Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 505 334. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

ПОСТАНОВЛЕНИЕ Правительства РФ от 25.07.2002 N 564 (ред. от 18.04.2013 с изменениями, вступившими в силу с 03.05.2013) "О ТИПОВЫХ ПРАВИЛАХ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ ЗАКРЫТЫМ ПАЕВЫМ ИНВЕСТИЦИОННЫМ ФОНДОМ"

Дата документа25.07.2002
Статус документаДействует
МеткиПостановление · Правила

    

ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 25 июля 2002 г. N 564

 

О ТИПОВЫХ ПРАВИЛАХ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ ЗАКРЫТЫМ ПАЕВЫМ ИНВЕСТИЦИОННЫМ ФОНДОМ

 

(в ред. Постановлений Правительства РФ от 13.05.2005 N 298, от 13.11.2006 N 678, от 01.09.2008 N 651, от 18.04.2013 N 357)

 
    В соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" Правительство Российской Федерации постановляет:
    Утвердить прилагаемые Типовые правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом.
 

Председатель Правительства
Российской Федерации
М.КАСЬЯНОВ

 
 

УТВЕРЖДЕНЫ
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 25 июля 2002 г. N 564
(в редакции постановления
Правительства Российской Федерации
от 1 сентября 2008 г. N 651)

 

ТИПОВЫЕ ПРАВИЛА
ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ ЗАКРЫТЫМ ПАЕВЫМ ИНВЕСТИЦИОННЫМ ФОНДОМ

 

(в ред. Постановлений Правительства РФ от 01.09.2008 N 651, от 18.04.2013 N 357)

    

I. Общие положения

 
    1. Полное название паевого инвестиционного фонда (далее - фонд) ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ (должно содержать указание на категорию фонда).
    2. Краткое название фонда ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ (должно содержать указание на категорию фонда).
    3. Тип фонда - закрытый.
    4. Полное фирменное наименование управляющей компании фонда (далее - управляющая компания) ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___.
    5. Место нахождения управляющей компании ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___.
    6. Лицензия управляющей компании от "__" __________ _____ г. N ____, предоставленная ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ (указывается лицензирующий орган).
    7. Полное фирменное наименование специализированного депозитария фонда (далее - специализированный депозитарий) ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___.
    8. Место нахождения специализированного депозитария ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___.
    9. Лицензия специализированного депозитария от "__" __________ г. N ______, предоставленная ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ (указывается лицензирующий орган).
    Пункт 10. - Утратил силу.
    (в ред. Постановления Правительства РФ от 18.04.2013 N 357)
    11. Полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда (далее - регистратор), ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___.
    12. Место нахождения регистратора ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___.
    13. Лицензия регистратора от "___" ______________ г. N ______, выданная (предоставленная) ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ (указывается лицензирующий орган).
    14. Полное фирменное наименование аудиторской организации фонда (далее - аудиторская организация) ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ .
    (в ред. Постановления Правительства РФ от 18.04.2013 N 357)
    15. Место нахождения аудиторской организации ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___.
    (в ред. Постановления Правительства РФ от 18.04.2013 N 357)
    16. Полное фирменное наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество физического лица), осуществляющего оценку имущества, составляющего фонд (далее - оценщик), ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___.
    17. Место нахождения оценщика - юридического лица (информация, предназначенная для установления контакта с оценщиком - физическим лицом) ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___.
    (Пункты 16 и 17 включаются, если инвестиционная декларация фонда предусматривает инвестирование в имущество, оценка которого в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг осуществляется оценщиком.)
    18. Настоящие Правила определяют условия доверительного управления фондом.
    Учредитель доверительного управления передает имущество в доверительное управление управляющей компании для объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления и включения его в состав фонда на определенный срок, а управляющая компания обязуется осуществлять управление имуществом в интересах учредителя доверительного управления.
    Присоединение к договору доверительного управления фондом осуществляется путем приобретения инвестиционных паев фонда (далее - инвестиционные паи), выдаваемых управляющей компанией.
    19. Имущество, составляющее фонд, является общим имуществом владельцев инвестиционных паев и принадлежит им на праве общей долевой собственности. Раздел имущества, составляющего фонд, и выдел из него доли в натуре не допускаются.
    Присоединение к договору доверительного управления фондом означает отказ владельцев инвестиционных паев от осуществления преимущественного права приобретения доли в праве собственности на имущество, составляющее фонд.
    20. Владельцы инвестиционных паев несут риск убытков, связанных с изменением рыночной стоимости имущества, составляющего фонд.
    21. Инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов (пункт включается, если инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов).
    22. Формирование фонда начинается ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ (указывается дата начала формирования фонда или период времени с даты регистрации правил доверительного управления фондом (далее - правила), по истечении которого начинается формирование фонда).
    Срок формирования фонда ___ ___ ___ ___ ___ ___ (указывается дата (период времени) после начала формирования фонда, на которую (по истечении которого) стоимость имущества, переданного в оплату инвестиционных паев и подлежащего включению в состав фонда, должна быть не менее размера, необходимого для завершения (окончания) формирования фонда).
    Стоимость имущества, передаваемого в оплату инвестиционных паев, необходимая для завершения (окончания) формирования фонда ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ (указывается размер, который не может быть менее установленного нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг).
    Датой завершения (окончания) формирования фонда является дата регистрации изменений, которые вносятся в настоящие Правила в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев этого фонда.
    23. Дата окончания срока действия договора доверительного управления фондом ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___.
 

II. Инвестиционная декларация

 
    24. Целью инвестиционной политики управляющей компании является получение дохода при инвестировании имущества, составляющего фонд, в объекты, предусмотренные настоящими Правилами, в соответствии с инвестиционной политикой управляющей компании.
    25. Инвестиционная политика управляющей компании ___ ___ ___ ___ (указывается, например, что инвестиционной политикой управляющей компании является долгосрочное или краткосрочное вложение средств в ценные бумаги, либо приобретение объектов недвижимого имущества с целью их последующей продажи, реконструкции и последующей продажи, изменения их профиля и последующей продажи и (или) с целью сдачи их в аренду и (или) строительство объектов недвижимого имущества с целью их продажи или сдачи в аренду и т. п. Если правилами предусматривается заключение указанных в подпункте 3 пункта 30 настоящих Правил договоров, инвестиционная политика управляющей компании должна предусматривать случаи, когда такие договоры могут заключаться.
    (в ред. Постановления Правительства РФ от 18.04.2013 N 357)
    26. Объекты инвестирования, их состав и описание.
    Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___. <*>
    27. Структура активов фонда ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ (в случае если в течение срока действия договора доверительного управления фондом предусматривается изменение структуры активов фонда, описывается структура активов фонда после каждого ее изменения и срок, в течение которого она будет действовать).
    28. Описание рисков, связанных с инвестированием ___ ___ ___ ___ ___ ___ (описываются риски, связанные с инвестированием, в том числе при заключении договоров, предусмотренных подпунктом 3 пункта 30 настоящих Правил).
    (в ред. Постановления Правительства РФ от 18.04.2013 N 357)
    


    <*> Указываются объекты инвестирования и дается их описание.
 
    Описание ценных бумаг, в которые предполагается инвестировать имущество, составляющее фонд, включает в себя указание вида ценных бумаг и название государства (государств) либо группы государств, объединенных по территориальному или иному признаку, в которых зарегистрированы лица, обязанные по ценным бумагам. Для акций указывается по крайней мере категория акций, а также может быть указана отраслевая принадлежность их эмитентов. Для облигаций указывается, выпущены ли они российскими или иностранными органами государственной власти (органами местного самоуправления), международными финансовыми организациями, российскими или иностранными юридическими лицами. Для инвестиционных паев (акций) инвестиционных фондов указываются в соответствии с применимым правом их категория и тип фонда. В описании объектов недвижимого имущества, в которые предполагается инвестировать имущество, составляющее фонд, указывается, является ли объект недвижимого имущества зданием, сооружением, помещением, земельным участком и т. д., назначение объекта недвижимого имущества (жилое помещение, административное здание и т. д., относится ли земельный участок к землям сельскохозяйственного назначения, землям населенных пунктов и т. п.), название государства (государств), в границах которого (которых) могут располагаться объекты недвижимого имущества.
 

III. Права и обязанности управляющей компании

 
    29. До даты завершения (окончания) формирования фонда управляющая компания не распоряжается имуществом, включенным в состав фонда при его формировании. С даты завершения (окончания) формирования фонда управляющая компания осуществляет доверительное управление фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении имущества, составляющего фонд, в том числе путем распоряжения указанным имуществом.
    (в ред. Постановления Правительства РФ от 18.04.2013 N 357)
    Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим фонд, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона будет информирована об их совершении доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования управляющей компании сделана пометка "Д. У." и указано название фонда.
    При отсутствии указания о том, что управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего, она обязывается перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.
    30. Управляющая компания:
    1) без специальной доверенности осуществляет все права, удостоверенные ценными бумагами, составляющими фонд, в том числе право голоса по голосующим ценным бумагам;
    2) предъявляет иски и выступает ответчиком по искам в суде в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению фондом;
    3) действуя в качестве доверительного управляющего фондом, вправе при условии соблюдения установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг требований, направленных на ограничение рисков, заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами (подпункт может не включаться);
    (в ред. Постановления Правительства РФ от 18.04.2013 N 357)
    4) передает свои права и обязанности по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в случае принятия соответствующего решения общего собрания владельцев инвестиционных паев;
    (в ред. Постановления Правительства РФ от 18.04.2013 N 357)
    5) вправе провести дробление инвестиционных паев на условиях и в порядке, установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (подпункт может не включаться);
    6) вправе выдать дополнительные инвестиционные паи в порядке и сроки, предусмотренные настоящими Правилами (подпункт включается, если правилами предусмотрена выдача дополнительных инвестиционных паев);
    7) вправе принять решение о досрочном прекращении фонда без решения общего собрания владельцев инвестиционных паев (подпункт может не включаться);
    8) вправе погасить за счет имущества, составляющего фонд, задолженность, возникшую в результате использования управляющей компанией собственных денежных средств для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев.
    9) ____________________ (если инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов, может быть предусмотрено право управляющей компании приобрести инвестиционные паи при формировании фонда в пределах количества, предусмотренного правилами);
    (в ред. Постановления Правительства РФ от 18.04.2013 N 357)
    10) __________________ (если инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов, может быть предусмотрено право управляющей компании отказать любому лицу, за исключением лиц, имеющих преимущественное право на приобретение инвестиционных паев, в приеме заявок на приобретение инвестиционных паев);
    (в ред. Постановления Правительства РФ от 18.04.2013 N 357)
    11) ___________________ (если инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов и правилами не предусмотрена возможность их обращения на организованных торгах, может быть предусмотрено право управляющей компании отказать в выдаче согласия на отчуждение инвестиционных паев в пользу лиц, не являющихся владельцами инвестиционных паев).
    (в ред. Постановления Правительства РФ от 18.04.2013 N 357)
    31. Управляющая компания обязана:
    1) осуществлять доверительное управление фондом в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", другими федеральными законами, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящими Правилами;
    2) при осуществлении доверительного управления фондом действовать разумно и добросовестно в интересах владельцев инвестиционных паев;
    3) передавать имущество, составляющее фонд, для учета и (или) хранения специализированному депозитарию, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, не предусмотрено иное;
    (в ред. Постановления Правительства РФ от 18.04.2013 N 357)
    4) передавать специализированному депозитарию копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего фонд, незамедлительно с момента их составления или получения;