Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 508 186. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 30.04.2014 N 3253-У (ред. от 18.04.2016 с изменениями, вступившими в силу с 31.05.2016) "О ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ДОГОВОРОВ, ЗАКЛЮЧЕННЫХ НА УСЛОВИЯХ ГЕНЕРАЛЬНОГО СОГЛАШЕНИЯ (ЕДИНОГО ДОГОВОРА), СРОКАХ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ, НЕОБХОДИМОЙ ДЛЯ ВЕДЕНИЯ УКАЗАННОГО РЕЕСТРА, И ИНФОРМАЦИИ ИЗ УКАЗАННОГО РЕЕСТРА, А ТАКЖЕ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ РЕЕСТРА ДОГОВОРОВ, ЗАКЛЮЧЕННЫХ НА УСЛОВИЯХ ГЕНЕРАЛЬНОГО СОГЛАШЕНИЯ (ЕДИНОГО ДОГОВОРА), В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)"

Дата документа30.04.2014
Статус документаОтменен/утратил силу
МеткиУказания · Сведения · Методические указания
х
Документ отменен / утратил силу
Примечания к документу
Документ отменен или утратил силу. Подробная информация приводится в примечаниях к документу.

    
    Зарегистрировано в Минюсте России 26 мая 2014 г. N 32434
    


 

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ
от 30 апреля 2014 г. N 3253-У

О ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ДОГОВОРОВ, ЗАКЛЮЧЕННЫХ НА УСЛОВИЯХ ГЕНЕРАЛЬНОГО СОГЛАШЕНИЯ (ЕДИНОГО ДОГОВОРА), СРОКАХ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ, НЕОБХОДИМОЙ ДЛЯ ВЕДЕНИЯ УКАЗАННОГО РЕЕСТРА, И ИНФОРМАЦИИ ИЗ УКАЗАННОГО РЕЕСТРА, А ТАКЖЕ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ РЕЕСТРА ДОГОВОРОВ, ЗАКЛЮЧЕННЫХ НА УСЛОВИЯХ ГЕНЕРАЛЬНОГО СОГЛАШЕНИЯ (ЕДИНОГО ДОГОВОРА), В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У, от 16.02.2015 N 3567-У, от 07.09.2015 N 3776-У, от 18.04.2016 N 4001-У)

 
    Настоящее Указание на основании Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 52, ст. 6975), пунктов 6 и 7 статьи 51.5 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985) (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг") устанавливает:
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У)
    виды договоров, заключенных не на организованных торгах на условиях генерального соглашения (единого договора) (далее - генеральное соглашение), информация о которых подлежит представлению в саморегулируемую организацию профессиональных участников рынка ценных бумаг, клиринговую организацию или биржу, осуществляющие ведение реестров указанных договоров (далее - репозитарий), и сроки представления такой информации в репозитарий;
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У)
    порядок ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения, предоставления информации, необходимой для ведения указанного реестра, и информации из указанного реестра, а также представления реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения в Центральный банк Российской Федерации (далее - Банк России);
    лиц, обязанных представлять информацию в репозитарий.
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У)
    1. При поступлении в Банк России от саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, клиринговой организации или биржи уведомления о намерениях осуществлять ведение реестра договоров, предусмотренных пунктом 6 статьи 51.5 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", указанная информация размещается на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет").
    1.1. Представлять в репозитарий информацию обязаны следующие юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации:
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У)
    кредитные организации,
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У)
    брокеры,
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У)
    дилеры,
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У)
    управляющие,
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У)
    депозитарии,
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У)
    регистраторы,
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У)
    негосударственные пенсионные фонды,
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У)
    управляющие компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда,
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У)
    акционерные инвестиционные фонды,
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У)
    организаторы торговли,
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У)
    клиринговые организации,
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У)
    страховые организации.
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У)
    2. Со дня вступления в силу настоящего Указания в репозитарий предоставляется информация о следующих видах договоров, заключенных на основании генерального соглашения:
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У)
    договор репо;
    договор, предусматривающий обязанность одной стороны передать валюту в собственность второй стороне и обязанность второй стороны принять и оплатить валюту, а также обязанность второй стороны передать валюту в собственность первой стороне и обязанность первой стороны принять и оплатить валюту. При этом такой договор не предусматривает иных обязанностей сторон по уплате или передаче валюты (денежных средств).
    3. Информация о заключенных на основании генерального соглашения договорах, являющихся производными финансовыми инструментами, виды которых определены Банком России в соответствии с пунктом 2 статьи 44 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", предоставляется в репозитарий с 1 октября 2015 года, при этом информация о таких договорах, заключенных после 11 августа 2011 года и до заключения договора с репозитарием (дополнительного соглашения с репозитарием о предоставлении информации по всем видам договоров, если первоначально договор с репозитарием заключен в отношении отдельных видов договоров), если обязательства по таким договорам не исполнены на дату предоставления информации, предоставляется в репозитарий не позднее 1 октября 2015 года.
    (в ред. Указаний ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У, от 16.02.2015 N 3567-У)
    4. Информация о договорах, являющихся производными финансовыми инструментами, виды которых определены Банком России в соответствии с пунктом 2 статьи 44 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", заключенных на основании генерального соглашения до 11 августа 2011 года включительно, если обязательства по таким договорам не исполнены на дату предоставления информации, может быть предоставлена в репозитарий до 1 октября 2015 года в соответствии с договором с репозитарием (дополнительным соглашением с репозитарием о предоставлении информации по соответствующим видам договоров).
    (в ред. Указаний ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У, от 16.02.2015 N 3567-У)
    5. Сведения, содержащиеся в информации, предусмотренной в пунктах 2 - 4 настоящего Указания, подлежат включению в реестр договоров, заключенных на условиях генерального соглашения.
    6. Репозитарий осуществляет ведение реестра договоров в соответствии с настоящим Указанием и договором, заключенным репозитарием со сторонами генерального соглашения (далее - договор об оказании репозитарных услуг). Репозитарий раскрывает на своем сайте в сети "Интернет" информацию о порядке и условиях оказания им услуг репозитария.
    Абзац 2. - Утратил силу.
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У)
    7. В случае привлечения репозитарием иных юридических лиц при сборе и обработке информации для ведения реестра договоров (далее - агенты репозитария) репозитарий раскрывает информацию об агентах репозитария на своем сайте в сети "Интернет".
    8. Репозитарий обеспечивает целостность полученных документов, сообщений и записей, совершаемых репозитарием в соответствии с настоящим Указанием, а также целостность сведений, внесенных в реестр договоров, защиту их от искажений и несанкционированного доступа, сохранность электронной подписи на протяжении установленного настоящим порядком срока хранения таких сведений и документов. Раскрытие или предоставление репозитарием информации о сведениях, внесенных в реестр договоров, а также иной информации, полученной им в связи с оказанием услуг репозитария, не допускается, за исключением случаев, установленных федеральными законами и настоящим Указанием.
    9. Информация о договорах, заключенных на условиях одного генерального соглашения, предоставляется только одному репозитарию, определенному сторонами в генеральном соглашении или в отдельном соглашении.
    Договор об оказании репозитарных услуг, заключенный после 1 января 2015 года, должен содержать международный код идентификации юридического лица - стороны генерального соглашения, обязанной в соответствии с пунктом 1.1 настоящего Указания представлять информацию в репозитарий, а также информирующего лица.
    (в ред. Указаний ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У, от 16.02.2015 N 3567-У, от 07.09.2015 N 3776-У)
    10. Информация о договорах, заключенных на условиях генерального соглашения, предоставляется лицом (лицами) (далее - информирующее лицо), определенным (определенными) сторонами генерального соглашения, которым (которыми) может быть сторона (стороны) генерального соглашения или третье лицо. Сведения об информирующем лице указываются в договоре об оказании репозитарных услуг или предоставляются репозитарию в порядке, установленном указанным договором.
    Если одной из сторон договора, заключенного на условиях генерального соглашения, является лицо, не обязанное представлять информацию в репозитарий и не заключившее с репозитарием договор об оказании репозитарных услуг, а второй стороной договора - лицо, обязанное представлять информацию в репозитарий, то информирующее лицо определяется стороной, обязанной представлять информацию в репозитарий.
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У)
    11. Репозитарий оказывает услуги по ведению реестра договоров по всем видам договоров, указанных в пунктах 2 и 3 настоящего Указания. Репозитарий вправе оказывать услуги по ведению реестра иных договоров, заключенных на условиях генерального соглашения.
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У)
    12. Информация, содержащая сведения о договоре, заключенном на условиях генерального соглашения (далее - договор), предоставляется репозитарию не позднее трех рабочих дней с даты заключения, изменения или прекращения указанного договора.
    (в ред. Указаний ЦБ РФ от 16.02.2015 N 3567-У, от 07.09.2015 N 3776-У)
    Пункт 13. - Утратил силу.
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 16.02.2015 N 3567-У)
    14. Информация, содержащая сведения о заключении договора, предоставляется в репозитарий одновременно с информацией, содержащей сведения о генеральном соглашении, на условиях которого заключается договор, если сведения о таком генеральном соглашении ранее не были внесены в реестр договоров.
    15. Если иное не предусмотрено настоящим Указанием, в случае изменения условий генерального соглашения или договора, сведения о которых были внесены в реестр договоров, информация о таких изменениях и (или) о кодах состояния обязательств по договору предоставляется репозитарию не позднее трех рабочих дней с даты вступления в силу соответствующих изменений и (или) наступления соответствующего события.
    16. При прекращении всех обязательств по всем договорам, заключенным на основании генерального соглашения, информация об этом может быть представлена в одном сообщении.
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У)
    17. Информация, содержащая сведения о договорах, предоставляется в форме электронных сообщений в формате, установленном договором об оказании репозитарных услуг.
    18. В случае технического сбоя у репозитария или у информирующего лица, который не был устранен до дня окончания установленного настоящим Указанием срока предоставления сообщения, сообщение о генеральных соглашениях или договорах может предоставляться в репозитарий на бумажном носителе в порядке, предусмотренном договором об оказании репозитарных услуг.
    19. Репозитарий регистрирует все сообщения, поступающие к нему в связи с осуществлением деятельности, предусмотренной настоящим Указанием, в день их поступления в журнале учета сообщений, который является неотъемлемой частью реестра..
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 07.09.2015 N 3776-У)
    Запись в журнале учета сообщений должна содержать:
    наименование сообщения и его порядковый номер, присваиваемый ему последовательно по времени регистрации (входящий номер);
    дату и время регистрации сообщения в журнале учета сообщений;
    порядковый номер (исходящий номер) и дату отправления сообщения (при наличии);
    Абзац 6. - Утратил силу.
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У)
    исходящий номер ответа (при наличии) на полученное сообщение и дату его предоставления.
    Журнал учета сообщений ведется в электронной форме при условии обеспечения возможности предоставления учитываемой информации и содержащихся в журнале сведений на бумажных носителях.
    Пункт 20. - Утратил силу.
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У)
    21. Репозитарий регистрирует внесение сведений в реестр договоров, а также каждый отказ во внесении сведений в реестр договоров в журнале регистрации внесения сведений в реестр договоров (далее - регистрационный журнал). Регистрация внесения сведений в реестр договоров осуществляется одновременно с совершением записи в реестре договоров, регистрация отказа во внесении сведений в реестр договоров осуществляется в день принятия репозитарием решения об отказе во внесении сведений в реестр договоров.
    22. Регистрационный журнал, который является неотъемлемой частью реестра, должен содержать следующие записи:
    присвоенный репозитарием номер генерального соглашения;
    международный код идентификации юридического лица, предоставившего сообщение, являющееся основанием для внесения или отказа во внесении сведений в реестр договоров;
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 17.09.2014 N 3382-У)
    порядковый номер и дата сообщения, присвоенные в журнале учета сообщений;

Ведется подготовка документа. Ожидайте