Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 507 320. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

ПРИКАЗ ЦБ РФ от 23.10.97 N 02-462 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ "ОБ ОСОБЕННОСТЯХ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" И УКАЗАНИЙ "О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

Дата документа23.10.1997
Статус документаОтменен/утратил силу
МеткиПриказ · Положение · Указания
х
Документ отменен / утратил силу
Примечания к документу
Документ отменен или утратил силу. Подробная информация приводится в примечаниях к документу.

    

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ

ПРИКАЗ
от 23 октября 1997 г. N 02-462

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ "ОБ ОСОБЕННОСТЯХ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" И УКАЗАНИЙ "О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

    
    В целях организации лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации приказываю:
    1. Утвердить Положение "Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации" и Указания "О порядке лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации". Положение и Указания вступают в силу с момента их опубликования в официальном издании Банка России ("Вестнике Банка России").
    2. Поручить осуществление функций по лицензированию профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации территориальным Главным управлениям Банка России, Национальным банкам, ОПЕРУ-2 при Банке России.
    3. Территориальным учреждениям Банка России довести Положение "Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации" и Указания "О порядке лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации" до сведения кредитных организаций.
 

Председатель Центрального банка
Российской Федерации
С.К.ДУБИНИН

 
 
 

Утверждено
Приказом Банка России
от 23.10.97 N 02-462

Согласовано
Заместитель Председателя
ФКЦБ России
А.С.КОЛЕСНИКОВ
23.10.97

ПОЛОЖЕНИЕ
от 23 октября 1997 г. N 1-П

ОБ ОСОБЕННОСТЯХ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 
    1. Настоящее Положение разработано на основании Федерального закона Российской Федерации "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", Федерального закона Российской Федерации "О рынке ценных бумаг", Положений Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (ФКЦБ России) "О порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации", утвержденном Постановлением ФКЦБ России N 26 от 19 сентября 1997 г., и "О генеральных лицензиях на осуществление лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг", утвержденном Постановлением ФКЦБ России N 16 от 9 сентября 1996 г., других нормативных актов.
    2. Центральный банк Российской Федерации в соответствии с генеральной лицензией ФКЦБ России N 90-000-2-00001 от 11 июня 1997 года осуществляет лицензирование следующих видов профессиональной деятельности кредитных организаций (далее - заявитель) на рынке ценных бумаг:
    - брокерской деятельности, за исключением операций с физическими лицами;
    - брокерской деятельности, включая операции с физическими лицами;
    - дилерской деятельности;
    - деятельности по доверительному управлению ценными бумагами;
    - депозитарной деятельности;
    - клиринговой деятельности.
    3. Настоящее Положение устанавливает особенности лицензирования Банком России деятельности заявителя как профессионального участника рынка ценных бумаг. Порядок лицензирования изложен в Положении "О порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации", утвержденном Постановлением ФКЦБ России N 26 от 19 сентября 1997 г.
    4. Несоблюдение заявителем требований настоящего Положения влечет отказ в выдаче лицензии.
    5. Для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг заявитель представляет в территориальное учреждение Банка России <*> следующий комплект документов:
    

























Председатель Центрального банка
Российской Федерации
С.К.ДУБИНИН

 
 
    

Приложение 1

    

  Стр. X/Y "X" - номер текущей страницы документа/ "Y" - количество страниц в документе - всего   ИНН: --T-T-T-T-T-T-T-T-T-¬ L-+-+-+-+-+-+-+-+-+-- ____________________________________________________   ИНН: --T-T-T-T-T-T-T-T-T-¬ L-+-+-+-+-+-+-+-+-+--(На бланке организации - заявителя) от "__" _______________ N _______   ЗАЯВЛЕНИЕ НА ПОЛУЧЕНИЕ ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ   Кому _____________________________________________________________ Наименование организации на русском и английском языках: полное ___________________________________________________________ сокращенное ______________________________________________________

Ведется подготовка документа. Ожидайте