Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 505 365. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 29.06.2015 N 166-И "О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ И СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ, ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ЛИЦЕНЗИЙ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, РЕЕСТРА ЛИЦЕНЗИЙ УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ И РЕЕСТРА ЛИЦЕНЗИЙ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ, ПОРЯДКЕ УВЕДОМЛЕНИЯ БАНКА РОССИИ ОБ ИЗМЕНЕНИИ СВЕДЕНИЙ О ДОЛЖНОСТНЫХ ЛИЦАХ АКЦИОНЕРНОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА, УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ И СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ"

Дата документа29.06.2015
Статус документаДействует
МеткиИнструкция

    
    Зарегистрировано в Минюсте России 10 августа 2015 г. N 38443
    


 

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 

ИНСТРУКЦИЯ
от 29 июня 2015 г. N 166-И

 

О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ И СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ, ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ЛИЦЕНЗИЙ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, РЕЕСТРА ЛИЦЕНЗИЙ УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ И РЕЕСТРА ЛИЦЕНЗИЙ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ, ПОРЯДКЕ УВЕДОМЛЕНИЯ БАНКА РОССИИ ОБ ИЗМЕНЕНИИ СВЕДЕНИЙ О ДОЛЖНОСТНЫХ ЛИЦАХ АКЦИОНЕРНОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА, УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ И СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ

 
    Настоящая Инструкция на основании Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30, ст. 3616; 2009, N 48, ст. 5731; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; 2011, N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040, 7061; 2012, N 31, ст. 4334; 2013, N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6695, ст. 6699; 2014, N 11, ст. 1098) (далее - Федеральный закон "Об инвестиционных фондах"), Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37) устанавливает порядок предоставления акционерным инвестиционным фондам лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, управляющим компаниям лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами и специализированным депозитариям лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, порядок переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии акционерного инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании, лицензии специализированного депозитария (далее при совместном упоминании - лицензия), требования к форме документа, подтверждающего наличие лицензии, порядок ведения реестра лицензий акционерных инвестиционных фондов, реестра лицензий управляющих компаний и реестра лицензий специализированных депозитариев (далее при совместном упоминании - реестр лицензий) и выдачи выписок из реестра лицензий, а также порядок уведомления Банка России об изменении сведений о должностных лицах акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании и специализированного депозитария.
 

Глава 1. Общие положения

 
    1.1. Документы для получения лицензии, переоформления или выдачи дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии, выдачи выписки из реестра лицензий, а также для внесения сведений в реестр лицензий направляются в Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок (далее - уполномоченное структурное подразделение).
    1.2. Лицензия позволяет осуществлять лицензируемый вид деятельности с даты ее предоставления на всей территории Российской Федерации.
    1.3. Документ, подтверждающий наличие лицензии, выдается на бланке Банка России, защищенном от подделок (далее - бланк лицензии).
    Бланк лицензии должен содержать полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования организации, место нахождения, вид деятельности, на осуществление которого выдана лицензия, дату выдачи, номер лицензии, основной государственный регистрационный номер (ОГРН), идентификационный номер налогоплательщика (ИНН).
 

Глава 2. Порядок оформления документов, представляемых для получения лицензии или переоформления бланка лицензии

 
    2.1. Документы, представляемые в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) для получения лицензии или переоформления бланка лицензии, оформляются в виде приложения к заявлению о предоставлении лицензии или к заявлению о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии.
    Документы, указанные в пунктах 4.4 и 4.6 настоящей Инструкции, представляются в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) с сопроводительным письмом. Первая страница сопроводительного письма должна содержать исходящий номер документа и дату его присвоения.
    В сопроводительном письме должны быть указаны номер и дата соответствующего заявления (запроса), в дополнение к которому (в соответствии с которым) направляются документы, а также указание на перечень документов, которые прилагаются к сопроводительному письму.
    2.2. Оригинал документа, представляемого в соответствии с настоящей Инструкцией соискателем лицензии или лицензиатом, может быть заменен его нотариально заверенной копией. Копии документов, представляемые в Банк России от имени физического лица, также должны быть нотариально заверены.
    2.3. Документы, представляемые в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) юридическим лицом, подписываются его единоличным исполнительным органом (с указанием наименования должности, инициалов и фамилии) и скрепляются печатью (при ее наличии). Если документы, представляемые в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) юридическим лицом, подписаны иным уполномоченным лицом заявителя, то к ним должна быть приложена копия документа, подтверждающего полномочия лица, подписавшего представленные документы, надлежащим образом заверенная единоличным исполнительным органом заявителя и содержащая слова "Копия верна", дату заверения, должность лица, заверившего копию, его подпись, расшифровку подписи и печать юридического лица (при ее наличии).
    Физическое лицо подписывает документы, представляемые в Банк России (уполномоченное структурное подразделение), собственноручно, указывая дату подписания документа, фамилию, имя, отчество (последнее - при наличии) в соответствии с документом, удостоверяющим личность.
    2.4. В документах, представляемых в Банк России и содержащих более одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных листов, подписанной ее составителем с указанием наименования должности, фамилии, имени, отчества (последнее - при наличии) и даты составления.
    Подпись составителя заверительной надписи должна быть заверена печатью заявителя - юридического лица (при ее наличии).
    2.5. Первая страница документа, подлежащего утверждению уполномоченным органом заявителя, должна содержать гриф утверждения документа: наименование уполномоченного органа, номер и дату решения об утверждении.
    2.6. Документы, установленные настоящей Инструкцией, могут представляться также в форме электронных документов, подписанных электронной подписью в соответствии с требованиями Федерального закона от 6 апреля 2011 года N 63-ФЗ "Об электронной подписи" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 15, ст. 2036; N 27, ст. 3880; 2012, N 29, ст. 3988; 2013, N 14, ст. 1668; N 27, ст. 3463, ст. 3477; 2014, N 11, ст. 1098; N 26, ст. 3390).
    2.7. Документы, представляемые на электронном носителе (CD-диск, flash-накопитель), формируются в виде файлов в форматах *.pdf или *.doc. Файлы должны находиться в корневой директории, при этом электронный носитель не должен содержать других директорий и файлов. Электронный носитель должен быть защищен от последующей записи.
    2.8. Документ, подтверждающий уплату государственной пошлины, представляемый в Банк России (уполномоченное структурное подразделение), должен содержать отметку банка об исполнении обязанности по уплате государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах, заверен подписью единоличного исполнительного органа или иного уполномоченного лица заявителя, а также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета.
 

Глава 3. Документы, представляемые для получения лицензии

 
    3.1. Для получения лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда (далее - лицензия акционерного инвестиционного фонда) в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) представляются следующие документы.
    3.1.1.