Ленты новостей RSS
Главные новости Главные новости
Новости законодательства Новости законодательства
Лента новостей Лента новостей
Судебная практика Судебная практика
Обзор законодательства Обзор законодательства
Письма Минфина Письма Минфина
Обзор изменений Обзор изменений
Используйте наши ленты новостей и Вы всегда будете в курсе событий. Достаточно установить любое RSS расширение для браузера, например RSS Feed Reader
Если что-то не нашли
Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 504 829. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Оглавление

ИНСТРУКЦИЯ

Глава 1. Общие положения

Глава 2. Права, обязанности и ответственность уполномоченных представителей Банка России

Глава 3. Права, обязанности и ответственность поднадзорной организации

Глава 4. Подготовка к проведению проверок

Глава 5. Проведение проверок

Глава 6. Оформление акта о противодействии проведению проверки

Глава 7. Требования к оформлению результатов проверки

Глава 8. Особенности оформления акта проверки до завершения проверки

Глава 9. Ознакомление поднадзорной организации с актом проверки

Глава 10. Заключительные положения

ПРИЛОЖЕНИЯ К ИНСТРУКЦИИ

ПРИЛОЖЕНИЕ 1. ПОРУЧЕНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ

ПРИЛОЖЕНИЕ 2. ДОПОЛНЕНИЕ К ПОРУЧЕНИЮ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ

ПРИЛОЖЕНИЕ 3. ОПИСЬ ЭЛЕКТРОННЫХ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ), ПРЕДОСТАВЛЕННЫХ ПОДНАДЗОРНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ

ПРИЛОЖЕНИЕ 4. ОПИСЬ ВЫБОРОК ИНФОРМАЦИИ (НАБОРОВ ЗАПИСЕЙ), ПРЕДОСТАВЛЕННЫХ ПОДНАДЗОРНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ

ПРИЛОЖЕНИЕ 5. ЗАЯВКА НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ) И ОКАЗАНИЕ СОДЕЙСТВИЯ

ПРИЛОЖЕНИЕ 6. ЗАПРОС О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ)

ПРИЛОЖЕНИЕ 7. ЗАПРОС О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ДОКУМЕНТОВ И (ИЛИ) ИНФОРМАЦИИ

ПРИЛОЖЕНИЕ 8. УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ НА ОЗНАКОМЛЕНИЕ АУДИТОРСКОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ИНДИВИДУАЛЬНОМУ АУДИТОРУ) АКТА ПРОВЕРКИ

ПРИЛОЖЕНИЕ 8.1. УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ САМОРЕГУЛИРУЕМОЙ ОРГАНИЗАЦИИ КОПИИ АКТА ПРОВЕРКИ (ИНФОРМАЦИИ О РЕЗУЛЬТАТАХ ПРОВЕРКИ)

ПРИЛОЖЕНИЕ 9. ПРЕДВАРИТЕЛЬНОЕ УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ

ПРИЛОЖЕНИЕ 10. УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ОТСРОЧКЕ НАЧАЛА ПРОВЕРКИ

ПРИЛОЖЕНИЕ 11. УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРИОСТАНОВЛЕНИИ ПРОВЕРКИ

ПРИЛОЖЕНИЕ 12. АКТ О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ПРОВЕДЕНИЮ ПРОВЕРКИ

ПРИЛОЖЕНИЕ 13. АКТ ПРОВЕРКИ

ПРИЛОЖЕНИЕ 14. ПРОТОКОЛ ПРИЕМА-ПЕРЕДАЧИ АКТА ПРОВЕРКИ

ПРИЛОЖЕНИЕ 15. СОПРОВОДИТЕЛЬНОЕ ПИСЬМО

ПРИЛОЖЕНИЕ 16. СООБЩЕНИЕ ОБ ОЗНАКОМЛЕНИИ С АКТОМ ПРОВЕРКИ

ПРИЛОЖЕНИЕ 17. УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ИНФОРМИРОВАНИИ ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ ПОДНАДЗОРНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ О РЕЗУЛЬТАТАХ ПРОВЕРКИ

    
    Зарегистрировано в Минюсте России 11 июля 2014 г. N 33058
    


 

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 

ИНСТРУКЦИЯ
от 24 апреля 2014 г. 151-И

 

О ПОРЯДКЕ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРОК ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НЕКРЕДИТНЫХ ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ НЕКРЕДИТНЫХ ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ УПОЛНОМОЧЕННЫМИ ПРЕДСТАВИТЕЛЯМИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКА РОССИИ)

 

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 29.06.2015 N 3699-У, от 12.07.2016 N 4070-У)

 
    Настоящая Инструкция на основании Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 52, ст. 6975) (далее - Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"), иных федеральных законов устанавливает порядок проведения выездных проверок деятельности (далее - проверка) некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций.
 

Глава 1.