Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 505 929. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

ПРИКАЗ ЦБ РФ от 23.10.97 N 02-462 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ "ОБ ОСОБЕННОСТЯХ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" И УКАЗАНИЙ "О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

Дата документа23.10.1997
Статус документаОтменен/утратил силу
МеткиПриказ · Положение · Указания
x
Документ отменен / утратил силу
Документ отменен или утратил силу. Подробная информация приводится в примечаниях к документу.

    

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ

 

ПРИКАЗ
от 23 октября 1997 г. N 02-462

 

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ "ОБ ОСОБЕННОСТЯХ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" И УКАЗАНИЙ "О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

    
    В целях организации лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации приказываю:
    1. Утвердить Положение "Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации" и Указания "О порядке лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации". Положение и Указания вступают в силу с момента их опубликования в официальном издании Банка России ("Вестнике Банка России").
    2. Поручить осуществление функций по лицензированию профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации территориальным Главным управлениям Банка России, Национальным банкам, ОПЕРУ-2 при Банке России.
    3. Территориальным учреждениям Банка России довести Положение "Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации" и Указания "О порядке лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации" до сведения кредитных организаций.
 

Председатель Центрального банка
Российской Федерации
С.К.ДУБИНИН

 
 
 

Утверждено
Приказом Банка России
от 23.10.97 N 02-462

 

Согласовано
Заместитель Председателя
ФКЦБ России
А.С.КОЛЕСНИКОВ
23.10.97

 

ПОЛОЖЕНИЕ
от 23 октября 1997 г. N 1-П

 

ОБ ОСОБЕННОСТЯХ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 
    1. Настоящее Положение разработано на основании Федерального закона Российской Федерации "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", Федерального закона Российской Федерации "О рынке ценных бумаг", Положений Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (ФКЦБ России) "О порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации", утвержденном Постановлением ФКЦБ России N 26 от 19 сентября 1997 г., и "О генеральных лицензиях на осуществление лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг", утвержденном Постановлением ФКЦБ России N 16 от 9 сентября 1996 г., других нормативных актов.
    2. Центральный банк Российской Федерации в соответствии с генеральной лицензией ФКЦБ России N 90-000-2-00001 от 11 июня 1997 года осуществляет лицензирование следующих видов профессиональной деятельности кредитных организаций (далее - заявитель) на рынке ценных бумаг:
    - брокерской деятельности, за исключением операций с физическими лицами;
    - брокерской деятельности, включая операции с физическими лицами;
    - дилерской деятельности;
    - деятельности по доверительному управлению ценными бумагами;
    - депозитарной деятельности;
    - клиринговой деятельности.
    3. Настоящее Положение устанавливает особенности лицензирования Банком России деятельности заявителя как профессионального участника рынка ценных бумаг. Порядок лицензирования изложен в Положении "О порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации", утвержденном Постановлением ФКЦБ России N 26 от 19 сентября 1997 г.
    4. Несоблюдение заявителем требований настоящего Положения влечет отказ в выдаче лицензии.
    5. Для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг заявитель представляет в территориальное учреждение Банка России <*> следующий комплект документов:
    


    <*> Под территориальными учреждениями Банка России понимается территориальное Главное управление, Национальный банк, ОПЕРУ-2.
 
    а) Заявление на получение лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг по форме Приложения 1;
    б) нотариально удостоверенную копию свидетельства о государственной регистрации заявителя;
    в) Регистрационную форму на бумажном носителе (Приложение 2) и магнитном носителе в соответствии с программным обеспечением, подготовленным Департаментом контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России;
    г) копии квалификационных аттестатов специалистов заявителя по каждому виду профессиональной деятельности, выданных ФКЦБ России. Указанные документы представляются при подаче заявления, начиная с 22 апреля 1998 года;
    д) выписку из штатного расписания заявителя, содержащую фамилии, имена, отчества сотрудников заявителя, деятельность которых непосредственно связана с операциями на рынке ценных бумаг, с указанием подразделений и занимаемых должностей;
    е) копии платежных документов, подтверждающих уплату заявителем единовременного лицензионного сбора;
    ж) копии внутренних документов заявителя, регламентирующих работу подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, и организацию службы внутреннего контроля;
    з) расчет собственных средств (капитала) заявителя на последнюю отчетную дату;
    и) стандарты осуществления депозитарной деятельности, соответствующие требованиям законодательства Российской Федерации и нормативным актам ФКЦБ России, при включении в лицензию депозитарной деятельности;
    к) правила ведения внутреннего учета и отчетности, соответствующие требованиям нормативных актов ФКЦБ России, при включении в лицензию брокерской деятельности (за исключением операций с физическими лицами), брокерской деятельности (включая операции с физическими лицами), дилерской деятельности. Указанные правила ведения внутреннего учета представляются при подаче заявления, начиная с 1 января 1998 года;
    л) документы, перечень которых дополнительно устанавливается нормативными актами ФКЦБ России, регулирующими клиринговую деятельность и деятельность по доверительному управлению на рынке ценных бумаг, при включении в лицензию указанных видов деятельности.
    Перечисленные выше документы представляются в одном экземпляре и должны быть прошиты, пронумерованы, заверены печатью и подписаны либо заверены руководителем заявителя.
    6. Территориальное учреждение Банка России выдает Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (по форме Приложения 5) и направляет сведения о выданных лицензиях (по форме Приложения 3) и электронный файл с текстом Регистрационной формы (Приложение 2) заявителя в Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России в день принятия решения о выдаче лицензии руководителем территориального учреждения Банка России.
    7. Банк России ведет Реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий (Приложение 3).
    8. Кредитные организации, получившие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, ежеквартально, не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным кварталом, представляют в территориальное учреждение Банка России Регистрационную форму на бумажном носителе (Приложение 2) и магнитном носителе.