Ленты новостей RSS
Главные новости Главные новости
Новости законодательства Новости законодательства
Лента новостей Лента новостей
Судебная практика Судебная практика
Обзор законодательства Обзор законодательства
Письма Минфина Письма Минфина
Обзор изменений Обзор изменений
Используйте наши ленты новостей и Вы всегда будете в курсе событий. Достаточно установить любое RSS расширение для браузера, например RSS Feed Reader
Если что-то не нашли
Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 504 824. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Оглавление

УКАЗАНИЕ

ПРИЛОЖЕНИЯ

ПРИЛОЖЕНИЕ 1.

Форма 0420402 СВЕДЕНИЯ ОБ АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦАХ И СТРУКТУРЕ СОБСТВЕННОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА

Раздел 1. Сведения об аффилированных лицах профессионального участника
Раздел 2. Сведения об аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник
Раздел 3. Информация о структуре собственности профессионального участника
Подраздел 1. Сведения о юридических лицах
Подраздел 2. Сведения о физических лицах

Порядок составления и представления отчетности по форме 0420402 "Сведения об аффилированных лицах и структуре собственности профессионального участника"

ПРИЛОЖЕНИЕ 2.

Форма 0420413 РАСЧЕТ РАЗМЕРА СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ

Порядок составления и представления отчетности по форме 0420413 "Расчет размера собственных средств"

ПРИЛОЖЕНИЕ 3. Раздел V. Список эмитентов, не обеспечивших передачу реестра владельцев ценных бумаг и документов, связанных с его ведением

ПРИЛОЖЕНИЕ 4.

Форма 0420422 СВЕДЕНИЯ ОБ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ФОРЕКС-ДИЛЕРА

Раздел 1. Информация о количестве контрагентов
Раздел 2. Информация об объемах заключенных отдельных договоров, размерах обязательств и финансовых результатах форекс-дилера
Раздел 3. Информация о крупнейших контрагентах

Порядок составления и представления отчетности по форме 0420422 "Сведения об осуществлении деятельности форекс-дилера"

ПРИЛОЖЕНИЕ 5.

Форма 0420423 СВЕДЕНИЯ ОБ УЧРЕДИТЕЛЯХ (УЧАСТНИКАХ) ФОРЕКС-ДИЛЕРА

Раздел 1. Сведения об учредителе (участнике) форекс-дилера
Подраздел 1. Сведения об учредителе (участнике) форекс-дилера - физическом лице
Подраздел 2. Сведения об учредителе (участнике) форекс-дилера - юридическом лице
Раздел 2. Сведения о физических лицах, которые прямо или косвенно осуществляют контроль за юридическими лицами, являющимися учредителями (участниками) форекс-дилера

Порядок составления и представления отчетности по форме 0420423 "Сведения об учредителях (участниках) форекс-дилера"

ПРИЛОЖЕНИЕ 6.

Форма 0420424 СПРАВКА О ТРЕБОВАНИЯХ И ОБЯЗАТЕЛЬСТВАХ, СВЯЗАННЫХ С ОСУЩЕСТВЛЕНИЕМ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, ПОДЛЕЖАЩИХ ПРЕКРАЩЕНИЮ В ТЕЧЕНИЕ СРОКА, ПРЕДУСМОТРЕННОГО РЕШЕНИЕМ ОБ АННУЛИРОВАНИИ ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

Раздел 1. Сведения об имуществе клиентов (депонентов), находящемся у профессионального участника
Раздел 2. Сведения о требованиях и неисполненных обязательствах профессионального участника

Порядок составления и представления отчетности по форме 0420424 "Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг"

ПРИЛОЖЕНИЕ 7.

Форма 0420425 ОТЧЕТ О СОВЕРШЕННЫХ В ТЕЧЕНИЕ СРОКА, ПРЕДУСМОТРЕННОГО РЕШЕНИЕМ ОБ АННУЛИРОВАНИИ ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ДЕЙСТВИЯХ ПО ПРЕКРАЩЕНИЮ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ, СВЯЗАННЫХ С ОСУЩЕСТВЛЕНИЕМ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

Порядок составления и представления отчетности по форме 0420425 "Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"

ПРИЛОЖЕНИЕ 8.

Форма 0420426 ИНФОРМАЦИЯ О ЗАКЛЮЧЕНИИ (ПРЕКРАЩЕНИИ) ДОГОВОРА С ЭМИТЕНТОМ НА ВЕДЕНИЕ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ

Порядок составления и представления отчетности по форме 0420426 "Информация о заключении (прекращении) договора с эмитентом на ведение реестра владельцев ценных бумаг"

ПРИЛОЖЕНИЕ 9. ПЕРЕЧЕНЬ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ И ДРУГОЙ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ ФЕДЕРАЛЬНЫМИ ЗАКОНАМИ, ПРЕДСТАВЛЯЕМЫХ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

    
    Зарегистрировано в Минюсте России 30 декабря 2015 г. N 40372
    


 

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 

УКАЗАНИЕ
от 10 декабря 2015 г. N 3890-У

 

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 15 ЯНВАРЯ 2015 ГОДА N 3533-У "О СРОКАХ И ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

 
    1. Внести в Указание Банка России от 15 января 2015 года N 3533-У "О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 16 февраля 2015 года N 36032, 9 октября 2015 года N 39270 ("Вестник Банка России" от 27 марта 2015 года N 25 - 26, от 14 октября 2015 года N 87), следующие изменения.
    1.1. Преамбулу изложить в следующей редакции:
    "Настоящее Указание на основании пункта 2 статьи 39.2 и пункта 4 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст.