Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 505 943. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 16.02.2015 N 3567-У "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 30 АПРЕЛЯ 2014 ГОДА N 3253-У "О ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ДОГОВОРОВ, ЗАКЛЮЧЕННЫХ НА УСЛОВИЯХ ГЕНЕРАЛЬНОГО СОГЛАШЕНИЯ (ЕДИНОГО ДОГОВОРА), СРОКАХ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ, НЕОБХОДИМОЙ ДЛЯ ВЕДЕНИЯ УКАЗАННОГО РЕЕСТРА, И ИНФОРМАЦИИ ИЗ УКАЗАННОГО РЕЕСТРА, А ТАКЖЕ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ РЕЕСТРА ДОГОВОРОВ, ЗАКЛЮЧЕННЫХ НА УСЛОВИЯХ ГЕНЕРАЛЬНОГО СОГЛАШЕНИЯ (ЕДИНОГО ДОГОВОРА), В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)"

Дата документа16.02.2015
Статус документаОтменен/утратил силу
МеткиУказания · Методические указания
x
Документ отменен / утратил силу
Документ отменен или утратил силу. Подробная информация приводится в примечаниях к документу.

    
    Зарегистрировано в Минюсте России 27 марта 2015 г. N 36574
    


 

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 

УКАЗАНИЕ
от 16 февраля 2015 г. N 3567-У

 

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 30 АПРЕЛЯ 2014 ГОДА N 3253-У "О ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ДОГОВОРОВ, ЗАКЛЮЧЕННЫХ НА УСЛОВИЯХ ГЕНЕРАЛЬНОГО СОГЛАШЕНИЯ (ЕДИНОГО ДОГОВОРА), СРОКАХ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ, НЕОБХОДИМОЙ ДЛЯ ВЕДЕНИЯ УКАЗАННОГО РЕЕСТРА, И ИНФОРМАЦИИ ИЗ УКАЗАННОГО РЕЕСТРА, А ТАКЖЕ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ РЕЕСТРА ДОГОВОРОВ, ЗАКЛЮЧЕННЫХ НА УСЛОВИЯХ ГЕНЕРАЛЬНОГО СОГЛАШЕНИЯ (ЕДИНОГО ДОГОВОРА), В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)"

 
    1. Внести в Указание Банка России от 30 апреля 2014 года N 3253-У "О порядке ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), сроках предоставления информации, необходимой для ведения указанного реестра, и информации из указанного реестра, а также предоставления реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), в Центральный банк Российской Федерации (Банк России)", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 26 мая 2014 года N 32434, 24 сентября 2014 года N 34120 ("Вестник Банка России" от 4 июня 2014 года N 52, от 1 октября 2014 года N 87), следующие изменения.
    1.1. В пункте 3 слово "апреля" заменить словом "октября", после слов "видам договоров" дополнить словами ", если первоначально договор с репозитарием заключен в отношении отдельных видов договоров".
    1.2. Пункт 4 после слов "2011 года" дополнить словом "включительно", слово "апреля" заменить словом "октября".
    1.3. Абзац второй пункта 9 после слов "генерального соглашения" дополнить словами ", обязанных в соответствии с пунктом 1.1 настоящего Указания представлять информацию в репозитарий".
    1.4. В пункте 12 слова "Если иное не предусмотрено настоящим Указанием, информация" заменить словом "Информация".
    1.5. Пункт 13 признать утратившим силу.
    1.6. Пункт 22 дополнить абзацем следующего содержания:
    "уникальный код идентификации договора для договоров (генеральных соглашений), заключенных с 1 июля 2016 года.".
    1.7. В пункте 24 слова "информирующим лицом являются обе стороны генерального соглашения - не позднее рабочего дня, следующего за днем получения последнего сообщения при условии установления совпадения всех данных в сообщениях, полученных от сторон такого соглашения" заменить словами "информирующих лиц более одного - не позднее рабочего дня, следующего за днем получения последнего сообщения при условии установления совпадения обязательных для сверки полей в сообщениях, полученных от информирующих лиц".
    1.8. Пункт 25 дополнить абзацем следующего содержания:
    "в сообщении отсутствует уникальный код идентификации договора, для договоров (генеральных соглашений), заключенных с 1 июля 2016 года.".
    1.9. Пункт 32 изложить в следующей редакции:
    "32. В реестр договоров включаются сведения согласно таблицам 1 и 2 приложения 1 к настоящему Указанию. При этом в реестр договоров включаются сведения, относящиеся к соответствующему виду договора согласно таблицам 3 - 8 приложения 1 и приложениям 2 - 7 к настоящему Указанию, а также сведения, которые дополнительно представлены информирующим лицом для включения в реестр.
    Сведения по форме приложений к настоящему Указанию заполняются в соответствии с методическими указаниями по представлению сведений в репозитарий (приложение 8 к настоящему Указанию), и подлежат представлению в репозитарий с 1 октября 2015 года.
    Сведения, указанные в настоящем пункте, могут включаться в реестр договоров на иностранном языке, если договор, о котором представляются эти сведения, составлен на иностранном языке.".
    1.10. Пункт 34 признать утратившим силу.
    1.11. В пункте 35 слова "о договоре" заменить словами "о заключении договора".
    1.12. Приложения 1 - 4 изложить в редакции приложений 1 - 4 к настоящему Указанию соответственно.
    1.13. Приложение 6 изложить в редакции приложения 5 к настоящему Указанию.
    1.14. Приложение 8 изложить в редакции приложения 6 к настоящему Указанию.
    2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".
 

Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С. НАБИУЛЛИНА

 
 
    

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 16 февраля 2015 года N 3567-У
"О внесении изменений
в Указание Банка России
от 30 апреля 2014 года N 3253-У
"О порядке ведения реестра
договоров, заключенных на условиях
генерального соглашения (единого
договора), сроках предоставления
информации, необходимой для ведения
указанного реестра, и информации
из указанного реестра, а также
предоставления реестра договоров,
заключенных на условиях генерального
соглашения (единого договора),
в Центральный банк Российской
Федерации (Банк России)"

    

"Приложение 1
к Указанию Банка России
от 30 апреля 2014 года N 3253-У
"О порядке ведения реестра
договоров, заключенных на условиях
генерального соглашения (единого
договора), сроках предоставления
информации, необходимой для ведения
указанного реестра, и информации
из указанного реестра, а также
предоставления реестра договоров,
заключенных на условиях генерального
соглашения (единого договора),
в Центральный банк Российской
Федерации (Банк России)"

 

СВЕДЕНИЯ, ПОДЛЕЖАЩИЕ ВКЛЮЧЕНИЮ В РЕЕСТР ДОГОВОРОВ

 

ТАБЛИЦА 1. СВЕДЕНИЯ О ГЕНЕРАЛЬНОМ СОГЛАШЕНИИ

 

Номер строки Виды сведений Описание
1 2 3
1 Идентификационный код генерального соглашения Указывается уникальный код идентификации генерального соглашения
2 Дата и время внесения сведений о генеральном соглашении в реестр Указываются дата и время регистрации генерального соглашения в реестре договоров в формате ГГГГ-ММ-ДДТЧЧ:ММ:СС
3 Примерные условия договора (форма генерального соглашения) Указываются наименование организации, разработавшей и опубликовавшей примерные условия договора или форму генерального соглашения, индивидуальное обозначение указанных документов либо указывается, что форма генерального соглашения разработана сторонами (стороной) самостоятельно
4 Тип кода стороны 1 Указывается тип кода стороны по договору в соответствии с приоритетом использования кодов для идентификации сторон договора согласно приложению 8 к настоящему Указанию
5 Код стороны 1 Указывается значение кода идентификации стороны договора
6 Наименование стороны 1 Указывается полное фирменное наименование юридического лица или фамилия, имя и отчество (при наличии) физического лица
7 Код страны стороны 1 Указывается код страны
8 Вид экономической деятельности стороны 1 CCP - центральный контрагент;
CI - кредитная организация;
B - брокер;
D - дилер;
MC - управляющие компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда;
Dep - депозитарии;
R - регистраторы;
PF - негосударственные пенсионные фонды;
IF - акционерные инвестиционные фонды;
TA - организаторы торговли;
CC - клиринговые организации;
I - страховые организации;
Other - прочие
9 Тип кода стороны 2 Указывается тип кода стороны по договору в соответствии с приоритетом использования кодов для идентификации сторон договора согласно приложению 8 к настоящему Указанию
10 Код стороны 2 Указывается значение кода идентификации стороны договора
11 Наименование стороны 2 Указывается полное фирменное наименование юридического лица или фамилия, имя и отчество (при наличии) физического лица
12 Код страны стороны 2 Указывается код страны
13 Вид экономической деятельности стороны 2 CCP - центральный контрагент;
CI - кредитная организация;
B - брокер;
D - дилер;
MC - управляющие компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда;
Dep - депозитарии;
R - регистраторы;
PF - негосударственные пенсионные фонды;
IF - акционерные инвестиционные фонды;
TA - организаторы торговли;
CC - клиринговые организации;
I - страховые организации;
Other - прочие
14 Код информирующего лица стороны 1 Указывается международный код идентификации юридического лица
15 Наименование информирующего лица стороны 1 Указывается полное фирменное наименование юридического лица или фамилия, имя и отчество (при наличии) физического лица
16 Код информирующего лица стороны 2 Указывается международный код идентификации юридического лица
17 Наименование информирующего лица стороны 2 Указывается полное фирменное наименование юридического лица или фамилия, имя и отчество (при наличии) физического лица
18 Аффилированность стороны 1 и стороны 2 Y - стороны являются аффилированными;
N - стороны не являются аффилированными

 

ТАБЛИЦА 2. ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ О ДОГОВОРЕ

 

Номер строки Виды сведений Описание
1 2 3
1 Идентификационный код договора Указывается уникальный код идентификации договора
2 Идентификационный код генерального соглашения Указывается уникальный код идентификации генерального соглашения.
Если договор заключен вне условий генерального соглашения, поле остается пустым
3 Дата и время поступления договора в репозитарий Указываются дата и время регистрации договора в журнале учета сообщений в формате ГГГГ-ММ-ДДТЧЧ:ММ:СС
4 Дата и время регистрации договора в реестре договоров Указываются дата и время регистрации договора в реестре договоров в формате ГГГГ-ММ-ДДТЧЧ:ММ:СС
5 Код состояния обязательств по договору R - исключение записи о заключении договора ввиду ошибочного внесения в реестр договоров или признания договора недействительным;
N - прекращение обязательств по договору ввиду новации (новация отражается регистрацией нового договора);
W - прекращение регистрации договора в репозитории ввиду перехода клиента в другой репозиторий;
T - обязательства прекращены надлежащим исполнением в срок;
TD - обязательства прекращены надлежащим исполнением досрочно;
C - исполнение обязательств просрочено;
P - исполнение обязательств приостановлено по предусмотренным в договоре основаниям;
D - обязательства прекращены по иным основаниям;
E - продление срока действия договора в результате наступления предусмотренного договором обстоятельства или события
6 Дата заключения договора Указывается дата заключения договора в формате ГГГГ-ММ-ДД
7 Дата вступления в силу договора Указывается дата, определенная сторонами как "дата вступления в силу договора", в формате ГГГГ-ММ-ДД, если указанная дата не совпадает с датой заключения договора.
Если не применимо, поле остается пустым
8 Дата окончания срока действия договора Указывается дата окончания срока действия договора в формате ГГГГ-ММ-ДД.
В случае если договором предусмотрено продление срока его действия в результате наступления соответствующего обстоятельства или события, этот срок не учитывается при указании даты окончания срока действия договора
9 Тип кода продавца по договору Указывается тип кода продавца по договору в соответствии с приоритетом использования кодов для идентификации сторон договора согласно приложению 8 к настоящему Указанию
10 Код продавца по договору Указывается код, позволяющий идентифицировать лицо, определенное сторонами как продавец по договору.
Если не применимо, поле остается пустым
11 Наименование продавца по договору Полное фирменное наименование юридического лица или фамилия, имя и отчество (при наличии) физического лица
12 Тип кода покупателя по договору Указывается тип кода покупателя по договору в соответствии с приоритетом использования кодов для идентификации сторон договора согласно приложению 8 к настоящему Указанию
13 Код покупателя по договору Указывается код, позволяющий идентифицировать лицо, определенное сторонами как покупатель по договору.
Если не применимо, поле остается пустым
14 Наименование покупателя по договору Полное фирменное наименование юридического лица или фамилия, имя и отчество (при наличии) физического лица