Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 506 342. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 15.01.2015 N 3533-У "О СРОКАХ И ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

Дата документа15.01.2015
Статус документаНе действует
МеткиУказания · Перечень
x
Документ не действует
Данная редакция документа не действует в связи с внесением в нее изменений. Перейти к действующей редакции документа.

    
    Зарегистрировано в Минюсте России 16 февраля 2015 г. N 36032
    


 

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 

УКАЗАНИЕ
от 15 января 2015 г. N 3533-У

 

О СРОКАХ И ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 
    Настоящее указание на основании пункта 4 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219), статьи 76.6 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; "Официальный интернет-портал правовой информации" (www.pravo.gov.ru), 29 декабря 2014 года) устанавливает сроки и порядок составления и представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации (приложение 1 к настоящему Указанию), а также перечень форм отчетности и другой информации, предусмотренной федеральными законами, представляемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации (приложение 2 к настоящему Указанию) (далее - профессиональные участники).
    1. Требования настоящего Указания не распространяются на кредитные организации.
    2. Отчетность представляется в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью, посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через информационно-телекоммуникационную сеть "Интернет", в соответствии с Порядком организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденным приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 25 марта 2010 года N 10-21/пз-н "Об утверждении Порядка организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 мая 2010 года N 17347, 12 октября 2010 года N 18687, 14 сентября 2011 года N 21790, 1 июня 2012 года N 24428, 24 августа 2012 года N 25262 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 23 августа 2010 года N 34, от 8 ноября 2010 года N 45, Российская газета от 21 сентября 2011 года, от 6 июля 2012 года, от 21 сентября 2012 года), с учетом особенностей, установленных настоящим Указанием.
    Отчетность профессиональных участников, для которой установлена одинаковая периодичность представления, формируется перед отправкой в один пакет и однократно подписывается усиленной квалифицированной электронной подписью.
    3. При составлении и представлении отчетности профессиональным участником должны соблюдаться следующие требования.
    В отчетности должны приводиться все предусмотренные в ней показатели. В случае отсутствия значений показателей в соответствующей графе (строке) формы отчетности проставляется ноль для числовых показателей и прочерк по символьным показателям (если иное не предусмотрено порядком составления и представления отчетности). В случае если отчетность содержит только нулевые значения показателей, профессиональные участники представляют в Банк России отчетность с нулевыми значениями показателей.
    4. Если последний день срока представления отчетности приходится на выходной или нерабочий праздничный день, признаваемый таковым законодательством Российской Федерации, то окончание срока представления отчетности переносится на ближайший следующий за ним рабочий день, за исключением случаев установления сроков представления отчетности до определенной календарной даты (указаны число и месяц) (не позднее определенного рабочего дня).
    5. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию в "Вестнике Банка России" и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 23 декабря 2014 года N 47) вступает в силу со дня вступления в силу нормативного правового акта Центрального банка Российской Федерации и Министерства финансов Российской Федерации о неприменении постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Министерства финансов Российской Федерации от 11 декабря 2001 года N 33/109н "Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 25 декабря 2001 года N 3125, 31 декабря 2009 года N 15936 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 8 апреля 2002 года N 14; Российская газета от 26 января 2010 года).
    6. Со дня вступления в силу настоящего Указания не применять приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 6 декабря 2012 года N 12-108/пз-н "О сроках и порядке предоставления отчетов профессиональными участниками рынка ценных бумаг", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 6 февраля 2013 года N 26866 (Российская газета от 22 февраля 2013 года).
 

Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С. НАБИУЛЛИНА

    
 
    

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 15 января 2015 года N 3533-У
"О сроках и порядке составления
и представления отчетности
профессиональных участников
рынка ценных бумаг
в Центральный банк
Российской Федерации"

    

ОТЧЕТНОСТЬ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ И ПОРЯДОК ЕЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

    

Код территории по ОКАТОИдентификационный номер налогоплательщика (ИНН)Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)
 

 

ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ О ПРОФЕССИОНАЛЬНОМ УЧАСТНИКЕ
по состоянию на "__" _____________ ____ г.

 
    Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника _______________________/_________________________
 

Код формы по ОКУД 0420401

 

На нерегулярной основе

 

Полное наименование организации на английском языке Сокращенное наименование организации на английском языке Место нахождения организации Адрес для направления почтовой корреспонденции Номера телефонов Номера факсов Адреса электронной почты Адрес сайта в сети Интернет
1 2 3 4 5 6 7 8

 
 

Сведения о наличии лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Сведения о наличии иных лицензий Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг, членом которой состоит организация Является ли брокер клиентским брокером
вид деятельности номер лицензии дата выдачи вид деятельности номер лицензии дата выдачи дата вступления наименование
9 10 11 12 13 14 15 16 17

 

Единоличный исполнительный орган 
 (инициалы, фамилия)
Контролер 
 (инициалы, фамилия)

 

Порядок
составления и представления отчетности по форме 0420401 "Общие сведения о профессиональном участнике"

 
    1. Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения о профессиональном участнике" (далее - Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
    Отчет представляется в Банк России не позднее 10 рабочих дней, следующих за датой:
    получения первой лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
    фактического изменения сведений.
    2. В графах 1 и 2 указывается наименование профессионального участника в соответствии с учредительными документами, при наличии такой информации.
    3. В графе 3 указывается место нахождения (адрес) профессионального участника в соответствии с учредительными документами.
    4. В графе 4 указывается адрес профессионального участника, на который направляется почтовая корреспонденция.
    5. В графах 5 - 8 указывается контактная информация.
    6. В графе 9 указывается вид деятельности в соответствии с лицензией на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
    7. В графе 12 указывается вид деятельности в соответствии с лицензией на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами; деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
    8. В графах 10 и 13 указывается номер соответствующей лицензии.
    9. В графах 11, 14 и 15 указывается дата в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.
    10. В графе 16 указывается наименование саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, членом которой состоит отчитывающийся профессиональный участник.
    11. Графа 17 заполняется только профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление брокерской деятельности. В зависимости от того, является ли брокер клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2014 года N 33865 ("Вестник Банка России" от 10 сентября 2014 года N 81), указывается информация в формате "да" или "нет".
 
 
    

Код территории по ОКАТОИдентификационный номер налогоплательщика (ИНН)Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)
 

 

СВЕДЕНИЯ ОБ АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦАХ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА
по состоянию на "__" ____________ ____ г.

 
    Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника _______________________/______________________
 

Код формы по ОКУД 0420402

 

На нерегулярной основе

 

Сведения об аффилированных лицах Дата наступления основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом профессионального участника Код основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом профессионального участника Принадлежащие аффилированному лицу акции (доли) профессионального участника (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) профессионального участника) / принадлежащие профессиональному участнику акции (доли) аффилированного лица (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) аффилированного лица)
индивидуальный код код типа аффилированного лица полное и сокращенное наименование юридического лица место нахождения (юридический адрес) юридического лица (из устава) фактическое место нахождения (почтовый адрес) юридического лица для юридического лица не заполняется код ОКПО юридического лица ИНН юридического лица
код примечание
Ф.И.О. физического лица гражданство физического лица место жительства физического лица код документа, удостоверяющего личность физического лица серия документа, удостоверяющего личность физического лица номер документа, удостоверяющего личность физического лица
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12

 

Единоличный исполнительный орган 
 (инициалы, фамилия)
Контролер 
 (инициалы, фамилия)

 

Порядок
составления и представления отчетности по форме 0420402 "Сведения об аффилированных лицах профессионального участника"

 
    1. Отчет по форме 0420402 "Сведения об аффилированных лицах профессионального участника" (далее - Отчет) представляется в Банк России не позднее 10 рабочих дней, следующих за датой:
    получения первой лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
    фактического изменения сведений об аффилированных лицах профессионального участника.
    2. В графе 1 Отчета в целях учета и обработки информации аффилированному лицу профессионального участника присваивается индивидуальный код, который представляет собой порядковый номер, начиная с цифры "2".
    Индивидуальный код аффилированного лица не подлежит изменению. При исключении аффилированного лица из списка аффилированных лиц профессионального участника его индивидуальный код не может быть присвоен иному аффилированному лицу профессионального участника.
    3. В графе 2 Отчета проставляется код типа аффилированного лица: для юридического лица - "юл", для физического лица - "фл".
    4. В случае если аффилированным лицом профессионального участника является физическое лицо, в Отчете указываются:
    в графе 3 - фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии);
    в графе 4 - цифровой код страны в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее - ОКСМ), гражданином которой является физическое лицо (в случае наличия двойного гражданства указываются два кода ОКСМ; при отсутствии гражданства указывается "лицо без гражданства");
    в графе 5 в качестве места жительства физического лица - страна и населенный пункт;
    в графе 6 - код документа, удостоверяющего личность физического лица, в соответствии с перечнем, установленным приложением 4 к приказу Министерства финансов Российской Федерации от 12 ноября 2013 года N 107н "Об утверждении Правил указания информации в реквизитах распоряжений о переводе денежных средств в уплату платежей в бюджетную систему Российской Федерации", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 30 декабря 2013 года N 30913, 2 декабря 2014 года N 35053 (Российская газета от 24 января 2014 года, от 10 декабря 2014 года);
    в графе 7 - серия документа, удостоверяющего личность физического лица;
    в графе 8 - номер документа, удостоверяющего личность физического лица.
    5. В случае если аффилированным лицом является юридическое лицо, в Отчете указываются:
    в графе 3 указывается полное и сокращенное наименование в соответствии с его учредительными документами;
    в графе 4 указывается место нахождения (юридический адрес), указанное в уставе юридического лица;
    в графе 5 указывается фактическое место нахождения (почтовый адрес) юридического лица;
    в графе 7 указывается его код в соответствии с Общероссийским классификатором предприятий и организаций (ОКПО);
    в графе 8 указывается идентификационный номер налогоплательщика для резидентов (далее - ИНН), для нерезидентов - код "Tax Identification Number" (далее - TIN) или регистрационный номер в стране регистрации.
    При отсутствии у юридических лиц - резидентов данных по ИНН, у нерезидентов - по TIN или отсутствия у них регистрационного номера в стране регистрации в данных графах необходимо указывать: для резидентов - десять нулей, для нерезидентов - три нуля.
    6. В графе 9 Отчета указывается дата наступления основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом профессионального участника в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год. При этом каждому коду основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом профессионального участника, указанному в графе 10 Отчета, должна соответствовать только одна дата наступления основания, в силу которого лицо признается аффилированным лицом профессионального участника. По коду основания А2 указанная дата определяется исходя из наиболее ранней даты возникновения взаимосвязи, на основании которой лицо будет отнесено к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник. В случае если дата наступления основания, в силу которого лицо признается аффилированным лицом, не подтверждена документально, в графе 9 Отчета указывается дата, устанавливаемая на основании информации, позволяющей признать лицо аффилированным.
    7. В графе 10 Отчета указываются следующие коды основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом профессионального участника.
    7.1. Физические лица:
    код А1-1 - член совета директоров (наблюдательного совета) профессионального участника;
    код А1-2 - член коллегиального исполнительного органа профессионального участника;
    код А1-3 - лицо, осуществляющее полномочия единоличного исполнительного органа профессионального участника.
    7.2. Код А2 - лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данный профессиональный участник.
    7.3. Код А3 - лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника.
    7.4. Код А4 - юридическое лицо, в котором данный профессиональный участник имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный (складочный) капитал вклады, доли данного юридического лица.
    8. При наличии двух и более оснований, в силу которых лицо является аффилированным лицом профессионального участника, в графах 9 и 10 Отчета должны быть перечислены соответственно все даты, коды основания, в силу которых лицо является аффилированным лицом профессионального участника.
    9. В графе 11 Отчета указываются следующие примечания:
    по кодам А1-1, А1-2, А1-3 - наименование коллегиального органа управления, коллегиального исполнительного органа, наименование должности единоличного исполнительного органа профессионального участника соответственно;
    по коду А2 - номер взаимосвязи между лицами, входящими в группу лиц, к которой принадлежит профессиональный участник, в соответствии с заполненной отчетностью по форме 0420403 "Список аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник". При участии лица в нескольких взаимосвязях между лицами, входящими в группу лиц, указываются номера всех взаимосвязей, в которых участвует данное лицо;
    по коду А3 - основание возникновения права распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника;
    по коду А4 - основание возникновения права профессионального участника распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли, вклады), составляющие уставный (складочный) капитал юридического лица.
    10. В графе 12 Отчета указываются принадлежащие аффилированному лицу акции (доли) профессионального участника (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) профессионального участника) и принадлежащие профессиональному участнику акции (доли) аффилированного лица (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) аффилированного лица), разделенные символом "/". При отсутствии одного из компонентов информации вместо него ставится прочерк. При отсутствии информации, которую необходимо отражать в указанной графе, графа не заполняется.
 
 
    

Код территории по ОКАТОИдентификационный номер налогоплательщика (ИНН)Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)
 

 

СВЕДЕНИЯ ОБ АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦАХ, ПРИНАДЛЕЖАЩИХ К ГРУППЕ ЛИЦ, К КОТОРОЙ ПРИНАДЛЕЖИТ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЙ УЧАСТНИК
по состоянию на "__" _______________ ____ г.

 
    Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника _________________________ /____________________
 

Код формы по ОКУД 0420403

 

На нерегулярной основе

 

Номер п/п взаимосвязи между лицами, принадлежащими к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник Индивидуальный код лица Индивидуальный код лица Процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале лица, указанного в графе 2, которыми имеет право распоряжаться лицо, указанное в графе 3 Код основания принадлежности лиц к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник
1 2 3 4 5

 

Единоличный исполнительный орган 
 (инициалы, фамилия)
Контролер 
 (инициалы, фамилия)

 

Порядок
составления и представления отчетности по форме 0420403 "Сведения об аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник"

 
    1. Отчет по форме 0420403 "Сведения об аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник" (далее - Отчет) представляется в Банк России одновременно с отчетностью по форме 0420402 "Сведения об аффилированных лицах профессионального участника" (далее - отчетность по форме 0420402), в случае если лицо, включенное в Список аффилированных лиц, является аффилированным лицом профессионального участника по основанию принадлежности его к группе лиц, к которой принадлежит данный профессиональный участник; по мере внесения изменений в Отчет - не позднее 10 рабочих дней со дня внесения изменений.
    2. В Отчете информация об аффилированных лицах отражается в разрезе взаимосвязей между лицами, принадлежащими к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник, по основаниям, указанным в графе 10 отчетности по форме 0420402. Каждой взаимосвязи в группе лиц присваивается порядковый номер, который проставляется в графе 1 Отчета.
    3. В графах 2 и 3 Отчета индивидуальный код аффилированного лица профессионального участника должен совпадать с индивидуальным кодом данного лица, указанным в графе 1 отчетности по форме 0420402. В целях автоматизированной обработки информации об аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник, данному профессиональному участнику присваивается индивидуальный код "1".
    4. В графе 2 Отчета указывается индивидуальный код:
    юридического лица, голосующие акции (доли) которого принадлежат лицу, указанному в графе 3 Отчета;
    юридического лица, полномочия единоличного исполнительного органа которого осуществляет лицо, указанное в графе 3 Отчета;
    юридического лица, которому лицо, указанное в графе 3 Отчета, вправе давать обязательные для исполнения указания;
    юридического лица, единоличный исполнительный орган и (или) более чем 50 процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) которого избраны или назначены по предложению лица, указанного в графе 3 Отчета;
    физического или юридического лица, входящего в группу лиц с лицом, указанным в графе 3 Отчета, по признакам, указанным в статье 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ "О защите конкуренции" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3434; 2007, N 49, ст. 6079; 2008, N 18, ст. 1941; N 27, ст. 3126; N 45, ст. 5141; 2009, N 29, ст. 3601, ст. 3610; N 52, ст. 6450, ст. 6455; 2010, N 15, ст. 1736; N 19, ст. 2291; N 49, ст. 6409; 2011, N 10, ст. 1281; N 27, ст. 3873, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 30, ст. 4590; N 48, ст. 6728; N 50, ст. 7343; 2012, N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7643; 2013, N 27, ст. 3436; N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 44, ст. 5633; N 51, ст. 6695; N 52, ст. 6961, ст. 6988; 2014, N 23, ст. 2928) (далее - Федеральный закон "О защите конкуренции").
    5. В графе 3 Отчета указывается индивидуальный код лица в соответствии с взаимосвязями, перечисленными в пункте 4 настоящего Порядка.
    6. Графа 4 Отчета заполняется при наличии права распоряжаться голосами, приходящимися на голосующие акции либо на составляющие уставный капитал доли юридического лица.
    7. В графе 5 Отчета указывается следующие коды оснований, в соответствии с которыми лица, указанные в графах 2 и 3 Отчета, принадлежат к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник.
    7.1. Код ГЛ1 - профессиональный участник и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо имеет в силу своего участия в этом профессиональном участнике либо в соответствии с полномочиями, полученными, в том числе на основании письменного соглашения, от других лиц, более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале этого профессионального участника, либо хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и профессиональный участник, если профессиональный участник имеет в силу своего участия в этом хозяйственном обществе (товариществе, хозяйственном партнерстве) либо в соответствии с полномочиями, полученными, в том числе на основании письменного соглашения, от других лиц, более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства).
    7.2. Код ГЛ2 - профессиональный участник и физическое лицо, если такое физическое лицо осуществляет функции единоличного исполнительного органа этого профессионального участника, либо хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и профессиональный участник, если такой профессиональный участник осуществляет функции единоличного исполнительного органа этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства).
    7.3. Код ГЛ3 - профессиональный участник и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо на основании учредительных документов этого профессионального участника или заключенного с этим профессиональным участником договора вправе давать этому профессиональному участнику обязательные для исполнения указания, либо хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и профессиональный участник, если профессиональный участник на основании учредительных документов этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства) или заключенного с этим хозяйственным обществом (товариществом, хозяйственным партнерством) договора вправе давать этому хозяйственному обществу (товариществу, хозяйственному партнерству) обязательные для исполнения указания.
    7.4. Код ГЛ4 - профессиональный участник и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица назначен или избран единоличный исполнительный орган этого профессионального участника, либо хозяйственное общество (хозяйственное партнерство) и профессиональный участник, если по предложению профессионального участника назначен или избран единоличный исполнительный орган этого хозяйственного общества (хозяйственного партнерства).
    7.5. Код ГЛ5 - профессиональный участник и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица избрано более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) этого профессионального участника, либо хозяйственное общество и профессиональный участник, если по предложению такого профессионального участника избрано более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) этого хозяйственного общества.
    7.6. Код ГЛ6 - хозяйственные общества (товарищества, хозяйственные партнерства), одним из которых является профессиональный участник, в которых более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета) составляют одни и те же физические лица.
    7.7. Код ГЛ8-n (где "n" - номер пункта части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции) - лица, каждое из которых по какому-либо из указанных в пунктах 1 - 7, 9 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции признаков входят в группу с одним и тем же лицом, а также другие лица, входящие с любым из таких лиц в одну группу по какому-либо из указанных в пунктах 1 - 7, 9 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции признаков. Профессиональный участник должен являться участником какой-либо взаимосвязи из указанных в настоящем подпункте, код ГЛ8-n используется для отражения взаимосвязей между иными членами группы лиц.
    7.8. Код ГЛ9 - профессиональный участник, физические лица и (или) юридические лица, которые по какому-либо из указанных в пунктах 1 - 8 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции признаков входят в одну группу лиц, если такие лица в силу своего совместного участия в этом профессиональном участнике или в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, имеют более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале этого профессионального участника, либо хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство), физические лица и (или) юридические лица (одним из которых является профессиональный участник), которые по какому-либо из указанных в пунктах 1 - 8 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции признаков входят в одну группу лиц, если такие лица в силу своего совместного участия в этом хозяйственном обществе (товариществе, хозяйственном партнерстве) или в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, имеют более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства).
 
 
    

Код территории по ОКАТОИдентификационный номер налогоплательщика (ИНН)Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)
 

 

СВЕДЕНИЯ ОБ ОРГАНАХ УПРАВЛЕНИЯ И РАБОТНИКАХ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА
по состоянию на "__" _____________ ____ г.

 
    Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника _____________/____________
 

Код формы по ОКУД 0420404

 

Квартальная

 

Раздел 1. Сведения об органах управления организации

 

Номер строки Вид сведений Содержание
1 2 3
1 Информация о лице, являющемся единоличным исполнительным органом, главном бухгалтере организации:
1.1 Фамилия, имя, отчество
1.1.1 Дата рождения
1.1.2 Место рождения
1.1.3 ИНН
1.1.4 Иной идентификатор
1.1.5 Сведения о работе по совместительству в иных организациях
1.1.5.1 Наименование организации
1.1.5.2 Должность
1.1.6 Сведения об участии в органах управления других юридических лиц
1.1.6.1 Наименование юридического лица
1.1.6.2 Наименование органа управления
1.1.6.3 Статус в органе управления
1.1.7 Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов
1.1.7.1 Серия
1.1.7.2 Номер
1.1.7.3 Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата
1.1.7.4 Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату специалиста финансового рынка или соответствующему ему квалификационному аттестату
1.1.8 Должность, занимаемая в организации
... ...
1.1.9 Сведения о высшем образовании
1.1.9.1 Наименование вуза
1.1.9.2 Год окончания вуза
1.1.9.3 Номер диплома
1.1.9.4 Специальность по диплому
1.1.9.5 Квалификация по диплому
... ...
2 Информация о коллегиальном исполнительном органе (указывается при наличии)
2.1 Фамилия, имя, отчество
2.1.1 Дата рождения
2.1.2 Место рождения
2.1.3 ИНН
2.1.4 Иной идентификатор
2.1.5 Сведения о работе по совместительству в иных организациях
2.1.5.1 Наименование организации
2.1.5.2 Должность
2.1.6 Сведения об участии в органах управления других юридических лиц
2.1.6.1 Наименование юридического лица
2.1.6.2 Наименование органа управления
2.1.6.3 Статус в органе управления
2.1.7 Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов
2.1.7.1 Серия
2.1.7.2 Номер
2.1.7.3 Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата
2.1.7.4 Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату специалиста финансового рынка или соответствующему ему квалификационному аттестату
2.1.8 Должность, занимаемая в организации
... ...
3 Информация о Совете директоров профессионального участника рынка ценных бумаг (указывается при наличии)
3.1 Председатель Совета директоров
3.1.1 Фамилия, имя, отчество
3.1.2 Дата рождения
3.1.3 Место рождения
3.1.4 ИНН
3.1.5 Иной идентификатор
3.1.6 Сведения о работе в иных организациях
3.1.6.1 Наименование организации
3.1.6.2 Должность
3.1.7 Сведения об участии в органах управления других юридических лиц
3.1.7.1 Наименование юридического лица
3.1.7.2 Наименование органа управления
3.1.7.3 Статус в органе управления
3.2 Член Совета директоров
3.2.1 Фамилия, имя, отчество
3.2.2 ИНН
3.2.3 Иной идентификатор
3.2.4 Сведения о работе в иных организациях
3.2.4.1 Наименование организации
3.2.4.2 Должность
3.2.5 Сведения об участии в органах управления других юридических лиц
3.2.5.1 Наименование юридического лица
3.2.5.2 Наименование органа управления
3.2.5.3 Статус в органе управления
... ...

 

Раздел 2. Сведения о сотрудниках организации

 

Номер строки Вид сведений Содержание
1 2 3
1 Информация о руководителях структурных подразделений профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением деятельности на рынке ценных бумаг, о лицах, ответственных за организацию системы управления рисками, и о контролерах (за исключением руководителей (органов управления), включая специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и ответственное должностное лицо, осуществляющее контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком:
1.1 Фамилия, имя, отчество
1.1.1 ИНН
1.1.2 Иной идентификатор
1.1.3 Должность
1.1.4 Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов
1.1.4.1 Серия
1.1.4.2 Номер
1.1.4.3 Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата
1.1.4.4 Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату специалиста финансового рынка или соответствующему ему квалификационному аттестату
... ...
2 Количество сотрудников организации, всего, в том числе:
2.1 нерезидентов
2.2 сотрудников, имеющих квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка или соответствующие им квалификационные аттестаты
2.3 Фамилия, имя, отчество
2.3.1 ИНН
2.3.2 Иной идентификатор
2.3.3 Должность
2.3.4 Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов
2.3.4.1 Серия
2.3.4.2 Номер
2.3.4.3 Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата
2.3.4.4 Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату специалиста финансового рынка или соответствующему ему квалификационному аттестату
2.3.5 Выполняемые функции
... ...

 

Единоличный исполнительный орган 
 (инициалы, фамилия)
Контролер 
 (инициалы, фамилия)

 

Порядок
составления и представления отчетности по форме 0420404 "Сведения об органах управления и работниках профессионального участника"

 
    1. Отчетность по форме 0420404 "Сведения об органах управления и работниках профессионального участника" (далее - Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг независимо от того, осуществлялась ли профессиональная деятельность.
    Отчет составляется по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно и представляется в Банк России не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 30 марта.
    Получение, обработка, использование, хранение и передача сведений о персональных данных осуществляется в соответствии с требованиями Федерального закона от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ "О персональных данных" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3451; 2009, N 48, ст. 5716; N 52, ст. 6439; 2010, N 27, ст. 3407; N 31, ст. 4173, ст. 4196; N 49, ст. 6409; 2011, N 23, ст. 3263; N 31, ст. 4701; 2013, N 14, ст. 1651; N 30, ст. 4038; N 51, ст. 6683; 2014, N 23, ст. 2927; N 30, ст. 4217).
    2. В Разделе 1 информация указывается отдельно по каждому лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа, коллегиального исполнительного органа или входящему в состав Совета директоров. В случае если лицо осуществляет функции единоличного исполнительного органа или является членом коллегиального исполнительного органа и одновременно входит в состав Совета директоров, то сведения по такому лицу приводятся один раз в подразделе "Информация о Совете директоров профессионального участника рынка ценных бумаг (указывается при наличии)" с указанием занимаемой должности.
    В строках 1.1.4, 2.1.4, 3.1.5 и 3.2.3 при отсутствии у физического лица идентификационного номера налогоплательщика (ИНН) указывается код документа, удостоверяющего личность физического лица, в соответствии с перечнем, установленным приложением 4 к приказу Министерства финансов Российской Федерации от 12 ноября 2013 года N 107н "Об утверждении Правил указания информации в реквизитах распоряжений о переводе денежных средств в уплату платежей в бюджетную систему Российской Федерации", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 30 декабря 2013 года N 30913, 2 декабря 2014 года N 35053 (Российская газета от 24 января 2014 года, от 10 декабря 2014 года) (далее - приложение 4 к приказу Министерства финансов Российской Федерации N 107н).
    В строках 1.1.5 и 2.1.5 указывается наименование организации, в которой лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа (коллегиального исполнительного органа), работает по совместительству, и занимаемая им должность.
    При заполнении строк 1.1.6, 2.1.6, 3.1.7 и 3.2.5 в качестве сведений об участии в органах управления других юридических лиц указывается наименование юридического лица, наименование органа управления, статус лица в органе управления.
    В строках 1.1.7 и 2.1.7 указываются данные квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов.
    В строках 3.1.6 и 3.2.4 указываются наименование организации, в которой работает соответствующее лицо, и занимаемая должность.
    В сведениях о главном бухгалтере организации не заполняются данные по строкам 1.1.7 - 1.1.8.
    3. Раздел 2 составляется в следующем порядке.
    В строках 1.1.2 и 2.3.2 при отсутствии у физического лица идентификационного номера налогоплательщика (ИНН) указывается код документа, удостоверяющего личность физического лица, в соответствии с перечнем, установленным приложением 4 к приказу Министерства финансов Российской Федерации N 107н.
    В строках 1.1.4 и 2.3.4 указываются данные квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов.
    По строке 2 информация о количестве сотрудников указывается с учетом лиц, работающих по совместительству, согласно утвержденному штатному расписанию организации. При этом не учитываются лица, являющиеся руководителями организации (органами управления), а также лица, являющиеся руководителями структурных подразделений, профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением деятельности на рынке ценных бумаг; лица, ответственные за организацию системы управления рисками; лица, являющиеся контролерами, включая специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и ответственные должностные лица, осуществляющие контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком; работники, осуществляющие технические и вспомогательные функции, а также лица, деятельность которых не связана с деятельностью организации на рынке ценных бумаг.
    В строке 2.2 отражается информация обо всех сотрудниках организации, имеющих квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов, за исключением лиц, указанных в строке 2.1. В случае если квалификационный аттестат находится на оформлении в организации, осуществляющей аттестацию специалистов финансового рынка, указывается только фамилия, имя, отчество сотрудника, его должность, поля "Серия", "Номер", "Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата" заполняются нулями.
    В строке 2.3.5 отражается информация о функциях, выполняемых сотрудником в соответствии с возложенными на него обязанностями в качестве специалиста финансового рынка, указанных в должностной инструкции.
 
 
    

Код территории по ОКАТОИдентификационный номер налогоплательщика (ИНН)Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)
 

 

СВЕДЕНИЯ О ФИЛИАЛАХ (ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВАХ) ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА
по состоянию на "__" _________ ____ г.

 
    Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника ______________/______________
 

Код формы по ОКУД 0420405

 

Квартальная

 

Номер строки Код ОКПО Полное наименование филиала (представительства) Дата открытия филиала (представительства) Указание на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (да/нет) Место нахождения филиала (представительства) Фамилия, имя, отчество руководителя филиала (представительства) Номера телефонов
1 2 3 4 5 6 7 8

 

Единоличный исполнительный орган 
 (инициалы, фамилия)
Контролер 
 (инициалы, фамилия)

 

Порядок
составления и представления отчетности по форме 0420405 "Сведения о филиалах (представительствах) профессионального участника"

 
    1. Отчетность по форме 0420405 "Сведения о филиалах (представительствах) профессионального участника" (далее - Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг независимо от того, осуществлялась ли в течение отчетного квартала профессиональная деятельность.
    Отчет составляется по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно и представляется в Банк России не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 30 марта.
    Отчет представляется профессиональными участниками, имеющими филиалы (представительства).
    В отчете указываются сведения обо всех филиалах и представительствах организации, независимо от того, осуществляют они профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг или нет.
    2. В графе 2 Отчета указывается восьмизначный цифровой код филиала (представительства) организации согласно Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (ОКПО).
    3. В графе 3 Отчета указывается полное наименование филиала (представительства) организации в соответствии с его учредительными документами. В случае изменения полного наименования соответствующего подразделения организации в Отчете указывается его новое полное наименование, а в скобках - ранее зарегистрированное.
    4. В графе 4 Отчета указывается дата открытия филиала (представительства) в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.
    5. В графе 5 Отчета указывается информация об осуществлении подразделением организации профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в формате "да/нет".
    6. В графе 6 Отчета указывается место нахождения (адрес) филиала (представительства) организации, указанное в учредительных документах организации.
    7. В графе 7 Отчета указывается фамилия, имя, отчество руководителя филиала (представительства) организации.
    8. В графе 8 Отчета указываются номера контактных телефонов филиала (представительства) организации.
 
 
    

Код территории по ОКАТОИдентификационный номер налогоплательщика (ИНН)Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)
 

 

СВЕДЕНИЯ ОБ АУДИТОРСКОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (АУДИТОРЕ)
по состоянию на "__" ___________ ____ г.

 
    Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника ______________/______________
 

Код формы по ОКУД 0420406

 

На нерегулярной основе

 

Номер строки Полное фирменное наименование аудиторской организации (фамилия, имя, отчество индивидуального аудитора) Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) ИНН аудиторской организации (индивидуального аудитора) Место нахождения аудиторской организации (индивидуального аудитора) Полное наименование саморегулируемой организации аудиторов, членом которой является аудиторская организация (индивидуальный аудитор) Номер саморегулируемой организации аудиторов Номер аудиторской организации (индивидуального аудитора) в реестре аудиторов и аудиторских организаций Вид отчетности, подлежащий аудиторской проверке Договор (дополнительное соглашение) на проведение аудиторской проверки Дата последней аудиторской проверки