Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 505 332. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 26.10.2015 N 169-И "О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ БАНКОМ РОССИИ БИРЖ И ТОРГОВЫХ СИСТЕМ И ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ЛИЦЕНЗИЙ"

Дата документа26.10.2015
Статус документаДействует
МеткиИнструкция

    
    Зарегистрировано в Минюсте России 25 декабря 2015 г. N 40283
    


 

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 

ИНСТРУКЦИЯ
от 26 октября 2015 г. N 169-И

 

О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ БАНКОМ РОССИИ БИРЖ И ТОРГОВЫХ СИСТЕМ И ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ЛИЦЕНЗИЙ

 
    Настоящая Инструкция на основании Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 48, ст. 6726; 2012, N 53, ст. 7607; 2013, N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6699; 2015, N 27, ст. 4001) (далее - Федеральный закон "Об организованных торгах"), Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4348; N 41, ст. 5639) устанавливает порядок лицензирования Банком России бирж и торговых систем, в том числе переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, оформления и представления документов для получения лицензии и переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, форму заявления о выдаче лицензии, форму анкеты, форму документа, содержащего подробную информацию о заемных средствах и дебиторской задолженности, форму документа, подтверждающего наличие лицензии, а также порядок ведения реестра лицензий бирж и торговых систем (далее - реестр лицензий) и порядок предоставления выписок из него.
 

Глава 1. Общие положения

 
    1.1. Документы, представляемые в соответствии с настоящей Инструкцией, направляются в Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок) (далее - уполномоченное структурное подразделение) на бумажном носителе, если иное не предусмотрено настоящей Инструкцией и иными нормативными актами Банка России.
    1.2. Документ, подтверждающий наличие лицензии, выдается на бланке Банка России, защищенном от подделок, по форме согласно приложению 1 к настоящей Инструкции. Данный документ подписывается уполномоченным лицом Банка России, подпись которого скрепляется гербовой печатью Банка России.
    1.3. Документы, представляемые в соответствии с настоящей Инструкцией, за исключением документа, предусмотренного пунктом 2.4 настоящей Инструкции, должны быть подписаны лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии или юридического лица, которое уже осуществляет деятельность по проведению организованных торгов на основании лицензии в соответствии с Федеральным законом "Об организованных торгах", либо его правопреемником (далее - лицензиат).
    При наличии печати подпись лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии (лицензиата), должна быть заверена печатью.
    Документ, представленный в соответствии с пунктом 2.4 настоящей Инструкции, подписывается физическим лицом собственноручно с указанием даты подписания документа, фамилии, имени, отчества (при наличии последнего) в соответствии с документом, удостоверяющим личность.
    1.4. В документах, представляемых соискателем лицензии (лицензиатом) в соответствии с настоящей Инструкцией, содержащих более одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных листов, совершенной лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии (лицензиата) или уполномоченным им лицом, с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии последнего), должности и даты составления.
    При наличии печати подпись лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии (лицензиата) или уполномоченного им лица, должна быть заверена печатью.
    При совершении заверительной надписи иным уполномоченным лицом соискателя лицензии (лицензиата) в уполномоченное структурное подразделение также должен быть представлен оригинал (или копия, заверенная лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа) документа, подтверждающего полномочия лица, подписавшего представленные документы.
    1.5. Документы, указанные в настоящей Инструкции, составленные на иностранном языке, представляются в Банк России вместе с нотариально заверенным переводом на русский язык.
    1.6. Документы, указанные в настоящей Инструкции, могут представляться также в форме электронных документов, подписанных усиленной электронной подписью в соответствии с требованиями Федерального закона от 6 апреля 2011 года N 63-ФЗ "Об электронной подписи" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 15, ст. 2036; N 27, ст. 3880; 2012, N 29, ст. 3988; 2013, N 14, ст. 1668; N 27, ст. 3463, ст. 3477; 2014, N 11, ст. 1098; N 26, ст. 3390).
    1.7. Документ, подтверждающий уплату государственной пошлины, представляемый в Банк России (уполномоченное структурное подразделение), должен содержать отметку банка об исполнении обязанности по уплате государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах, и быть заверен подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, или иного уполномоченного лица соискателя лицензии (лицензиата), а также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета.
 

Глава 2. Требования к документам и сведениям, представляемым в Банк России для получения лицензии

 
    2.1. Для получения лицензии соискатель лицензии должен представить в уполномоченное структурное подразделение документы, предусмотренные частью 3 статьи 26 Федерального закона "Об организованных торгах", которые должны соответствовать требованиям, установленным настоящей Инструкцией.
    2.2. Заявление о выдаче лицензии составляется соискателем лицензии в одном экземпляре по форме, установленной приложением 2 к настоящей Инструкции, и представляется на бланке соискателя лицензии (при наличии).
    2.3. Анкета составляется соискателем лицензии в одном экземпляре по форме, установленной приложением 3 к настоящей Инструкции. Сведения, указанные в анкете, должны быть актуальны на дату представления заявления о выдаче лицензии. Наименование, адрес юридического лица, внесенные в анкету, должны соответствовать сведениям, указанным в учредительных документах соискателя лицензии. Анкета также представляется на электронном носителе (CD-диск, flash-накопитель) в формате Microsoft Word (*.doc; *.docx; *.rtf).
    2.4. Документ, содержащий сведения о каждом лице, указанном в пункте 6 части 3 статьи 26 Федерального закона "Об организованных торгах", оформляется в соответствии с приложением 4 к настоящей Инструкции.
    2.5. В целях подтверждения соблюдения требований, предъявляемых Федеральным законом "Об организованных торгах" к лицам, указанным в пункте 6 части 3 статьи 26 Федерального закона "Об организованных торгах", представляются следующие документы:
    копия трудовой книжки соответствующего должностного лица;
    справка о наличии (отсутствии) судимости, полученная не ранее трех месяцев до даты представления заявления о выдаче лицензии в Банк России в установленном законодательством Российской Федерации порядке;
    справка об отсутствии в реестре дисквалифицированных лиц информации о запрашиваемом лице, полученная не ранее трех месяцев до даты представления заявления о выдаче лицензии в Банк России в установленном законодательством Российской Федерации порядке;
    копия квалификационного аттестата специалиста финансового рынка в сфере деятельности по проведению организованных торгов (в отношении лиц, указанных в подпунктах "а", "в", "д" - "ж" пункта 6 части 3 статьи 26 Федерального закона "Об организованных торгах");
    копия документа государственного образца, подтверждающего получение соответствующим должностным лицом высшего профессионального образования (или в случае получения образования за пределами Российской Федерации - свидетельство о признании документа иностранного государства об уровне образования и (или) квалификации на территории Российской Федерации, выданное федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по выработке и реализации государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере образования; указанное свидетельство не представляется, если документ об уровне образования и (или) квалификации выдан иностранной образовательной организацией, включенной в Перечень иностранных образовательных организаций, которые выдают документы об образовании и (или) о квалификации, признаваемых в Российской Федерации, утвержденный распоряжением Правительства Российской Федерации от 19 сентября 2013 года N 1694-р (Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, N 39, ст.