Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 506 316. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 29.06.2015 N 165-И "О ПОРЯДКЕ НАПРАВЛЕНИЯ В БАНК РОССИИ ХОДАТАЙСТВА О ПОЛУЧЕНИИ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО СОГЛАСИЯ (ПОСЛЕДУЮЩЕГО ОДОБРЕНИЯ) НА СОВЕРШЕНИЕ СДЕЛКИ (СДЕЛОК) С АКЦИЯМИ НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА ИЛИ СДЕЛКИ (СДЕЛОК), В РЕЗУЛЬТАТЕ КОТОРОЙ (КОТОРЫХ) УСТАНАВЛИВАЕТСЯ КОНТРОЛЬ В ОТНОШЕНИИ АКЦИОНЕРА НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА, О ФОРМЕ УКАЗАННОГО ХОДАТАЙСТВА И ПЕРЕЧНЕ ПРИЛАГАЕМЫХ К НЕМУ ДОКУМЕНТОВ И СВЕДЕНИЙ"

Дата документа29.06.2015
Статус документаДействует
МеткиИнструкция

    
    Зарегистрировано в Минюсте России 20 августа 2015 г. N 38620
    


 

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 

ИНСТРУКЦИЯ
от 29 июня 2015 г. N 165-И

 

О ПОРЯДКЕ НАПРАВЛЕНИЯ В БАНК РОССИИ ХОДАТАЙСТВА О ПОЛУЧЕНИИ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО СОГЛАСИЯ (ПОСЛЕДУЮЩЕГО ОДОБРЕНИЯ) НА СОВЕРШЕНИЕ СДЕЛКИ (СДЕЛОК) С АКЦИЯМИ НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА ИЛИ СДЕЛКИ (СДЕЛОК), В РЕЗУЛЬТАТЕ КОТОРОЙ (КОТОРЫХ) УСТАНАВЛИВАЕТСЯ КОНТРОЛЬ В ОТНОШЕНИИ АКЦИОНЕРА НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА, О ФОРМЕ УКАЗАННОГО ХОДАТАЙСТВА И ПЕРЕЧНЕ ПРИЛАГАЕМЫХ К НЕМУ ДОКУМЕНТОВ И СВЕДЕНИЙ

 
    Настоящая Инструкция в соответствии со статьей 7 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6450, ст. 6454; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4196; 2011, N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7036, ст. 7037, ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 31, ст. 4322; N 47, ст. 6391; N 50, ст. 6965, ст. 6966; 2013, N 19, ст. 2326; N 30, ст. 4044, ст. 4084; N 49, ст. 6352; N 52, ст. 6975; 2014, N 11, ст. 1098; N 30, ст. 4219) (далее - Федеральный закон "О негосударственных пенсионных фондах"), Федеральным законом от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37) устанавливает порядок направления в Банк России ходатайства о получении предварительного согласия или последующего одобрения на приобретение в собственность или получение в доверительное управление физическим или юридическим лицом (далее - приобретатель) более 10 процентов акций негосударственного пенсионного фонда (далее - фонд) в результате совершения одной сделки или нескольких сделок (далее - приобретение акций фонда), на совершение юридическим или физическим лицом одной или нескольких сделок, в результате которой (которых) такое лицо прямо или косвенно (через третьих лиц) устанавливает контроль (далее - контролирующее лицо) в отношении акционера фонда, владеющего более чем 10 процентами акций фонда (далее - установление контроля в отношении акционера фонда), на приобретение более 10 процентов акций фонда или установление прямого или косвенного (через третьих лиц) контроля в отношении акционера фонда, владеющего более чем 10 процентами акций фонда, группой лиц, определяемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о защите конкуренции (далее - группа лиц), а также форму указанного ходатайства и перечень прилагаемых к нему документов и сведений.
 

Глава 1. Общие положения

 
    1.1. Ходатайство о получении предварительного согласия направляется в Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок (далее - уполномоченное структурное подразделение) при заключении (до даты совершения) сделки (сделок), а ходатайство о последующем одобрении Банка России направляется в уполномоченное структурное подразделение после совершения одной или нескольких сделок, в том числе после следующих сделок или событий:
    сделок, в результате которых акции фонда перейдут в собственность приобретателей - акционеров фонда;
    сделок, в результате которых акции фонда перейдут во владение или распоряжение иного лица или группы лиц;
    сделок, в результате которых физическое или юридическое лицо либо группа лиц прямо или косвенно (через третьих лиц) устанавливает контроль в отношении акционера фонда, владеющего более чем 10 процентами акций фонда;
    конвертации эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции фонда;
    исполнения обязательств по опционам, решением о выпуске которых предусмотрено право их конвертации в акции фонда;
    приобретения права собственности на акции фонда в порядке правопреемства в результате реорганизации акционеров фонда в формах присоединения, выделения, разделения, слияния;
    внесения акций фонда в уставный капитал юридических лиц;
    при изменении состава группы лиц, владеющей более чем 10 процентами акций фонда, за исключением случаев, предусмотренных в пункте 1.4 настоящей Инструкции;
    сделок по приобретению эмиссионных ценных бумаг российского эмитента, размещение и (или) организация обращения которых за пределами Российской Федерации осуществляется посредством размещения в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении акций фонда;
    иного приобретения в собственность (в доверительное управление) более 10 процентов акций фонда или установления контроля над акционером фонда, владеющим более 10 процентами акций фонда.
    1.2. В рамках одного ходатайства о получении предварительного согласия или последующего одобрения Банком России может быть выдано согласие на приобретение (одобрение сделки по приобретению) юридическим лицом, физическим лицом или группой лиц:
    более 10 процентов, но не более 25 процентов акций фонда;
    более 25 процентов, но не более 50 процентов акций фонда;
    более 50 процентов, но не более 75 процентов акций фонда;
    более 75 процентов акций фонда.
    1.3. Ходатайство должно быть направлено в следующих случаях:
    при превышении одного из пределов приобретения акций фонда, указанных в пункте 1.2 настоящей Инструкции;
    при превышении общей суммы приобретения акций фонда, установленной в предварительном согласии Банка России в соответствии с пунктом 5.3 настоящей Инструкции;
    по истечении одного года со дня принятия решения Банком России о выдаче предварительного согласия, если оно не было реализовано или было реализовано частично.
    1.4. Ходатайство о получении предварительного согласия (последующего одобрения) не направляется, а предварительное согласие (последующее одобрение) Банка России считается полученным в следующих случаях:
    при приобретении прав собственности на акции фонда при реорганизации акционера фонда в форме преобразования;
    при получении в доверительное управление акций фонда при реорганизации доверительного управляющего в форме преобразования;
    при уменьшении величины уставного капитала фонда;
    при увеличении уставного капитала за счет имущества (капитализации собственных средств) фонда;