Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 507 313. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 15.01.2015 N 3533-У "О СРОКАХ И ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

Дата документа15.01.2015
Статус документаНе действует
МеткиУказания · Перечень
х
Документ не действует
Действующая редакция документа
У нас имеется более свежая редакция документа с полным содержимом изменений.

    
    Зарегистрировано в Минюсте России 16 февраля 2015 г. N 36032
    


ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ
от 15 января 2015 г. N 3533-У

О СРОКАХ И ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 
    Настоящее указание на основании пункта 4 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219), статьи 76.6 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; "Официальный интернет-портал правовой информации" (www.pravo.gov.ru), 29 декабря 2014 года) устанавливает сроки и порядок составления и представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации (приложение 1 к настоящему Указанию), а также перечень форм отчетности и другой информации, предусмотренной федеральными законами, представляемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации (приложение 2 к настоящему Указанию) (далее - профессиональные участники).
    1. Требования настоящего Указания не распространяются на кредитные организации.
    2. Отчетность представляется в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью, посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через информационно-телекоммуникационную сеть "Интернет", в соответствии с Порядком организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденным приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 25 марта 2010 года N 10-21/пз-н "Об утверждении Порядка организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 мая 2010 года N 17347, 12 октября 2010 года N 18687, 14 сентября 2011 года N 21790, 1 июня 2012 года N 24428, 24 августа 2012 года N 25262 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 23 августа 2010 года N 34, от 8 ноября 2010 года N 45, Российская газета от 21 сентября 2011 года, от 6 июля 2012 года, от 21 сентября 2012 года), с учетом особенностей, установленных настоящим Указанием.
    Отчетность профессиональных участников, для которой установлена одинаковая периодичность представления, формируется перед отправкой в один пакет и однократно подписывается усиленной квалифицированной электронной подписью.
    3. При составлении и представлении отчетности профессиональным участником должны соблюдаться следующие требования.
    В отчетности должны приводиться все предусмотренные в ней показатели. В случае отсутствия значений показателей в соответствующей графе (строке) формы отчетности проставляется ноль для числовых показателей и прочерк по символьным показателям (если иное не предусмотрено порядком составления и представления отчетности). В случае если отчетность содержит только нулевые значения показателей, профессиональные участники представляют в Банк России отчетность с нулевыми значениями показателей.
    4. Если последний день срока представления отчетности приходится на выходной или нерабочий праздничный день, признаваемый таковым законодательством Российской Федерации, то окончание срока представления отчетности переносится на ближайший следующий за ним рабочий день, за исключением случаев установления сроков представления отчетности до определенной календарной даты (указаны число и месяц) (не позднее определенного рабочего дня).
    5. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию в "Вестнике Банка России" и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 23 декабря 2014 года N 47) вступает в силу со дня вступления в силу нормативного правового акта Центрального банка Российской Федерации и Министерства финансов Российской Федерации о неприменении постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Министерства финансов Российской Федерации от 11 декабря 2001 года N 33/109н "Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 25 декабря 2001 года N 3125, 31 декабря 2009 года N 15936 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 8 апреля 2002 года N 14; Российская газета от 26 января 2010 года).
    6. Со дня вступления в силу настоящего Указания не применять приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 6 декабря 2012 года N 12-108/пз-н "О сроках и порядке предоставления отчетов профессиональными участниками рынка ценных бумаг", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 6 февраля 2013 года N 26866 (Российская газета от 22 февраля 2013 года).
 

Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С. НАБИУЛЛИНА

    
 
    

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 15 января 2015 года N 3533-У
"О сроках и порядке составления
и представления отчетности
профессиональных участников
рынка ценных бумаг
в Центральный банк
Российской Федерации"

    

ОТЧЕТНОСТЬ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ И ПОРЯДОК ЕЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

    

Код территории по ОКАТО Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)
 

 
    Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника _______________________/_________________________
 

Код формы по ОКУД 0420401

На нерегулярной основе

Полное наименование организации на английском языке Сокращенное наименование организации на английском языке Место нахождения организации Адрес для направления почтовой корреспонденции Номера телефонов Номера факсов Адреса электронной почты Адрес сайта в сети Интернет
1 2 3 4 5 6 7 8

 
 

Сведения о наличии лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Сведения о наличии иных лицензий Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг, членом которой состоит организация Является ли брокер клиентским брокером
вид деятельности номер лицензии дата выдачи вид деятельности номер лицензии дата выдачи дата вступления наименование
9 10 11 12 13 14 15 16 17
Единоличный исполнительный орган  
  (инициалы, фамилия)
Контролер  
  (инициалы, фамилия)

Порядок
составления и представления отчетности по форме 0420401 "Общие сведения о профессиональном участнике"

Код формы по ОКУД 0420402

На нерегулярной основе

Сведения об аффилированных лицах Дата наступления основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом профессионального участника Код основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом профессионального участника Принадлежащие аффилированному лицу акции (доли) профессионального участника (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) профессионального участника) / принадлежащие профессиональному участнику акции (доли) аффилированного лица (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) аффилированного лица)
индивидуальный код код типа аффилированного лица полное и сокращенное наименование юридического лица место нахождения (юридический адрес) юридического лица (из устава) фактическое место нахождения (почтовый адрес) юридического лица для юридического лица не заполняется код ОКПО юридического лица ИНН юридического лица
код примечание
Ф.И.О. физического лица гражданство физического лица место жительства физического лица код документа, удостоверяющего личность физического лица серия документа, удостоверяющего личность физического лица номер документа, удостоверяющего личность физического лица
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Единоличный исполнительный орган  
  (инициалы, фамилия)
Контролер  
  (инициалы, фамилия)

Порядок
составления и представления отчетности по форме 0420402 "Сведения об аффилированных лицах профессионального участника"

Код формы по ОКУД 0420403

На нерегулярной основе

Номер п/п взаимосвязи между лицами, принадлежащими к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник Индивидуальный код лица Индивидуальный код лица Процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале лица, указанного в графе 2, которыми имеет право распоряжаться лицо, указанное в графе 3 Код основания принадлежности лиц к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник
1 2 3 4 5
Единоличный исполнительный орган  
  (инициалы, фамилия)
Контролер  
  (инициалы, фамилия)

Порядок
составления и представления отчетности по форме 0420403 "Сведения об аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник"

Код формы по ОКУД 0420404

Квартальная

Номер строки Вид сведений Содержание
1 2 3
1 Информация о лице, являющемся единоличным исполнительным органом, главном бухгалтере организации:
1.1 Фамилия, имя, отчество
1.1.1 Дата рождения
1.1.2 Место рождения
1.1.3 ИНН
1.1.4 Иной идентификатор
1.1.5 Сведения о работе по совместительству в иных организациях
1.1.5.1 Наименование организации
1.1.5.2 Должность
1.1.6 Сведения об участии в органах управления других юридических лиц
1.1.6.1 Наименование юридического лица
1.1.6.2 Наименование органа управления
1.1.6.3 Статус в органе управления
1.1.7 Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов
1.1.7.1 Серия
1.1.7.2 Номер
1.1.7.3 Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата
1.1.7.4 Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату специалиста финансового рынка или соответствующему ему квалификационному аттестату
1.1.8 Должность, занимаемая в организации
... ...
1.1.9 Сведения о высшем образовании
1.1.9.1 Наименование вуза
1.1.9.2 Год окончания вуза
1.1.9.3 Номер диплома
1.1.9.4 Специальность по диплому
1.1.9.5 Квалификация по диплому
... ...
2 Информация о коллегиальном исполнительном органе (указывается при наличии)
2.1 Фамилия, имя, отчество
2.1.1 Дата рождения
2.1.2 Место рождения
2.1.3 ИНН
2.1.4 Иной идентификатор
2.1.5 Сведения о работе по совместительству в иных организациях
2.1.5.1 Наименование организации
2.1.5.2 Должность
2.1.6 Сведения об участии в органах управления других юридических лиц
2.1.6.1 Наименование юридического лица
2.1.6.2 Наименование органа управления
2.1.6.3 Статус в органе управления
2.1.7 Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов
2.1.7.1 Серия
2.1.7.2 Номер
2.1.7.3 Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата
2.1.7.4 Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату специалиста финансового рынка или соответствующему ему квалификационному аттестату
2.1.8 Должность, занимаемая в организации
... ...
3 Информация о Совете директоров профессионального участника рынка ценных бумаг (указывается при наличии)
3.1 Председатель Совета директоров
3.1.1 Фамилия, имя, отчество
3.1.2 Дата рождения
3.1.3 Место рождения
3.1.4 ИНН
3.1.5 Иной идентификатор
3.1.6 Сведения о работе в иных организациях
3.1.6.1 Наименование организации
3.1.6.2 Должность
3.1.7 Сведения об участии в органах управления других юридических лиц
3.1.7.1 Наименование юридического лица
3.1.7.2 Наименование органа управления
3.1.7.3 Статус в органе управления
3.2 Член Совета директоров
3.2.1 Фамилия, имя, отчество
3.2.2 ИНН
3.2.3 Иной идентификатор
3.2.4 Сведения о работе в иных организациях
3.2.4.1 Наименование организации
3.2.4.2 Должность
3.2.5 Сведения об участии в органах управления других юридических лиц
3.2.5.1 Наименование юридического лица
3.2.5.2 Наименование органа управления
3.2.5.3 Статус в органе управления
... ...
Номер строки Вид сведений Содержание
1 2 3
1 Информация о руководителях структурных подразделений профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением деятельности на рынке ценных бумаг, о лицах, ответственных за организацию системы управления рисками, и о контролерах (за исключением руководителей (органов управления), включая специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и ответственное должностное лицо, осуществляющее контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком:
1.1 Фамилия, имя, отчество
1.1.1 ИНН
1.1.2 Иной идентификатор
1.1.3 Должность
1.1.4 Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов
1.1.4.1 Серия
1.1.4.2 Номер
1.1.4.3 Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата
1.1.4.4 Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату специалиста финансового рынка или соответствующему ему квалификационному аттестату
... ...
2 Количество сотрудников организации, всего, в том числе:
2.1 нерезидентов
2.2 сотрудников, имеющих квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка или соответствующие им квалификационные аттестаты
2.3 Фамилия, имя, отчество
2.3.1 ИНН
2.3.2 Иной идентификатор
2.3.3 Должность
2.3.4 Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов
2.3.4.1 Серия
2.3.4.2 Номер
2.3.4.3 Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата
2.3.4.4 Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату специалиста финансового рынка или соответствующему ему квалификационному аттестату
2.3.5 Выполняемые функции
... ...
Единоличный исполнительный орган  
  (инициалы, фамилия)
Контролер  
  (инициалы, фамилия)

Порядок
составления и представления отчетности по форме 0420404 "Сведения об органах управления и работниках профессионального участника"

Ведется подготовка документа. Ожидайте