дата выдачи
10 Сведения об осуществлении функции центрального контрагента (да/нет)
11 Сведения о регистраторе клиринговой организации

 

Должность лица, уполномоченного подписывать отчет   
 (личная подпись) (инициалы, фамилия)
М.П.   
Должность исполнителя   
 (личная подпись) (инициалы, фамилия)
Номер телефона: (___) _______________________   

 

Порядок составления и представления отчета по форме 0420301 "Общие сведения о клиринговой организации (центральном контрагенте)"

 
    1. Отчет по форме 0420301 "Общие сведения о клиринговой организации (центральном контрагенте)" представляется в Банк России не позднее 10 рабочих дней, следующих за датой внесения в единый государственный реестр юридических лиц:
    сведений о создании клиринговой организации (центрального контрагента);
    изменения сведений о клиринговой организации (центральном контрагенте).
    2. В строке 1 указывается место нахождения (адрес) организации, указанное в ее регистрационных документах.
    3. В строке 2 указывается адрес фактического нахождения исполнительных органов организации.
    4. В строках 4 - 6 указывается контактная информация. В строке 6 указывается адрес сайта в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", на котором клиринговая организация (центральный контрагент) осуществляет раскрытие своих документов в соответствии с законодательством Российской Федерации о клиринговой деятельности.
    5. В строке 7 указывается численность сотрудников клиринговой организации (центрального контрагента) на момент представления данных.
    6. В строке 8 указываются сведения о наличии лицензии на осуществление клиринговой деятельности.
    7. В строке 9 указываются сведения о наличии лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, иных лицензий, выданных на осуществление деятельности в сфере финансовых рынков.
    8. В строке 10 указываются сведения об осуществлении организацией функций центрального контрагента.
    9. В строке 11 указывается наименование регистратора клиринговой организации в случае, если организационно-правовой формой клиринговой организации является акционерное общество.
 
 
    

Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)

 

СВЕДЕНИЯ ОБ УЧРЕДИТЕЛЯХ (УЧАСТНИКАХ) КЛИРИНГОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЦЕНТРАЛЬНОГО КОНТРАГЕНТА)

 

по состоянию на "__" _____________ ____ г.

 
    Полное/сокращенное фирменные наименования организации:

/ 

 
    Почтовый адрес:

 

Код формы по ОКУД 0420302

 

На нерегулярной основе

 

Номер строки Наименование учредителя (участника) организации ИНН/TIN учредителя (участника) организации юридического лица/серия и номер документа, удостоверяющего личность физического лица ОГРН учредителя (участника) организации Код страны учредителя (участника) Номинальная стоимость акций (доли участия в уставном капитале клиринговой организации (центрального контрагента)), принадлежащих учредителям (участникам), тыс. руб. Доля участия в уставном капитале клиринговой организации (центрального контрагента), %
1 2 3 4 5 6 7

 
 

Должность лица, уполномоченного подписывать отчет   
 (личная подпись) (инициалы, фамилия)
М.П.   
Должность исполнителя   
 (личная подпись) (инициалы, фамилия)
Номер телефона: (___) _______________________   

 

Порядок составления и представления отчета по форме 0420302 "Сведения об учредителях (участниках) клиринговой организации (центрального контрагента)"

 
    1. Отчет по форме 0420302 "Сведения об учредителях (участниках) клиринговой организации (центрального контрагента)" представляется в Банк России не позднее 10 рабочих дней, следующих за датой внесения в единый государственный реестр юридических лиц:
    сведений о создании клиринговой организации (центрального контрагента);
    изменения сведений о клиринговой организации (центральном контрагенте), в том числе при получении уведомления, предусмотренного частью 2 статьи 7 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности", или получении от регистратора списка акционеров клиринговой организации.
    Получение, обработка, использование, хранение и передача сведений о персональных данных осуществляется в соответствии с требованиями Федерального закона от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ "О персональных данных" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3451; 2009, N 48, ст. 5716; N 52, ст. 6439; 2010, N 27, ст. 3407; N 31, ст. 4173, ст. 4196; N 49, ст. 6409; 2011, N 23, ст. 3263; N 31, ст. 4701; 2013, N 14, ст. 1651; N 30, ст. 4038; N 51, ст. 6683; 2014, N 23, ст. 2927; N 30, ст. 4217) (далее - Федеральный закон "О персональных данных").
    2. В графе 1 указывается порядковый номер учредителя (участника) клиринговой организации.
    3. В графе 2 указывается полное и сокращенное наименование юридического лица, фамилия, имя и отчество (при наличии) физического лица. Если учредителем (участником) является нерезидент, для юридического лица указывается его наименование на английском языке, для физического лица - фамилия, имя и отчество (при наличии) на английском языке.
    Понятия "резиденты" и "нерезиденты" используются для составления отчета в соответствии с валютным законодательством Российской Федерации.
    4. В графе 3 указывается для юридических лиц - резидентов идентификационный номер налогоплательщика (ИНН), для нерезидентов - код "Tax Identification Number" (TIN), при наличии, или регистрационный номер в стране регистрации. При отсутствии у юридических лиц - резидентов ИНН, у нерезидентов - TIN или регистрационного номера в стране регистрации в данной графе необходимо указывать: для резидентов - десять нулей, для нерезидентов - пять нулей. Для физических лиц в качестве наименования документа, удостоверяющего личность, указывается серия и номер паспорта или реквизиты иного документа, удостоверяющего личность в соответствии с законодательством Российской Федерации либо законодательством страны, гражданином которой является данное лицо.
    5. Графа 4 заполняется юридическими лицами. В ней указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН) для юридического лица - резидента. Для юридического лица - нерезидента - условное обозначение - "НР".
    6. В графе 5 указывается в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ) цифровой код страны, резидентом которой является юридическое лицо. Если юридическое лицо является международной организацией, указывается код "998", но не код страны, где расположена данная организация. Во всех остальных случаях, когда данные о стране нерезидента отсутствуют, указывается код "999".
    7. В графе 6 указывается номинальная стоимость участия учредителя (участника) в уставном капитале клиринговой организации (центрального контрагента) в тысячах рублей с точностью до трех знаков после запятой.
    8. В графе 7 указывается размер доли учредителя (участника) в уставном капитале клиринговой организации (центрального контрагента), определенный в процентах, как отношение номинальной стоимости акций (долей участия), указанной в графе 6, к уставному капиталу клиринговой организации (центрального контрагента) на дату составления сведений. Размер доли учредителя (участника) учредителя (участника) в уставном капитале отражается в процентах с точностью до трех знаков после запятой.
 
 
    

Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)

 

СВЕДЕНИЯ ОБ АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦАХ КЛИРИНГОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЦЕНТРАЛЬНОГО КОНТРАГЕНТА)

 

по состоянию на "__" ______________ ____ г.

 
    Полное/сокращенное фирменные наименования организации:
 

/ 

 
    Почтовый адрес:

 

Код формы по ОКУД 0420303

 

На нерегулярной основе

 

Номер строки Сведения об аффилированных лицах, в том числе принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит клиринговая организация (центральный контрагент) Дата наступления основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом клиринговой организации (центрального контрагента) Код основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом клиринговой организации (центрального контрагента) Принадлежащие аффилированному лицу акции (доли) клиринговой организации (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) клиринговой организации)/принадлежащие клиринговой организации акции (доли) аффилированного лица (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) аффилированного лица) Код основания принадлежности лиц к группе лиц, к которой принадлежит клиринговая организация
код типа аффилированного лица полное и сокращенное наименование юридического лица место нахождения юридического лица (из устава) фактическое место нахождения (почтовый адрес) юридического лица для юридического лица не заполняется код ОКПО юридического лица ИНН юридического лица