Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 507 813. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 12.11.2009 N 2332-У (ред. от 26.02.2016 с изменениями, вступившими в силу с 01.04.2016) "О ПЕРЕЧНЕ, ФОРМАХ И ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

Дата документа12.11.2009
Статус документаОтменен/утратил силу
МеткиУказания · Сведения · Список · Ведомость · Отчет · Расчет · Справка · Баланс · Перечень
х
Документ отменен / утратил силу
Примечания к документу
Документ отменен или утратил силу. Подробная информация приводится в примечаниях к документу.

    
    Зарегистрировано в Минюсте РФ 16 декабря 2009 г. N 15615
    


 

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ
от 12 ноября 2009 г. N 2332-У

О ПЕРЕЧНЕ, ФОРМАХ И ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 17.06.2010 N 2470-У, от 13.12.2010 N 2539-У, от 12.05.2011 N 2627-У, от 09.12.2011 N 2742-У, от 18.06.2012 N 2835-У, от 24.08.2012 N 2867-У, от 03.12.2012 N 2926-У, от 05.03.2013 N 2977-У, от 03.06.2013 N 3006-У, от 03.12.2013 N 3129-У, от 28.02.2014 N 3198-У, от 31.05.2014 N 3269-У, от 02.12.2014 N 3468-У, от 15.02.2015 N 3564-У, от 01.06.2015 N 3656-У, от 07.07.2015 N 3714-У, от 03.12.2015 N 3875-У, от 26.02.2016 N 3968-У)

 
    1. На основании статьи 57 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629) и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 11 ноября 2009 года N 22) Банк России устанавливает формы отчетности кредитных организаций и порядок их составления и представления в Центральный банк Российской Федерации (приложение 1 к настоящему Указанию), а также перечень форм отчетности и другой информации, представляемых кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации (приложение 2 к настоящему Указанию).
    2. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию в "Вестнике Банка России" и вступает в силу с 1 января 2010 года.
    3. Настоящее Указание применяется при составлении и представлении кредитными организациями форм отчетности и другой информации, предусмотренной приложением 2 к настоящему Указанию, с 1 января 2010 года.
    Форма отчетности 0409325 "Процентные ставки по межбанковским кредитам", Порядок составления и представления отчетности по форме 0409325 "Процентные ставки по межбанковским кредитам" приложения 1 к настоящему Указанию и строка 1 приложения 2 к настоящему Указанию действуют до 1 июля 2010 года.
    4. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившими силу:
    Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 23 января 2004 года N 5488 ("Вестник Банка России" от 12 февраля 2004 года N 12-13);
    Указание Банка России от 27 июля 2004 года N 1481-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 12 августа 2004 года N 5970 ("Вестник Банка России" от 19 августа 2004 года N 50);
    Указание Банка России от 25 августа 2004 года N 1494-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 13 сентября 2004 года N 6018 ("Вестник Банка России" от 17 сентября 2004 года N 56);
    Указание Банка России от 13 сентября 2004 года N 1499-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 22 сентября 2004 года N 6039 ("Вестник Банка России" от 29 сентября 2004 года N 58);
    Указание Банка России от 18 февраля 2005 года N 1551-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 5 апреля 2005 года N 6463 ("Вестник Банка России" от 13 апреля 2005 года N 19);
    Указание Банка России от 11 марта 2005 года N 1562-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 16 марта 2005 года N 6402 ("Вестник Банка России" от 19 марта 2005 года N 15);
    Указание Банка России от 25 мая 2005 года N 1579-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 21 июня 2005 года N 6735 ("Вестник Банка России" от 29 июня 2005 года N 32);
    Указание Банка России от 26 декабря 2005 года N 1646-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 18 января 2006 года N 7377 ("Вестник Банка России" от 25 января 2006 года N 3);
    Указание Банка России от 17 февраля 2006 года N 1660-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 23 марта 2006 года N 7613 ("Вестник Банка России" от 30 марта 2006 года N 19-20);
    Указание Банка России от 24 ноября 2006 года N 1747-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 18 декабря 2006 года N 8630 ("Вестник Банка России" от 21 декабря 2006 года N 71);
    Указание Банка России от 26 марта 2007 года N 1803-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 29 марта 2007 года N 9168 ("Вестник Банка России" от 30 марта 2007 года N 17);
    Указание Банка России от 18 июня 2007 года N 1841-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 25 июня 2007 года N 9679 ("Вестник Банка России" от 28 июня 2007 года N 37);
    Указание Банка России от 31 августа 2007 года N 1881-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 17 сентября 2007 года N 10155 ("Вестник Банка России" от 27 сентября 2007 года N 55);
    Указание Банка России от 7 декабря 2007 года N 1948-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 11 декабря 2007 года N 10669 ("Вестник Банка России" от 17 декабря 2007 года N 69);
    Указание Банка России от 26 августа 2008 года N 2055-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 10 сентября 2008 года N 12253 ("Вестник Банка России" от 23 сентября 2008 года N 51-52);
    Указание Банка России от 6 ноября 2008 года N 2121-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 28 ноября 2008 года N 12754 ("Вестник Банка России" от 4 декабря 2008 года N 71);
    Указание Банка России от 9 февраля 2009 года N 2183-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 18 февраля 2009 года N 13397 ("Вестник Банка России" от 26 февраля 2009 года N 14);
    Указание Банка России от 15 сентября 2009 года N 2292-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 21 сентября 2009 года N 14811 ("Вестник Банка России" от 23 сентября 2009 года N 56).
 

Председатель Центрального банка
Российской Федерации
С.М. ИГНАТЬЕВ

 
 
    

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 12 ноября 2009 года N 2332-У
"О перечне, формах и порядке
составления и представления
форм отчетности кредитных
организаций в Центральный банк
Российской Федерации"

    

ФОРМЫ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И ПОРЯДОК ИХ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

    

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 17.06.2010 N 2470-У, от 13.12.2010 N 2539-У, от 12.05.2011 N 2627-У, от 09.12.2011 N 2742-У, от 18.06.2012 N 2835-У, от 24.08.2012 N 2867-У, от 03.12.2012 N 2926-У, от 05.03.2013 N 2977-У, от 03.06.2013 N 3006-У, от 03.12.2013 N 3129-У, от 28.02.2014 N 3198-У, от 31.05.2014 N 3269-У, от 02.12.2014 N 3468-У, от 15.02.2015 N 3564-У, от 01.06.2015 N 3656-У, от 07.07.2015 N 3714-У, от 03.12.2015 N 3875-У)

    

Банковская отчетность
  Код территории по ОКАТО Код кредитной организации (филиала)
  по ОКПО основной государственный регистрационный номер регистрационный номер (/порядковый номер) БИК
         

СВЕДЕНИЯ О ЗАКЛЮЧЕНИИ ДОГОВОРА НА ПРОВЕДЕНИЕ АУДИТОРСКОЙ ПРОВЕРКИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, БАНКОВСКОЙ ГРУППЫ
за ______________ г.

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.12.2010 N 2539-У, от 03.12.2013 N 3129-У)

Сокращенное фирменное наименование кредитной организации  
Почтовый адрес    

Код формы по ОКУД 0409024

На нерегулярной основе

Номер строки Полное фирменное наименование аудиторской организации Основной государственный регистрационный номер аудиторской организации Юридический адрес аудиторской организации Фактический адрес места нахождения аудиторской организации Полное наименование саморегулируемой организации аудиторов, членом которой является аудиторская организация Номер саморегулируемой организации аудиторов Номер аудиторской организации в реестре аудиторов и аудиторских организаций Вид отчетности, подлежащий аудиторской проверке Договор (дополнительное соглашение) на проведение аудиторской проверки Примечание  
дата заключения дата начала предоставления услуг дата окончания предоставления услуг  
саморегулируемых организаций аудиторов уполномоченного федерального органа  
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14  
 
 
 
Руководитель (Ф.И.О.)
М.П.  
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:  
"__" ___________________ г.  

Порядок
составления и представления отчетности по форме 0409024 "Сведения о заключении договора на проведение аудиторской проверки деятельности кредитной организации, банковской группы"

Код формы по ОКУД 0409025

На нерегулярной основе

Номер и дата протокола общего собрания акционеров (участников) или решения единственного акционера (участника) кредитной организации Общее количество голосов, которыми обладают акционеры (участники) кредитной организации, включенные в список лиц, имевших право на участие в общем собрании, по вопросу распределения прибыли (части прибыли) Количество голосов, которыми обладали акционеры (участники), принявшие участие в общем собрании, по вопросу распределения прибыли (части прибыли) Количество голосов акционеров (участников), проголосовавших за решение о распределении прибыли (части прибыли)
1 2 3 4
Номер строки Тип кода Наименование акционера (участника) - юридического лица Идентификатор акционера (участника) Место нахождения (место жительства) акционера (участника) Адрес акционера (участника) для направления корреспонденции (почтовый адрес) Наименование документа, удостоверяющего личность акционера (участника) Реквизиты документа, удостоверяющего личность акционера (участника) Количество голосов, принадлежащих акционеру (участнику) или лицу, которое обладает правом на участие в общем собрании
фамилия, имя, отчество акционера (участника) - физического лица
1 2 3 4 5 6 7 8 9
Должностное лицо, уполномоченное подписывать Отчет (Ф.И.О.)
М.П.  
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:  
"__" ___________________ г.  

Порядок
составления и представления отчетности по форме 0409025 "Сведения об акционере (акционерах)/участнике (участниках) кредитной организации, голосовавшем (голосовавших) за решение о распределении прибыли (части прибыли), если такое распределение привело к несоблюдению кредитной организацией (банковской группой) установленной (установленных) Банком России надбавки (надбавок) к нормативам достаточности собственных средств (капитала)"

Код формы по ОКУД 0409051

На нерегулярной основе

Аффилированные лица Дата наступления основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом кредитной организации Основания, в силу которых лицо является аффилированным лицом кредитной организации Принадлежащие аффилированному лицу акции (доли) кредитной организации (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) кредитной организации)/принадлежащие кредитной организации акции (доли) аффилированного лица (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) аффилированного лица)  
индивидуальный код тип кода полное и сокращенное наименование юридического лица место нахождения (юридический адрес) юридического лица (из устава) фактическое место нахождения (почтовый адрес) юридического лица для юридического лица не заполняется код ОКПО юридического лица код ИНН юридического лица  
код примечания  
Ф.И.О. физического лица гражданство физического лица место жительства физического лица наименование документа, удостоверяющего личность физического лица серия документа, удостоверяющего личность физического лица номер документа, удостоверяющего личность физического лица  
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12  
 
Руководитель (Ф.И.О.)
М.П.  
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:  
"__" ___________________ г.  

Порядок
составления и представления отчетности по форме 0409051 "Список аффилированных лиц"

Код формы по ОКУД 0409052

На нерегулярной основе

Номер п/п взаимосвязи между лицами, принадлежащими к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация Индивидуальный код лица Индивидуальный код лица Процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале лица, указанного в графе 2, которыми имеет право распоряжаться лицо, указанное в графе 3 Код основания принадлежности лиц к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация
1 2 3 4 5

 
    Справочно:
    суммарный процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале кредитной организации, которым имеют право распоряжаться члены группы лиц, к которой принадлежит кредитная организация, - ___ процент.
 

Руководитель (Ф.И.О.)
М.П.  
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:  
"__" ___________________ г.  

Порядок
составления и представления отчетности по форме 0409052 "Список аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация"

Код формы по ОКУД 0409070

На нерегулярной основе

Номер строки Вид сведений Содержание <1>
1 2 3
I. Общие сведения
1 Код причины для представления сведений N
2 Номер филиала NN/0
3 Интернет-адрес (URL или IP-адрес) WEB-сайта текст
4 Функциональное назначение WEB-сайта И/О
5 Дата возникновения основания для представления сведений дд.мм.гггг
6 Наличие внутреннего документа, регламентирующего порядок использования WEB-сайта дд.мм.гггг
7 Причины прекращения использования WEB-сайта текст
8 Наличие внутреннего документа, определяющего порядок прекращения использования WEB-сайта дд.мм.гггг
9 Наличие внутреннего документа, определяющего порядок уведомления клиентов о прекращении использования WEB-сайта дд.мм.гггг
10 Место нахождения стартовой (главной) страницы WEB-сайта КО/ИП/РС/ДР
11 Поддержка WEB-сайта КО/ИП/РС/ДР
12 Наличие договора с владельцем WEB-сервера дд.мм.гггг
13 Наличие договора с провайдером интернет-услуг дд.мм.гггг
14 Наличие внутреннего документа, регламентирующего порядок предоставления услуг интернет-банкинга дд.мм.гггг
15 Название программного продукта интернет-банкинга текст
16 Наименование фирмы-разработчика программного продукта интернет-банкинга текст
17 Общее количество филиалов кредитной организации, использующих интернет-технологии число
II. Сведения о клиентском обслуживании
Операционные услуги
18 Открытие банковских счетов без явки клиентов в банк 1/0
19 Переводы денежных средств в рублях 1/0
20 Переводы денежных средств в иностранной валюте 1/0
21 Переводы средств со счетов держателей банковских карт 1/0
22 Пополнение счетов держателей банковских карт 1/0
23 Покупка (продажа) иностранной валюты 1/0
24 Обязательная продажа части валютной выручки 1/0
25 Покупка (продажа) ценных бумаг 1/0
26 Другие виды операций текст
Информационные и коммуникационные услуги
27 Оформление кредитных договоров 1/0
28 Обмен электронными документами 1/0
29 Предоставление выписок из счетов 1/0
30 Предоставление выписок по операциям 1/0
31 Наличие интерактивного консалтингового сервиса 1/0
III. Обеспечение интернет-банкинга
32 Наличие структурного подразделения информационных технологий (далее - ИТ) 1/0
33 Наличие системного администратора 1/0
34 Наличие администратора безопасности ИТ 1/0
35 Количество работников, обеспечивающих функционирование системы интернет-банкинга число
36 Наличие внутреннего документа, регламентирующего порядок осуществления сетевого мониторинга и системного аудита дд.мм.гггг
37 Наличие методического документа по контролю за рисками, связанными с интернет-банкингом дд.мм.гггг
38 Наличие документа по результатам контроля за рисками, связанными с интернет-банкингом дд.мм.гггг
39 Наличие ограничений на объем операций с использованием интернет-банкинга 1/0
40 Наличие документа, определяющего процедуры внутреннего контроля за технологиями интернет-банкинга дд.мм.гггг
41 Наличие плана обеспечения непрерывности функционирования в части операций интернет-банкинга дд.мм.гггг
42 Наличие внутреннего документа, регламентирующего порядок действий при обнаружении сетевых атак в системе интернет-банкинга дд.мм.гггг
43 Наличие сетевой связи системы интернет-банкинга с банковской автоматизированной системой 1/0
44 Наличие двухуровневой системы межсетевой защиты 1/0
45 Использование для идентификации клиентов интернет-банкинга одноразовых идентификаторов (в качестве паролей) 1/0
46 Наличие используемых в системе интернет-банкинга сертифицированных программных средств электронной цифровой подписи 1/0
47 Использование в качестве клиентской части системы интернет-банкинга стандартных интернет-браузеров 1/0
48 Использование в составе клиентской части системы интернет-банкинга специализированных программно-информационных средств 1/0

 
 

Руководитель (Ф.И.О.)
Руководитель подразделения (Ф.И.О.)
М.П.  
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:  
"__" ___________________ г.  

 
    


    <1> В графе 3 указан формат представляемых сведений. При заполнении графы 3 вместо формата должны указываться сведения.
 

Порядок
составления и представления отчетности по форме 0409070 "Сведения об использовании кредитной организацией интернет-технологий"

Код формы по ОКУД 0409101

Месячная (Суточная)
(Квартальная) (Полугодовая)

тыс. руб.

Номер счета второго порядка Входящие остатки Обороты за отчетный период Исходящие остатки
по дебету по кредиту
в рублях ин. вал., драг. металлы итого в рублях ин. вал., драг. металлы итого в рублях ин. вал., драг. металлы итого в рублях ин. вал., драг. металлы итого
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13
Актив
 
Итого по активу (баланс)
 
Пассив
 
Итого по пассиву (баланс)
Актив
 
Итого по активу (баланс)
 
Пассив
 
Итого по пассиву (баланс)
Актив
 
Итого по активу (баланс)
 
Пассив
 
Итого по пассиву (баланс)
Актив
 
Итого по активу (баланс)
 
Пассив
 
Итого по пассиву (баланс)
Актив
 
Итого по активу (баланс)
 
Пассив
 
Итого по пассиву (баланс)
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.  
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:  
"__" ___________________ г.  

Порядок
составления и представления отчетности по форме 0409101 "Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации"

Код формы по ОКУД 0409102

Квартальная (Полугодовая)

тыс. руб.

Номер строки Наименование статей Символы Суммы Всего (гр. 4 + гр. 5)
в рублях в иностранной валюте и драгоценных металлах в рублевом эквиваленте
1 2 3 4 5 6
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.  
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:  
"__" ___________________ г.  

Порядок
составления и представления отчетности по форме 0409102 "Отчет о финансовых результатах кредитной организации"

Код формы по ОКУД 0409110

Месячная

тыс. руб.

Номер строки Код обозначения расшифровки Сумма
1 2 3
Раздел I. Расшифровки, используемые для формирования бухгалтерского баланса (публикуемая форма)
1 A102/16
2 A20321/3.1
3 A30126/3.1
4 A30226/3.1
5 A30215/2
6 A40109/5.1
7 A40109/9.1
8 A50505/4
9 A50505/6.1
10 A50507/4
11 A50507/6.2
12 A50319/17
13 A50719/17
14 A60206/6.3
15 A/3.2
16 A/3.3
17 A/3.4
18 A/5.2
19 A/5.3
20 A/5.4
21 A/6.4
22 A/9.2
23 A/9.3
24 A/12
25 A/13.1
26 A/13.1.1
27 A/13.2
28 A/14.1
29 A/14.2
30 A60302/8
31 A60301/16
32 A10609/28
33 A10610/28
Раздел II. Расшифровки, используемые для формирования отчета о финансовых результатах (публикуемая форма)
1 S155/16
2 S156/17
3 S256/6
4 S256/8
5 S256/9
6 S256/10
7 S27801/1.1
8 S278/1.2
9 S28401/1.1
10 S28802/1.1
11 S28802/1.2
12 S/4.1
13 S/4.2
14 S/18.1
15 S375/16
16 S376/17
17 S456/6
18 S456/8
19 S456/9
20 S456/10
21 S47401/2.1
22 S47802/2.1
23 S47802/2.2
24 S/4.3
25 S/4.4
26 S/18.2
Раздел III. Расшифровки для расчета показателей, используемых для оценки финансовой устойчивости кредитных организаций
1 5101
2 6101
3 6102

Раздел IV. Расшифровки, используемые при расчете денежно-кредитных показателей

Номер строки Код обозначения расшифровки Сумма
в рублях в иностранной валюте
1 2 3 4
1 D/0
2 D/1
3 D/2
4 D/3
5 D/5
6 D/7
7 D/9
8 D/10
9 D/11
10 D/12
11 D/13
12 D/14
13 D/15
14 D/16
15 D/17
16 D/18
17 D/19
18 IL/1
19 IL/2
20 IL/3
21 IL/4
22 IL/5
23 IL/6
24 IL/7
25 IL/8
26 IL/9
27 IL/10
28 IL/11
29 IL/12
30 IA/1
31 IA/2
32 IA/3
33 IA/4
34 IA/5
35 IA/6
36 IA/7
37 IA/8
38 IA/9
39 IA/10
40 R/1
41 R/2
42 R/3
43 R/4
44 R/5
45 R/6
46 R/7
47 R/8
48 R/9
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.  
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:  
"__" ___________________ г.  

Порядок
составления и представления отчетности по форме 0409110 "Расшифровки отдельных показателей деятельности кредитной организации"

Код формы по ОКУД 0409115

Месячная (Квартальная)
(Полугодовая)

тыс. руб.

Номер строки Состав активов Сумма требования Категория качества Просроченная задолженность Резерв на возможные потери
до 30 дней от 31 до 90 дней от 91 до 180 дней свыше 180 дней расчетный расчетный с учетом обеспечения фактически сформированный
I II III IV V итого по категориям качества
II III IV V
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19
1 Требования к кредитным организациям, всего,
в том числе:
1.1 корреспондентские счета X X X X X
1.2 межбанковские кредиты и депозиты
1.3 учтенные векселя
1.4 вложения в ценные бумаги
1.5 требования по сделкам, связанным с отчуждением (приобретением) кредитной организацией финансовых активов с одновременным предоставлением контрагенту права отсрочки платежа (поставки финансовых активов)
1.6 требования по возврату денежных средств, предоставленных по операциям, совершаемым с ценными бумагами на возвратной основе без признания получаемых ценных бумаг
1.7 прочие активы
1.7.1 в том числе требования, признаваемые ссудами
1.8 требования по получению процентных доходов по требованиям к кредитным организациям X X
2 Требования к юридическим лицам (кроме кредитных организаций), всего,
в том числе:
2.1 предоставленные кредиты (займы), размещенные депозиты
2.2 учтенные векселя
2.3 требования по сделкам, связанным с отчуждением (приобретением) кредитной организацией финансовых активов с одновременным предоставлением контрагенту права отсрочки платежа (поставки финансовых активов)
2.4 вложения в ценные бумаги
2.5 требования по возврату денежных средств, предоставленных по операциям, совершаемым с ценными бумагами на возвратной основе без признания получаемых ценных бумаг
2.6 прочие активы
2.6.1 в том числе требования, признаваемые ссудами
2.7 требования по получению процентных доходов по требованиям к юридическим лицам (кроме кредитных организаций) X X
2.8 задолженность по ссудам, предоставленным субъектам малого и среднего предпринимательства, из общего объема требований к юридическим лицам
2.8.1 в том числе учтенные векселя
3 Предоставленные физическим лицам ссуды (займы) и прочие требования к физическим лицам, всего,
в том числе:
3.1 жилищные ссуды (кроме ипотечных ссуд)
3.2 ипотечные ссуды
3.3 автокредиты
3.4 иные потребительские ссуды
3.5 прочие активы
3.5.1 в том числе требования, признаваемые ссудами
3.6 требования по получению процентных доходов по требованиям к физическим лицам X X
4 Активы, оцениваемые в целях создания резервов на возможные потери, итого (стр. 1 + стр. 2 + стр. 3),
из них:
4.1 ссуды, ссудная и приравненная к ней задолженность, всего,
в том числе:
4.1.1 ссуды, классифицированные в соответствии с пунктом 3.10 Положения Банка России N 254-П, всего
4.1.1.1 в том числе в отчетном периоде X X X
4.1.2 ссуды, классифицированные в соответствии с подпунктом 3.14.3 пункта 3.14 Положения Банка России N 254-П, всего
4.1.2.1 в том числе в отчетном периоде X X X
4.1.3 ссуды, классифицированные в соответствии с подпунктом 3.12.3 пункта 3.12 Положения Банка России N 254-П, всего:
4.1.3.1 в том числе в отчетном периоде

тыс. руб.

Номер строки Наименование статьи Сумма требований Сформированный резерв на возможные потери
1 2 3 4
1 Задолженность по ссудам, предоставленным юридическим лицам (кроме кредитных организаций и субъектов малого и среднего предпринимательства), сгруппированным в портфели однородных ссуд, всего
1.1 портфели ссуд I категории качества X
1.2 портфели ссуд II категории качества
1.3 портфели ссуд III категории качества
1.4 портфели ссуд IV категории качества
1.5 портфели ссуд V категории качества
2 Задолженность по ссудам, предоставленным субъектам малого и среднего предпринимательства, сгруппированным в портфели однородных ссуд, всего,
в том числе:
2.1 обеспеченные ссуды, всего,
из них:
2.1.1 портфели ссуд без просроченных платежей
2.1.2 портфели ссуд с просроченными платежами от 1 до 30 дней
2.1.3 портфели ссуд с просроченными платежами от 31 до 90 дней
2.1.4 портфели ссуд с просроченными платежами от 91 до 180 дней
2.1.5 портфели ссуд с просроченными платежами от 181 до 360 дней
2.1.6 портфели ссуд с просроченными платежами свыше 360 дней
2.2 прочие ссуды, всего,
из них:
2.2.1 портфели ссуд без просроченных платежей
2.2.2 портфели ссуд с просроченными платежами от 1 до 30 дней
2.2.3 портфели ссуд с просроченными платежами от 31 до 90 дней
2.2.4 портфели ссуд с просроченными платежами от 91 до 180 дней
2.2.5 портфели ссуд с просроченными платежами от 181 до 360 дней
2.2.6 портфели ссуд с просроченными платежами свыше 360 дней
3 Задолженность по ссудам, предоставленным субъектам малого и среднего предпринимательства, сгруппированным в портфели однородных ссуд, распределенная по категориям качества: X X
3.1 портфели ссуд II категории качества
3.2 портфели ссуд III категории качества
3.3 портфели ссуд IV категории качества
3.4 портфели ссуд V категории качества
4 Задолженность по предоставленным кредитным организациям ссудам, сгруппированным в портфели однородных ссуд, всего,
из них:
4.1 портфели ссуд I категории качества X
4.2 портфели ссуд II категории качества
4.3 портфели ссуд III категории качества
4.4 портфели ссуд IV категории качества
4.5 портфели ссуд V категории качества
5 Задолженность по однородным требованиям, сгруппированным в портфели, всего,
из них:
5.1 портфели требований I категории качества X
5.2 портфели требований II категории качества
5.3 портфели требований III категории качества
5.4 портфели требований IV категории качества
5.5 портфели требований V категории качества
6 Требования по получению процентных доходов, всего,
в том числе:
6.1 требования по получению процентных доходов по однородным требованиям и ссудам с величиной резерва свыше 20%
7 Ссуды в составе портфелей однородных ссуд, классифицированные в соответствии с пунктом 3.10 Положения Банка России N 254-П, всего:
7.1 в том числе в отчетном периоде
8 Ссуды в составе портфелей однородных ссуд, классифицированные в соответствии с подпунктом 3.14.3 пункта 3.14 Положения Банка России N 254-П, всего:
8.1 в том числе в отчетном периоде
9 Ссуды в составе портфелей однородных ссуд, классифицированные в соответствии с подпунктом 3.12.3 пункта 3.12 Положения Банка России N 254-П, всего:
9.1 в том числе в отчетном периоде

тыс. руб.

Номер строки Наименование статьи Сумма требований Сформированный резерв на возможные потери
1 2 3 4
1 Задолженность по ссудам, сгруппированным в портфели однородных ссуд, всего,
в том числе:
1.1 жилищные ссуды (кроме ипотечных ссуд), всего,
из них:
1.1.1 портфели ссуд без просроченных платежей и с просроченными платежами от 1 до 30 дней, всего,
в том числе:
1.1.1.1 ссуды без просроченных платежей
1.1.2 портфели ссуд без просроченных платежей
1.1.3 портфели ссуд с просроченными платежами от 1 до 30 дней
1.1.4 портфели ссуд с просроченными платежами от 31 до 90 дней
1.1.5 портфели ссуд с просроченными платежами от 91 до 180 дней
1.1.6 портфели ссуд с просроченными платежами от 181 до 360 дней
1.1.7 портфели ссуд с просроченными платежами свыше 360 дней
1.2 ипотечные ссуды, всего,
из них:
1.2.1 портфели ссуд без просроченных платежей и с просроченными платежами от 1 до 30 дней, всего,
в том числе:
1.2.1.1 ссуды без просроченных платежей
1.2.2 портфели ссуд без просроченных платежей
1.2.3 портфели ссуд с просроченными платежами от 1 до 30 дней
1.2.4 портфели ссуд с просроченными платежами от 31 до 90 дней
1.2.5 портфели ссуд с просроченными платежами от 91 до 180 дней
1.2.6 портфели ссуд с просроченными платежами от 181 до 360 дней
1.2.7 портфели ссуд с просроченными платежами свыше 360 дней
1.3 ипотечные ссуды с пониженным уровнем риска, всего,
из них:
1.3.1 портфели ссуд без просроченных платежей и с просроченными платежами от 1 до 30 дней, всего,
в том числе:
1.3.1.1 ссуды без просроченных платежей
1.3.2 портфели ссуд без просроченных платежей
1.3.3 портфели ссуд с просроченными платежами от 1 до 30 дней
1.3.4 портфели ссуд с просроченными платежами от 31 до 90 дней
1.3.5 портфели ссуд с просроченными платежами от 91 до 180 дней
1.3.6 портфели ссуд с просроченными платежами от 181 до 360 дней
1.3.7 портфели ссуд с просроченными платежами от 360 до 720 дней
1.3.8 портфели ссуд с просроченными платежами свыше 720 дней
1.4 прочая ипотека, всего,
из них:
1.4.1 портфели ссуд без просроченных платежей и с просроченными платежами от 1 до 30 дней, всего,
в том числе:
1.4.1.1 ссуды без просроченных платежей
1.4.2 портфели ссуд без просроченных платежей
1.4.3 портфели ссуд с просроченными платежами от 1 до 30 дней
1.4.4 портфели ссуд с просроченными платежами от 31 до 90 дней
1.4.5 портфели ссуд с просроченными платежами от 91 до 180 дней
1.4.6 портфели ссуд с просроченными платежами от 181 до 360 дней
1.4.7 портфели ссуд с просроченными платежами от 360 до 720 дней
1.4.8 портфели ссуд с просроченными платежами свыше 720 дней
1.5 автокредиты, всего,
из них:
1.5.1 портфели ссуд без просроченных платежей и с просроченными платежами от 1 до 30 дней, всего,
в том числе:
1.5.1.1 ссуды без просроченных платежей
1.5.2 портфели ссуд без просроченных платежей
1.5.3 портфели ссуд с просроченными платежами от 1 до 30 дней
1.5.4 портфели ссуд с просроченными платежами от 31 до 90 дней
1.5.5 портфели ссуд с просроченными платежами от 91 до 180 дней
1.5.6 портфели ссуд с просроченными платежами от 181 до 360 дней
1.5.7 портфели ссуд с просроченными платежами свыше 360 дней
1.6 иные потребительские ссуды, всего,
из них:
1.6.1 портфели ссуд без просроченных платежей и с просроченными платежами от 1 до 30 дней, всего,
в том числе:
1.6.1.1 ссуды без просроченных платежей
1.6.2 портфели ссуд без просроченных платежей
1.6.3 портфели ссуд с просроченными платежами от 1 до 30 дней
1.6.4 портфели ссуд с просроченными платежами от 31 до 90 дней
1.6.5 портфели ссуд с просроченными платежами от 91 до 180 дней
1.6.6 портфели ссуд с просроченными платежами от 181 до 360 дней
1.6.7 портфели ссуд с просроченными платежами свыше 360 дней
2 Задолженность по ссудам, сгруппированным в портфели однородных ссуд, распределенная по категориям качества: X X
2.1 военная ипотека I категории качества X
2.2 портфели ссуд II категории качества
2.3 портфели ссуд III категории качества
2.4 портфели ссуд IV категории качества
2.5 портфели ссуд V категории качества
3 Задолженность по однородным требованиям, сгруппированным в портфели, всего,
из них:
3.1 портфели требований I категории качества X
3.2 портфели требований II категории качества
3.3 портфели требований III категории качества
3.4 портфели требований IV категории качества
3.5 портфели требований V категории качества
4 Требования по получению процентных доходов, всего,
в том числе:
4.1 требования по получению процентных доходов по однородным требованиям и ссудам с величиной резерва свыше 20%
5 Ссуды в составе портфелей однородных ссуд, классифицированные в соответствии с пунктом 3.10 Положения Банка России N 254-П, всего:
5.1 в том числе в отчетном периоде
6 Ссуды в составе портфелей однородных ссуд, классифицированные в соответствии с подпунктом 3.14.3 пункта 3.14 Положения Банка России N 254-П, всего:
6.1 в том числе в отчетном периоде

тыс. руб.

Номер строки Наименование статьи Сумма активов Сформированный резерв на возможные потери
1 2 3 4
1 Активы, учитываемые на балансе до 1 года
2 Активы, учитываемые на балансе от 1 года до 2 лет
3 Активы, учитываемые на балансе от 2 до 3 лет
4 Активы, учитываемые на балансе от 3 до 4 лет
5 Активы, учитываемые на балансе от 4 до 5 лет
6 Активы, учитываемые на балансе более 5 лет
7 Активы, по которым величина резерва превышает 20%

 
    1. Объем предоставленных физическим лицам ссуд, по которым срок платежа наступил в отчетном периоде (тыс. руб.), всего ___________, в том числе:
    1.1. жилищные ссуды (кроме ипотечных ссуд) _____________;
    1.2. ипотечные ссуды _______________;
    1.3. автокредиты ______________;
    1.4. иные потребительские ссуды ______________.
    2. Объем предоставленных физическим лицам ссуд, не погашенных в установленный договором срок в отчетном периоде (тыс. руб.), всего _______, в том числе:
    2.1. жилищные ссуды (кроме ипотечных ссуд) _____________;
    2.2. ипотечные ссуды _______________;
    2.3. автокредиты _____________;
    2.4. иные потребительские ссуды ____________.
    3. Резерв на возможные потери (тыс. руб.):
    3.1. расчетный резерв по ссудам III - V категорий качества _______;
    3.2. расчетный резерв с учетом обеспечения по ссудам III - V категорий качества ________;
    3.3. расчетный резерв по прочим потерям _________;
    3.4. фактически сформированный резерв по прочим потерям _________.
    4. Информация о ценных бумагах, учтенных на балансовых счетах, права на которые удостоверяются депозитариями
 

Номер строки Наименование депозитариями ИНН депозитариями Номер лицензии депозитариями Количество ценных бумаг, шт. Балансовая стоимость ценных бумаг, тыс. руб. Текущая (справедливая) стоимость ценных бумаг, тыс. руб. Сформированный резерв на возможные потери, тыс. руб.
в соответствии с Положением N 283-П в соответствии с Указанием N 2732-У итого (гр. 8 + гр. 9)
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

 
    5. Требования по процентным доходам, учтенные на внебалансовых счетах, ______ тыс. руб.
 

Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.  
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:  
"__" ___________________ г.  

 
    6. Информация о текущей (справедливой) стоимости ценных бумаг, изменение первоначальной стоимости которых отражается в учете путем создания резервов на возможные потери
 

тыс. руб.

Номер п/п Состав активов Сумма требования Сформированный резерв на возможные потери Справедливая стоимость
1 2 3 4 5
1 Вложения в ценные бумаги, изменение первоначальной стоимости которых отражается в учете путем создания резервов на возможные потери, итого, из них: X
1.1 для определения справедливой стоимости которых используются исходные данные первого уровня в соответствии с МСФО 13
1.2 для определения справедливой стоимости которых используются исходные данные второго уровня в соответствии с МСФО 13

Порядок
составления и представления отчетности по форме 0409115 "Информация о качестве активов кредитной организации (банковской группы)"

Код формы по ОКУД 0409116

Месячная (Квартальная)

Номер строки Наименование эмитента Номер (код) эмитента Код вида деятельности эмитента Код типа ценных бумаг Номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг Код валюты ценной бумаги Количество ценных бумаг, штук Ценные бумаги, тыс. руб. Категория качества Фактически сформированный резерв на возможные потери, тыс. руб.
по цене приобретения по текущей (справедливой) стоимости
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.  
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:  
"__" ___________________ г.  

Порядок
составления и представления отчетности по форме 0409116 "Сведения о ценных бумагах, приобретенных кредитной организацией"

Код формы по ОКУД 0409117

Месячная (Квартальная)

Номер строки Наименование заемщика Основной государственный регистрационный номер Код вида деятельности Характер отношений с кредитной организацией Вид ссуды Цель кредитования Балансовая стоимость ссуды, тыс. руб. Код валюты ссуды Процентная ставка, процентов годовых Дата выдачи ссуды Дата погашения Объем просроченной задолженности, тыс. руб. Длительность просроченной задолженности по основному долгу, в днях Реструктуризация ссуды Категория качества ссуды Обеспечение Резерв на возможные потери, тыс. руб.
по первоначальному договору с учетом изменений в договоре стоимость, тыс. руб. категория вид
расчетный расчетный с учетом обеспечения фактически сформированный
вид количество, единиц
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.  
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:  
"__" ___________________ г.  

Порядок
составления и представления отчетности по форме 0409117 "Данные о крупных ссудах"

Код формы по ОКУД 0409118

Месячная (Квартальная)

тыс. руб.

Номер строки Заемщик, связанное лицо (группа связанных заемщиков или связанных лиц) / эмитент Идентификационный номер Код вида деятельности Характер отношений с кредитной организацией Величина кредитного риска заемщика (Крз), величина риска на связанное лицо (группу лиц) (Крл), тыс. руб. Показатель максимального размера риска на одного заемщика или группу связанных заемщиков (Н6) (Н21), процент Показатель максимального размера риска на связанное с банком лицо (группу связанных с банком лиц) (ПРЛ), процент Справочно: максимальное значение норматива Н6 и показателя ПРЛ за отчетный период
всего в том числе:
по требованиям кредитного характера (ОСКр) по условным обязательствам кредитного характера (КРВ) по производным финансовым инструментам (КРС)
Н6, процент дата ПРЛ, процент дата
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15
Номер строки Заемщик, связанное лицо (группа связанных заемщиков или связанных лиц) /эмитент Идентификационный номер Характер отношений с кредитной организацией Величина кредитного риска заемщика (Крз), величина риска на связанное лицо (группу лиц) (Крл), тыс. руб. Показатель максимального размера риска на одного заемщика или группу связанных заемщиков (Н6) (Н21), процент Показатель максимального размера риска на связанное с банком лицо (группу связанных с банком лиц) (ПРЛ), процент Справочно: максимальное значение норматива Н6 и показателя ПРЛ за отчетный период  
всего в том числе:  
по требованиям кредитного характера (ОСКр) по условным обязательствам кредитного характера (КРВ) по производным финансовым инструментам (КРС)  
Н6, процент дата ПРЛ, процент дата  
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14  
 
 
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.  
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:  
"__" ___________________ г.  

Порядок
составления и представления отчетности по форме 0409118 "Данные о концентрации кредитного риска"

Код формы по ОКУД 0409119

Месячная

Сроки вкладов согласно заключенным договорам с физическими лицами Максимальная процентная ставка, процент
1 2
1. До востребования
2. На срок до 90 дней
3. На срок от 91 до 180 дней
4. На срок от 181 дня до 1 года
5. На срок свыше 1 года
Сроки вкладов согласно заключенным договорам с физическими лицами Максимальная процентная ставка, процент
1 2
1. До востребования
2. На срок до 90 дней
3. На срок от 91 до 180 дней
4. На срок от 181 дня до 1 года
5. На срок свыше 1 года
Сроки вкладов согласно заключенным договорам с физическими лицами Максимальная процентная ставка, процент
1 2
1. До востребования
2. На срок до 90 дней
3. На срок от 91 до 180 дней
4. На срок от 181 дня до 1 года
5. На срок свыше 1 года

 
 

Должностное лицо, уполномоченное подписывать Отчет (Ф.И.О.)
М.П.  
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:  
"__" ___________________ г.  

Порядок
составления и представления отчетности по форме 0409119 "Данные о максимальных процентных ставках по вкладам физических лиц"

Код формы по ОКУД 0409122

Месячная

тыс. руб.

 
    Код валюты _______
 

Номер строки Наименование показателя Величина требований (обязательств) Весовой коэффициент Взвешенная величина требований (обязательств)
1 2 3 4 5
1 Высоколиквидные активы, скорректированные с учетом ограничений на структуру высоколиквидных активов (ВЛА-ВК), итого,
в том числе:
X X
1.1 ВЛА-1, итого, в том числе: X
1.1.1 наличная валюта 1,00
1.1.2 средства на счетах кредитных организаций (филиалов) по кассовому обслуживанию структурных подразделений, а также средства для кассового обслуживания кредитных организаций (филиалов), которое осуществляется не по месту открытия корреспондентского счета (субсчета) 1,00
1.1.3 средства в Банке России и в уполномоченных органах других стран, в том числе суммы, депонированные в учреждениях Банка России для получения следующим днем наличных денежных средств, средства на корреспондентском и депозитных счетах в Банке России до востребования и с оставшимся сроком до погашения один день и требований к Банку России со сроком исполнения не позднее чем на следующий операционный день по получению начисленных (накопленных) процентов по указанным счетам, суммы переплаты, подлежащие возврату банку со счетов по учету обязательных резервов в Банке России и в уполномоченных органах других стран, если возврат средств может быть осуществлен не позднее следующего дня с даты расчета ПКЛ в случаях внеочередного регулирования размера обязательных резервов 1,00
1.1.4 средства на депозитных счетах в Банке России с оставшимся сроком до погашения более одного дня, если банкам предоставлено право обращаться в Банк России с требованием о досрочном возврате депозита, размещенного в Банке России на определенный срок 1,00
1.1.5 долговые ценные бумаги, выпущенные правительствами, центральными банками стран, имеющих страновую оценку "0", "1", а также стран с высоким уровнем доходов, являющихся членами ОЭСР и (или) Еврозоны, международными финансовыми организациями и международными банками развития, или полностью обеспеченные гарантиями (банковскими гарантиями) указанных эмитентов 1,00
1.1.6 долговые ценные бумаги, выпущенные организациями, которым в соответствии с законодательством стран, имеющих страновую оценку "0", "1", а также стран с высоким уровнем доходов, являющихся членами ОЭСР и (или) Еврозоны, предоставлено право осуществлять заимствования от имени государства, или полностью обеспеченные гарантиями указанных эмитентов 1,00
1.1.7 долговые ценные бумаги, номинированные в рублях, выпущенные Правительством Российской Федерации или Банком России 1,00
1.1.8 долговые ценные бумаги, номинированные в иностранной валюте, выпущенные Правительством Российской Федерации или Банком России 1,00
1.1.9 долговые ценные бумаги, выпущенные правительствами, центральными банками стран, не имеющих страновую оценку "0", "1", а также не являющихся странами с высоким уровнем доходов, являющимися членами ОЭСР и (или) Еврозоны, выпущенные в валюте страны-эмитента 1,00
1.2 ВЛА-2А, итого, в том числе: X
1.2.1 долговые ценные бумаги, выпущенные правительствами, центральными банками стран, имеющих страновую оценку "2", и международными банками развития, требования к которым отнесены во II группу активов, или полностью обеспеченные гарантиями (банковскими гарантиями) указанных эмитентов 0,85
1.2.2 долговые ценные бумаги, выпущенные организациями, которым в соответствии с законодательством стран, имеющих страновую оценку "2", предоставлено право осуществлять заимствования от имени государства, или полностью обеспеченные гарантиями указанных эмитентов 0,85
1.2.3 долговые ценные бумаги (кроме облигаций с ипотечным покрытием), выпущенные нефинансовыми организациями (выпуски ценных бумаг), имеющими (имеющие) рейтинг долгосрочной кредитоспособности по международной шкале, присвоенный рейтинговыми агентствами на уровне не ниже "AA-" по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor's" или "Fitch Ratings" либо "Aa3" по классификации рейтингового агентства "Moody's Investors Service" 0,85
1.2.4 облигации с ипотечным покрытием, выпущенные банками в соответствии с Федеральным законом N 152-ФЗ, или обеспеченные облигации, выпущенные банками или ипотечными организациями в соответствии с законодательством иностранного государства, предусматривающим защиту владельцев облигаций, исполнение обязательств по которым полностью обеспечено залогом ипотечного покрытия (активов), находящегося (находящихся) на балансе банка-эмитента (выпуски ценных бумаг), имеющими (имеющие) рейтинг долгосрочной кредитоспособности по международной шкале, присвоенный рейтинговыми агентствами на уровне не ниже "AA-" по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor's" или "Fitch Ratings" либо "Aa3" по классификации рейтингового агентства "Moody's Investors Service" 0,85
1.3 ВЛА-2Б, итого, в том числе: X
1.3.1 жилищные облигации с ипотечным покрытием, выпущенные юридическими лицами - нерезидентами (кроме банков) (выпуски ценных бумаг), имеющими (имеющие) рейтинг долгосрочной кредитоспособности по международной шкале, присвоенный рейтинговыми агентствами на уровне не ниже "AA" по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor's" или "Fitch Ratings" либо "Aa2" по классификации рейтингового агентства "Moody's Investors Service" 0,75
1.3.2 долговые ценные бумаги (кроме облигаций с ипотечным покрытием), выпущенные нефинансовыми организациями (выпуски ценных бумаг), имеющими (имеющие) рейтинг долгосрочной кредитоспособности по международной шкале, присвоенный рейтинговыми агентствами на уровне от "A+" до "BBB-" по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor's" или "Fitch Ratings" либо "A1" до "Baa3" по классификации рейтингового агентства "Moody's Investors Service" 0,5
1.3.3 обыкновенные акции, включенные организатором торговли (фондовой биржей) в списки для расчета Индекса ММВБ 50 и Индекса РТС 50, а также индексов акций, указанных в приложении 7 к Инструкции Банка России N 139-И 0,5
1.4 ВК 15 X X
1.5 Итого ВЛА-2Б после корректировки X X
1.6 ВК 40 X X
1.7 Итого ВЛА-2 после корректировки X X
2 Ожидаемые оттоки денежных средств, итого, в том числе: X X
2.1 ожидаемый отток денежных средств физических лиц, итого, в том числе: X
2.1.1 стабильные средства физических лиц, итого, в том числе: 0,05
2.1.1.1 денежные средства в рублях, итого, в том числе: X
2.1.1.1.1 на банковских счетах, на которые осуществляется перечисление заработной платы или иных выплат, связанных с выполнением трудовых обязанностей, итого, в том числе: 0,05
2.1.1.1.1.1 со сроком исполнения обязательств в ближайшие 30 календарных дней 0,05
2.1.1.1.1.2 со сроком исполнения обязательств, превышающим 30 календарных дней 0,05
2.1.1.1.2 на счетах физических лиц, имеющих установленные взаимоотношения с банком, итого, в том числе: 0,05
2.1.1.1.2.1 со сроком исполнения обязательств в ближайшие 30 календарных дней 0,05
2.1.1.1.2.2 со сроком исполнения обязательств, превышающим 30 календарных дней 0,05
2.1.1.2 денежные средства в отдельных иностранных валютах (в долларах США и евро), итого, в том числе: X
2.1.1.2.1 на банковских счетах, на которые осуществляется перечисление заработной платы или иных выплат, связанных с выполнением трудовых обязанностей, итого, в том числе: 0,05
2.1.1.2.1.1 со сроком исполнения обязательств в ближайшие 30 календарных дней 0,05
2.1.1.2.1.2 со сроком исполнения обязательств, превышающим 30 календарных дней 0,05
2.1.1.2.2 на счетах физических лиц, имеющих установленные взаимоотношения с банком, итого, в том числе: 0,05
2.1.1.2.2.1 со сроком исполнения обязательств в ближайшие 30 календарных дней 0,05
2.1.1.2.2.2 со сроком исполнения обязательств, превышающим 30 календарных дней 0,05
2.1.2 нестабильные средства физических лиц, итого, в том числе: 0,10
2.1.2.1 денежные средства, превышающие максимальный размер возмещения по вкладам при наступлении страхового случая, установленный Федеральным законом N 177-ФЗ, итого, в том числе: 0,10
2.1.2.1.1 со сроком исполнения обязательств в ближайшие 30 календарных дней 0,10
2.1.2.1.2 со сроком исполнения обязательств, превышающим 30 календарных дней 0,10
2.1.2.2 прочие денежные средства физических лиц, которые не могут быть отнесены к стабильным, в том числе средства на банковских счетах, открытие и управление которыми осуществляется только дистанционным способом, квалифицированных инвесторов и связанных с банком лиц, итого, в том числе: 0,10
2.1.2.2.1 со сроком исполнения обязательств в ближайшие 30 календарных дней 0,10
2.1.2.2.2 со сроком исполнения обязательств, превышающим 30 календарных дней 0,10
2.1.2.3 средства клиентов, совокупная сумма которых превышает пять миллионов рублей 0,10
2.2 ожидаемый отток денежных средств клиентов, привлеченных без обеспечения, итого, в том числе: X
2.2.1 депозиты и прочие привлеченные средства субъектов малого бизнеса, итого, в том числе: X
2.2.1.1 стабильные привлеченные средства субъектов малого бизнеса 0,05
2.2.1.2 нестабильные привлеченные средства субъектов малого бизнеса 0,10
2.2.2 операционные депозиты, итого, в том числе: 0,25
2.2.2.1 юридических лиц, за исключением финансовых организаций 0,25
2.2.2.2 финансовых организаций 0,25
2.2.2.4 Федерального казначейства и Банка России 0,25
2.2.2.5 субъектов Российской Федерации, муниципальных образований Российской Федерации, внебюджетных фондов Российской Федерации 0,25
2.2.2.6 правительств и центральных банков иностранных государств, организаций, которым в соответствии с законодательством стран предоставлено право осуществлять заимствования от имени государства, международных банков развития 0,25
2.2.3 депозиты и прочие привлеченные средства юридических лиц (за исключением финансовых организаций) и государственных органов, итого, в том числе: 0,40
2.2.3.1 юридических лиц, за исключением финансовых организаций и субъектов малого бизнеса 0,40
2.2.3.2 Федерального казначейства и Банка России 0,40
2.2.3.3 субъектов Российской Федерации, муниципальных образований Российской Федерации, внебюджетных фондов Российской Федерации 0,40
2.2.3.4 правительств иностранных государств, международных банков развития, организаций, которым в соответствии с законодательством стран предоставлено право осуществлять заимствования от имени государства 0,40
2.2.3.5 средства субъектов малого бизнеса, не включенных в расчет ожидаемого оттока денежных средств клиентов, привлеченных без обеспечения, в соответствии с абзацами пятым - восьмым подпункта 3.3.5 пункта 3.3 Положения Банка России N 421-П 0,40
2.2.4 депозиты и прочие привлеченные денежные средства связанных с банком юридических лиц 1,00
2.2.5 прочие привлеченные денежные средства без обеспечения, итого, в том числе: 1,00
2.2.5.1 средства выгодоприобретателей банка 1,00
2.2.5.2 средства финансовых организаций 1,00
2.2.5.3 средства специализированных финансовых обществ (компаний специального назначения) 1,00
2.2.5.4 средства, привлеченные по выпущенным долговым ценным бумагам (включая облигации и векселя) 1,00
2.2.5.5 средства, привлеченные банком в результате предоставления услуг по брокерскому обслуживанию 1,00
2.2.5.6 просроченная задолженность и просроченные проценты по кредитам, депозитам и прочим привлеченным средствам, прочие не исполненные в срок обязательства 1,00
2.2.6 средства, подлежащие депонированию на счетах по учету обязательных резервов и (или) внесению на корреспондентский счет (корреспондентские субсчета) банка в Банке России в величине, необходимой для выполнения банком обязанности по выполнению обязательных резервных требований 1,00
2.3 ожидаемый отток денежных средств, привлеченных под обеспечение активами банка, а также по договорам займа ценных бумаг итого, в том числе: X
2.3.1 обязательства банка по операциям, обеспеченным активами, удовлетворяющими критериям, предъявляемым к ВЛА-1, кроме операций с Банком России 0,00
2.3.2 обязательства банка по операциям с Банком России вне зависимости от вида предоставленного обеспечения, итого, в том числе: 0,00
2.3.2.1 денежные средства, привлеченные под обеспечение активами, удовлетворяющими критериям, предъявляемым к ВЛА-1 0,00
2.3.2.2 денежные средства, привлеченные под обеспечение активами, удовлетворяющими критериям, предъявляемым к ВЛА-2 0,00
2.3.2.3 денежные средства, привлеченные под обеспечение прочими активами 0,00
2.3.3 обязательства банка, обеспеченные активами, удовлетворяющими критериям, предъявляемым к ВЛА-2А, кроме операций с Банком России 0,15
2.3.4 обязательства банка, обеспеченные активами (кроме активов, удовлетворяющих критериям, предъявляемым к ВЛА-1 или ВЛА-2А), по операциям с Федеральным казначейством и международными банками развития 0,25
2.3.5 обязательства банка, обеспеченные жилищными облигациями с ипотечным покрытием, удовлетворяющими критериям, предъявляемым к ВЛА-2Б, кроме операций с Банком России, Федеральным казначейством и международными банками развития 0,25
2.3.6 обязательства банка, обеспеченные ценными бумагами, удовлетворяющими критериям, предъявляемым к ВЛА-2Б, за исключением жилищных облигаций с ипотечным покрытием, кроме операций с Банком России, Федеральным казначейством и международными банками развития 0,50
2.3.7 обязательства банка по операциям со связанными с банком юридическими лицами вне зависимости от вида предоставленного обеспечения 1,00
2.3.8 прочие привлеченные средства под обеспечение активами, кроме операций с Банком России, Федеральным казначейством и международными банками развития 1,00
2.4 дополнительные ожидаемые оттоки денежных средств, итого, в том числе: X
2.4.1 ожидаемый отток денежных средств по производным финансовым инструментам 1,00
2.4.2 оценка дополнительной потребности в ликвидности по обязательствам банка, производным финансовым инструментам и прочим договорам (контрактам), связанной со снижением рейтинга долгосрочной и краткосрочной кредитоспособности банка или другими отлагательными условиями 1,00
2.4.3 оценка дополнительной потребности в ликвидности, связанной с потенциальным изменением стоимости предоставленного банком обеспечения 1,00
2.4.4 ожидаемый отток денежных средств, обусловленный правом клиента потребовать возврата части предоставленного банку обеспечения, входящего в единый пул обеспечения 1,00
2.4.5 ожидаемый отток денежных средств по операциям, предусматривающим предоставление банком обеспечения, которое контрагент имеет право потребовать в соответствии с условиями договора 1,00
2.4.6 ожидаемый отток денежных средств по операциям, условия которых предусматривают возможность замещения клиентами банка обеспечения на активы, соответствующие критериям высоколиквидных активов более низкого уровня или не соответствующие критериям ВЛА-1, ВЛА-2А и ВЛА-2Б 1,00
2.4.7 дополнительная потребность в ликвидности (ожидаемые оттоки денежных средств), связанная с изменением рыночной стоимости производных финансовых инструментов 1,00
2.4.8 ожидаемый отток денежных средств, связанный с осуществлением платежей, установленных условиями выпуска ценных бумаг, обеспеченных поступлениями денежных средств по активам 1,00
2.4.9 ожидаемый отток денежных средств по ценным бумагам, обеспеченным активами и выпущенным специализированными финансовыми обществами в интересах банка 1,00
2.4.10 ожидаемый отток денежных средств по обязательствам банка по неиспользованным безотзывным и условно отзывным кредитным линиям и линиям ликвидности, итого, в том числе: X
2.4.10.1 кредитные линии и линии ликвидности, предоставленные физическим лицам и субъектам малого бизнеса 0,05
2.4.10.2 кредитные линии, предоставленные юридическим лицам (за исключением финансовых организаций и субъектов малого бизнеса), правительствам и организациям, которым в соответствии с законодательством предоставлено право осуществлять заимствования от имени государства, центральным банкам, международным финансовым организациям и международным банкам развития 0,10
2.4.10.3 линии ликвидности, предоставленные юридическим лицам (за исключением финансовых организаций и субъектов малого бизнеса), правительствам и организациям, которым в соответствии с законодательством предоставлено право осуществлять заимствования от имени государства, центральным банкам, международным финансовым организациям и международным банкам развития 0,30
2.4.10.4 кредитные линии и линии ликвидности, предоставленные кредитным организациям (в том числе банкам-нерезидентам) 0,40
2.4.10.5 кредитные линии, предоставленные финансовым организациям (кроме кредитных организаций, специализированных финансовых обществ, хедж-фондов и фондов денежного рынка) 0,40
2.4.10.6 линии ликвидности, предоставленные финансовым организациям (кроме кредитных организаций, специализированных финансовых обществ, хедж-фондов и фондов денежного рынка) 1,00
2.4.10.7 линии ликвидности и кредитные линии, предоставленные прочим клиентам 1,00
2.4.11 ожидаемый отток денежных средств по безусловно отзывным кредитным линиям и линиям ликвидности 0,05
2.4.12 ожидаемый отток денежных средств по обязательствам банка по предоставлению денежных средств на проведение сделок торгового финансирования 0,05
2.4.13 ожидаемый отток денежных средств по предоставленным гарантиям, не относящимся к торговому финансированию 0,10
2.4.14 прочие обязательства банка, установленные условиями договора, по предоставлению средств в ближайшие 30 календарных дней, итого, в том числе: X X
2.4.14.1 обязательства по предоставлению денежных средств финансовым организациям 1,00
2.4.14.2 обязательства по предоставлению средств клиентам (кроме финансовых организаций и связанных с банком лиц), в том числе: X X
2.4.14.2.1 обязательства по предоставлению денежных средств физическим лицам X X
2.4.14.2.2 обязательства по предоставлению денежных средств субъектам малого бизнеса X X
2.4.14.2.3 обязательства по предоставлению денежных средств нефинансовым организациям X X
2.4.14.2.4 обязательства по предоставлению денежных средств прочим клиентам X X
2.4.14.3 величина превышения обязательств по предоставлению средств клиентам (кроме финансовых организаций) над величиной притоков денежных средств клиентов (кроме финансовых организаций), установленных условиями договора, не включенной в расчет ожидаемых притоков денежных средств 1,00
2.4.14.4 обязательства по предоставлению средств связанным с банком лицам (кроме финансовых организаций) 1,00
2.4.15 оценочные обязательства банка, не установленные условиями договора, по предоставлению средств связанным с банком юридическим лицам 1,00
2.4.16 оценочные обязательства банка, не установленные условиями договора, по предоставлению средств по заключенному в соответствии с российским или иностранным правом договору, предметом которого является осуществление юридическими лицами совместных действий без образования юридического лица для извлечения прибыли или достижения иной цели, или по предоставлению средств юридическим лицам, на деятельность которых банк прямо или косвенно оказывает существенное влияние, а также в уставном капитале которых банк имеет миноритарные (неконсолидированные) доли участия 1,00
2.4.17 иные оценочные обязательства банка, не установленные условиями договора, итого, в том числе: X
2.4.17.1 обязательства, проистекающие из потенциальных требований к банку по досрочному выкупу выпущенных долговых обязательств (включая облигации и векселя) или досрочному погашению (частичному погашению) обязательств, возникающих в рамках размещения долговых ценных бумаг в интересах банка 1,00
2.4.17.2 обязательства по досрочному выкупу собственных долговых ценных бумаг сроком до погашения свыше 30 календарных дней с даты расчета ПКЛ у финансовых организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся связанными с банком лицами 1,00
2.4.17.3 обязательства, связанные с деятельностью банка по управлению активами 1,00
2.4.17.4 обязательства по покрытию коротких позиций клиентов за счет обеспечения, предоставленного другими клиентами 1,00
2.4.17.5 прочие оценочные обязательства (оттоки) 1,00
2.4.18 ожидаемые оттоки денежных средств в ближайшие 30 календарных дней с даты расчета ПКЛ, не включенные в другие категории оттоков денежных средств 1,00
3 Ожидаемый приток денежных средств, итого, в том числе: X
3.1 ожидаемый приток денежных средств по операциям предоставления средств под обеспечение активами, включая операции обратного репо, итого, в том числе: X
3.1.1 ожидаемый приток денежных средств по операциям предоставления средств под обеспечение активами, включая сделки, совершаемые на возвратной основе с ценными бумагами, полученными без первоначального признания (операции обратного репо), в случае если полученные в обеспечение ценные бумаги не были реализованы или переданы в обеспечение по привлеченным средствам, итого, в том числе: X
3.1.1.1 под обеспечение активами, удовлетворяющими критериям, предъявляемым к ВЛА-1 0,00
3.1.1.2 под обеспечение активами, удовлетворяющими критериям, предъявляемым к ВЛА-2А 0,15
3.1.1.3 под обеспечение жилищными облигациями с ипотечным покрытием, удовлетворяющими критериям, предъявляемым к ВЛА-2Б 0,25
3.1.1.4 под обеспечение ценными бумагами, удовлетворяющими критериям, предъявляемым к ВЛА-2Б, кроме жилищных облигаций с ипотечным покрытием 0,50
3.1.1.5 под обеспечение прочими ценными бумагами 1,00
3.1.1.6 требования по операциям предоставления клиентам в заем денежных средств для совершения сделок купли-продажи ценных бумаг под обеспечение активами, не относящимися к ВЛА-1 и ВЛА-2 0,50
3.1.2 ожидаемый приток денежных средств по операциям предоставления средств под обеспечение активами, включая сделки, совершаемые на возвратной основе с ценными бумагами, полученными без первоначального признания (операции обратного репо), в случае если полученные в обеспечение ценные бумаги были реализованы или переданы в обеспечение по привлеченным средствам, итого, в том числе: X
3.1.2.1 под обеспечение активами, удовлетворяющими критериям, предъявляемым к ВЛА-1 0,00
3.1.2.2 под обеспечение активами, удовлетворяющими критериям, предъявляемым к ВЛА-2А 0,00
3.1.2.3 под обеспечение жилищными облигациями с ипотечным покрытием, удовлетворяющими критериям, предъявляемым к ВЛА-2Б 0,00
3.1.2.4 под обеспечение ценными бумагами, удовлетворяющими критериям, предъявляемым к ВЛА-2Б, кроме жилищных облигаций с ипотечным покрытием 0,00
3.1.2.5 под обеспечение прочими ценными бумагами 0,00
3.1.2.6 требования по операциям предоставления клиентам в заем денежных средств для совершения сделок купли-продажи ценных бумаг под обеспечение активами, не относящимися к ВЛА-1 и ВЛА-2 0,00
3.2 ожидаемый приток денежных средств по неиспользованным кредитным линиям, неиспользованным лимитам по получению средств в виде "овердрафт" и "под лимит задолженности", линиям ликвидности и прочим условным требованиям 0,00
3.3 притоки денежных средств по прочим операциям размещения средств, установленные условиями договора, в зависимости от вида контрагента, итого, в том числе: X
3.3.1 поступления от операций с финансовыми организациями, итого, в том числе: X
3.3.1.1 от операций размещения операционных депозитов 0,00
3.3.1.2 от операций по предоставлению средств связанным с банком финансовым организациям 1,00
3.3.1.3 от прочих операций размещения денежных средств 1,00
3.3.2 ожидаемый приток денежных средств клиентов (кроме финансовых организаций), итого, в том числе: X
3.3.2.1 ожидаемый приток денежных средств от физических лиц 0,50
3.3.2.2 ожидаемый приток денежных средств от субъектов малого бизнеса 0,50
3.3.2.3 ожидаемый приток денежных средств от юридических лиц, за исключением субъектов малого бизнеса 0,50
3.3.2.4 ожидаемый приток денежных средств от Банка России 1,00
3.3.2.5 ожидаемый приток денежных средств по операциям с прочими клиентами, Министерством финансов Российской Федерации, субъектами Российской Федерации, муниципальными образованиями Российской Федерации, внебюджетными фондами Российской Федерации, правительством, международными банками развития, а также организациями, которым в соответствии с законодательством стран предоставлено право осуществлять заимствования от имени государства 0,50
3.3.3 ожидаемый приток денежных средств по операциям со связанными с банком лицами (кроме финансовых организаций) 0,50
3.4 поступления денежных средств в течение срока, не превышающего 30 календарных дней с даты расчета ПКЛ, от ценных бумаг, не включенных в ВЛА-1 и ВЛА-2 1,00
3.5 ожидаемый приток денежных средств по производным финансовым инструментам 1,00
3.6 прочие ожидаемые притоки денежных средств (иные притоки денежных средств, установленные условиями договора) 1,00
4 Ожидаемый приток денежных средств после применения ограничения на максимальную допустимую величину X X
5 Чистый ожидаемый отток денежных средств (ЧООДС) X X
6 ПКЛ X X

тыс. руб.

Номер строки Наименование статьи Величина денежных средств
1 2 3
1 Величина ВЛА-1скорр
2 Величина ВЛА-2Аскорр
3 Величина ВЛА-2Бскорр
4 Оценочная величина денежных средств, которые могут быть привлечены от Банка России в рамках проведения операций рефинансирования, итого, в том числе:
4.1 средства, которые могут быть привлечены под обеспечение ценными бумагами, входящими в Ломбардный список (с учетом поправочных коэффициентов, применяемых Банком России), в соответствии с Положением Банка России N 236-П
4.2 средства, которые могут быть привлечены по кредитам, обеспеченным активами (с учетом поправочных коэффициентов, применяемых Банком России), в соответствии с Положением Банка России N 312-П
4.3 средства, которые могут быть привлечены по кредитам, обеспеченным золотом (с учетом поправочных коэффициентов, применяемых Банком России), в соответствии с Положением Банка России N 362-П
4.4 средства, которые могут быть привлечены банком по кредитам, полученным в рамках договоров об открытии кредитных линий на срок более 30 дней с даты расчета ПКЛ
5 Стоимость активов, которые могут быть переданы банком в обеспечение по кредиту Банка России (без умножения на соответствующие поправочные коэффициенты, установленные Банком России), итого, в том числе:
5.1 в соответствии с Положением Банка России N 236-П
5.2 в соответствии с Положением Банка России N 312-П
5.3 в соответствии с Положением Банка России N 362-П
6 Величина активов, соответствующих всем критериям высоколиквидных активов, но не включенных в расчет ПКЛ в связи с превышением величины активов, номинированных в соответствующей иностранной валюте, над величиной чистых ожидаемых оттоков денежных средств в той же иностранной валюте, в соответствии с пунктом 2.9 Положения Банка России N 421-П, итого, в том числе:
6.1 ВЛА-1, не включенные в расчет ПКЛ
6.2 ВЛА-2А, не включенные в расчет ПКЛ
6.3 ВЛА-2Б, не включенные в расчет ПКЛ
7 Величина вложений в активы, исключенные из расчета числителя ПКЛ, в связи с невыполнением условий, установленных пунктом 2.1 Положения Банка России N 421-П

тыс. руб.

Номер строки Наименование показателя Величина требований (обязательств) Коэффициент взвешивания Взвешенная величина требований (обязательств)
1 2 3 4 5
1 Ожидаемый приток денежных средств по операциям предоставления средств под обеспечение активами, включая операции обратного репо, итого, в том числе: X
1.1 ожидаемый приток денежных средств по операциям предоставления средств под обеспечение активами, включая сделки, совершаемые на возвратной основе с ценными бумагами, полученными без первоначального признания (операции обратного репо), в случае если полученные в обеспечение ценные бумаги не были реализованы или переданы в обеспечение по привлеченным средствам, итого, в том числе: X
1.1.1 под обеспечение активами, удовлетворяющими критериям, предъявляемым к ВЛА-1 0,00
1.1.2 под обеспечение активами, удовлетворяющими критериям, предъявляемым к ВЛА-2А 0,15
1.1.3 под обеспечение жилищными облигациями с ипотечным покрытием, удовлетворяющими критериям, предъявляемым к ВЛА-2Б 0,25
1.1.4 под обеспечение ценными бумагами, удовлетворяющими критериям, предъявляемым к ВЛА-2Б, кроме жилищных облигаций с ипотечным покрытием 0,50
1.1.5 под обеспечение прочими ценными бумагами 1,00
1.1.6 требования по операциям предоставления клиентам в заем денежных средств для совершения сделок купли-продажи ценных бумаг под обеспечение активами, не относящимися к ВЛА-1 и ВЛА-2 0,50
1.2 ожидаемый приток денежных средств по операциям предоставления средств под обеспечение активами, включая сделки, совершаемые на возвратной основе с ценными бумагами, полученными без первоначального признания (операции обратного репо), в случае если полученные в обеспечение ценные бумаги были реализованы или переданы в обеспечение по привлеченным средствам, итого, в том числе: X
1.2.1 под обеспечение активами, удовлетворяющими критериям, предъявляемым к ВЛА-1 0,00
1.2.2 под обеспечение активами, удовлетворяющими критериям, предъявляемым к ВЛА-2А 0,00
1.2.3 под обеспечение жилищными облигациями с ипотечным покрытием, удовлетворяющими критериям, предъявляемым к ВЛА-2Б 0,00
1.2.4 под обеспечение ценными бумагами, удовлетворяющими критериям, предъявляемым к ВЛА-2Б, кроме жилищных облигаций с ипотечным покрытием 0,00
1.2.5 под обеспечение прочими ценными бумагами 0,00
1.2.6 требования по операциям предоставления клиентам в заем денежных средств для совершения сделок купли-продажи ценных бумаг под обеспечение активами, не относящимися к ВЛА-1 и ВЛА-2 0,00
2 Ожидаемый приток денежных средств по неиспользованным кредитным линиям, неиспользованным лимитам по получению средств в виде "овердрафт" и "под лимит задолженности", линиям ликвидности и прочим условным требованиям 0,00
3 Притоки денежных средств по прочим операциям размещения средств, установленные условиями договора, в зависимости от вида контрагента, итого, в том числе: X
3.1 поступления от операций с финансовыми организациями, итого, в том числе: X
3.1.1 от операций размещения операционных депозитов 0,00
3.1.2 от операций по предоставлению средств связанным с банком финансовым организациям 1,00
3.1.3 от прочих операций размещения денежных средств 1,00
3.2 ожидаемый приток денежных средств клиентов (кроме финансовых организаций), итого, в том числе: X
3.2.1 ожидаемый приток денежных средств от физических лиц 0,50
3.2.2 ожидаемый приток денежных средств от субъектов малого бизнеса 0,50
3.2.3 ожидаемый приток денежных средств от юридических лиц, за исключением субъектов малого бизнеса 0,50
3.2.4 ожидаемый приток денежных средств от Банка России 1,00
3.2.5 ожидаемый приток денежных средств по операциям с прочими клиентами, Министерством финансов Российской Федерации, субъектами Российской Федерации, муниципальными образованиями Российской Федерации, внебюджетными фондами Российской Федерации, правительством, международными банками развития, а также организациями, которым в соответствии с законодательством стран предоставлено право осуществлять заимствования от имени государства 0,50
3.2.6 ожидаемый приток денежных средств по операциям со связанными с банком лицами (кроме финансовых организаций) 0,50
4 Поступления денежных средств в течение срока, не превышающего 30 календарных дней с даты расчета ПКЛ, от ценных бумаг, не включенных в ВЛА-1 и ВЛА-2 1,00
5 Ожидаемый приток денежных средств по производным финансовым инструментам 1,00
6 Прочие ожидаемые притоки денежных средств (иные притоки денежных средств, установленные условиями договора) 1,00
7 Совокупный ожидаемый приток денежных средств X
Должностное лицо, уполномоченное подписывать Отчет (Ф.И.О.)
М.П.  
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:  
"__" ___________________ г.  

    

Порядок
составления и представления отчетности по форме 0409122 "Расчет показателя краткосрочной ликвидности ("Базель III")"

Код формы по ОКУД 0409123

Месячная (Суточная) (Квартальная) (Полугодовая)

тыс. руб.

Номер строки Наименование показателя Остаток на отчетную дату
1 2 3
000 Собственные средства (капитал), итого, в том числе:
100 Источники базового капитала: X
100.1 Уставный капитал кредитной организации:
100.1.1 сформированный обыкновенными акциями
100.1.2 сформированный привилегированными акциями
100.1.3 сформированный долями
100.2 Эмиссионный доход:
100.2.1 кредитной организации в организационно-правовой форме акционерного общества, всего, в том числе:
100.2.1.1 сформированный при размещении обыкновенных акций
100.2.1.2 сформированный при размещении привилегированных акций
100.2.2 кредитной организации в организационно-правовой форме общества с ограниченной ответственностью
100.3 Часть резервного фонда кредитной организации, сформированная за счет прибыли предшествующих лет
100.4 Часть резервного фонда кредитной организации, сформированная за счет прибыли текущего года
100.5 Прибыль текущего года в части, подтвержденной аудиторской организацией, всего, в том числе:
100.5.1 финансовый результат от операций с ПФИ:
100.5.1.1 реализованный
100.5.1.2 нереализованный
100.5.2 величина резерва (резервов), фактически недосозданного кредитной организацией по сравнению с величиной, требуемой в соответствии с нормативными актами Банка России, всего,
в том числе в соответствии:
100.5.2.1 с Положением Банка России N 254-П
100.5.2.2 с Положением Банка России N 283-П
100.5.2.3 с Указанием Банка России N 1584-У
100.5.2.4 с Указанием Банка России N 2732-У
100.5.3 переоценка ценных бумаг, текущая (справедливая) стоимость которых определяется иначе, чем средневзвешенная цена, раскрываемая организатором торговли на рынке ценных бумаг
100.6 Прибыль предшествующих лет, данные о которой подтверждены аудиторской организацией, всего, в том числе:
100.6.1 финансовый результат от операций с ПФИ:
100.6.1.1 реализованный
100.6.1.2 нереализованный
100.6.2 величина резерва (резервов), фактически недосозданного кредитной организацией по сравнению с величиной, требуемой в соответствии с нормативными актами Банка России, всего,
в том числе в соответствии:
100.6.2.1 с Положением Банка России N 254-П
100.6.2.2 с Положением Банка России N 283-П
100.6.2.3 с Указанием Банка России N 1584-У
100.6.2.4 с Указанием Банка России N 2732-У
100.6.3 переоценка ценных бумаг, текущая (справедливая) стоимость которых определяется иначе, чем средневзвешенная цена, раскрываемая организатором торговли на рынке ценных бумаг
100.7 Сумма источников базового капитала, итого
101 Показатели, уменьшающие сумму источников базового капитала: X
101.1 Нематериальные активы
101.2 Сумма налога на прибыль, подлежащая возмещению в будущих отчетных периодах в отношении перенесенных на будущее убытков, учитываемых при расчете налога на прибыль
101.3 Сумма налога на прибыль, подлежащая возмещению в будущих отчетных периодах в отношении вычитаемых временных разниц
101.4 Вложения в собственные обыкновенные акции и привилегированные акции, всего, в том числе:
101.4.1 косвенные (через третьих лиц) вложения за счет денежных средств (в том числе за счет ссуды) и (или) иного имущества, предоставленного самой кредитной организацией, и (или) имущества, предоставленного третьими лицами, в случае если кредитная организация прямо или косвенно (через третьих лиц) приняла на себя риски, возникшие в связи с предоставлением указанного имущества
101.4.2 вложения в паи паевых инвестиционных фондов
101.4.3 иные вложения в источники собственных средств (капитала)
101.5 Вложения в доли участников, а также перешедшие к кредитной организации доли участников, всего, в том числе:
101.5.1 перешедшие к кредитной организации доли участников, подавших заявление о выходе из состава участников кредитной организации в организационно-правовой форме общества с ограниченной (или дополнительной) ответственностью в соответствии со статьей 26 Федерального закона N 14-ФЗ
101.5.2 вложения в доли участников
101.5.3 вложения в паи паевых инвестиционных фондов
101.6 Доли участников, приобретенные третьими лицами
101.7 Доли участников кредитной организации, по которым у кредитной организации возникло обязательство об их обратном выкупе на иных основаниях
101.8 Убытки предшествующих лет, всего, в том числе:
101.8.1 финансовый результат от операций с ПФИ:
101.8.1.1 реализованный
101.8.1.2 нереализованный
101.8.2 величина резерва (резервов), фактически недосозданного кредитной организацией по сравнению с величиной, требуемой в соответствии с нормативными актами Банка России, всего,
в том числе в соответствии:
101.8.2.1 с Положением Банка России N 254-П
101.8.2.2 с Положением Банка России N 283-П
101.8.2.3 с Указанием Банка России N 1584-У
101.8.2.4 с Указанием Банка России N 2732-У
101.8.3 переоценка ценных бумаг, текущая (справедливая) стоимость которых определяется иначе, чем средневзвешенная цена, раскрываемая организатором торговли на рынке ценных бумаг
101.9 Убыток текущего года, всего, в том числе:
101.9.1 финансовый результат от операций с ПФИ:
101.9.1.1 реализованный
101.9.1.2 нереализованный
101.9.2 величина резерва (резервов), фактически недосозданного кредитной организацией по сравнению с величиной, требуемой в соответствии с нормативными актами Банка России, всего,
в том числе в соответствии:
101.9.2.1 с Положением Банка России N 254-П
101.9.2.2 с Положением Банка России N 283-П
101.9.2.3 с Указанием Банка России N 1584-У
101.9.2.4 с Указанием Банка России N 2732-У
101.9.3 переоценка ценных бумаг, текущая (справедливая) стоимость которых определяется иначе, чем средневзвешенная цена, раскрываемая организатором торговли на рынке ценных бумаг
101.10 Вложения кредитной организации в обыкновенные акции (доли) финансовых организаций (в том числе финансовых организаций - нерезидентов), всего, в том числе:
101.10.1 несущественные вложения кредитной организации в обыкновенные акции (доли) финансовых организаций
101.10.2 существенные вложения кредитной организации в обыкновенные акции (доли) финансовых организаций
101.10.3 совокупная сумма существенных вложений в обыкновенные акции (доли) финансовых организаций и совокупная сумма отложенных налоговых активов, не зависящих от будущей прибыли кредитной организации
101.11 Отрицательная величина добавочного капитала
101.12 Обязательства кредитной организации по приобретению источников базового капитала кредитной организации, а также обязательства кредитной организации по предоставлению прямо или косвенно денежных средств (или иного обеспечения рисков) для совершения третьими лицами сделок по приобретению прав на источники базового капитала, включенные в расчет собственных средств (капитала)
101.13 Средства, поступившие в оплату акций (долей) кредитной организации, включаемых в состав базового капитала, в случае если основное или дочернее общество кредитной организации или любое дочернее общество основного общества кредитной организации предоставило владельцу акций (долей) обязательство, связанное с владением акциями (долями) кредитной организации
101.14 Средства кредитной организации, осуществляющей функции центрального контрагента, качество управления которой признано Банком России удовлетворительным, предназначенные для целей:
101.14.1 покрытия возможных потерь, вызванных неисполнением участниками клиринга своих обязательств, и используемые центральным контрагентом до использования средств, внесенных добросовестными участниками клиринга в коллективное клиринговое обеспечение (выделенный капитал центрального контрагента)
101.14.2 обеспечения прекращения или реструктуризации деятельности центрального контрагента
101.14.3 покрытия возможных потерь в результате ухудшения финансового положения центрального контрагента вследствие уменьшения его доходов или увеличения расходов, не связанных с неисполнением обязательств участниками клиринга
101.15 Сумма показателей, уменьшающих сумму источников базового капитала, итого
102 Базовый капитал, итого
103 Источники добавочного капитала: X
103.1 Уставный капитал кредитной организации в организационно-правовой форме акционерного общества, сформированный в результате выпуска и размещения привилегированных акций, всего, в том числе:
103.1.1 привилегированные акции, выпущенные в соответствии с Федеральным законом N 181-ФЗ
103.2 Эмиссионный доход
103.3 Субординированный заем с дополнительными условиями
103.4 Субординированный кредит (депозит, заем, облигационный заем) без ограничения срока привлечения, всего, в том числе:
103.4.1 субординированный кредит (депозит, заем, облигационный заем) привлеченный в соответствии с правом иностранного государства
103.4.2 субординированный кредит (депозит, заем), привлеченный не менее чем на 50 лет
103.5 Сумма источников добавочного капитала, итого
104 Показатели, уменьшающие сумму источников добавочного капитала: X
104.1 Вложения в собственные привилегированные акции, всего, в том числе:
104.1.1 косвенные (через третьих лиц) вложения за счет денежных средств (в том числе за счет ссуды) и (или) иного имущества, предоставленного самой кредитной организацией, и (или) имущества, предоставленного третьими лицами, в случае если кредитная организация прямо или косвенно (через третьих лиц) приняла на себя риски, возникшие в связи с предоставлением указанного имущества
104.1.2 вложения в паи паевых инвестиционных фондов
104.1.3 иные вложения в источники собственных средств (капитала)
104.2 Вложения кредитной организации в акции финансовых организаций, всего, в том числе:
104.2.1 несущественные вложения кредитной организации в акции финансовых организаций
104.2.2 существенные вложения кредитной организации в акции финансовых организаций
104.3 Субординированные кредиты (депозиты, займы, облигационные займы), предоставленные финансовым организациям - резидентам, а также финансовым организациям - нерезидентам, всего, в том числе:
104.3.1 несущественные субординированные кредиты (депозиты, займы, облигационные займы), всего, в том числе:
104.3.1.1 предоставленные финансовым организациям - нерезидентам
104.3.2 существенные субординированные кредиты (депозиты, займы, облигационные займы), всего, в том числе:
104.3.2.1 предоставленные финансовым организациям - нерезидентам
104.4 Отрицательная величина дополнительного капитала
104.5 Обязательства кредитной организации по приобретению источников добавочного капитала кредитной организации, а также обязательства кредитной организации по предоставлению прямо или косвенно средств (или иного обеспечения рисков) для совершения третьими лицами сделок по приобретению прав на источники добавочного капитала, включенные в расчет собственных средств (капитала)
104.6 Средства, поступившие в оплату акций кредитной организации, включаемых в состав добавочного капитала, в случае если основное или дочернее общество кредитной организации или любое дочернее общество основного общества кредитной организации предоставило владельцу акций (долей) обязательство, связанное с владением акциями (долями) кредитной организации
104.7 Показатели, определенные в соответствии с пунктом 2 приложения к Положению Банка России N 395-П, всего, в том числе:
104.7.1 нематериальные активы
104.7.2 собственные акции (доли) участников, приобретенные (выкупленные) кредитной организацией у акционеров (участников)
104.7.3 вложения кредитной организации в акции (доли) дочерних и зависимых финансовых организаций и уставный капитал кредитных организаций - резидентов
104.7.4 уставный капитал (его часть) и иные источники собственных средств (эмиссионный доход, прибыль, резервный фонд) (их часть), для формирования которых инвесторами (акционерами, участниками и другими лицами, участвующими в формировании источников собственных средств кредитной организации) использованы ненадлежащие активы
104.7.5 отрицательная величина дополнительного капитала
104.8 Сумма показателей, уменьшающих сумму источников добавочного капитала, итого
105 Добавочный капитал, итого
106 Основной капитал, итого
200 Источники дополнительного капитала: X
200.1 Уставный капитал кредитной организации в организационно-правовой форме акционерного общества, сформированный в результате выпуска и размещения привилегированных акций, всего, в том числе:
200.1.1 уставный капитал кредитной организации в организационно-правовой форме акционерного общества, сформированный в результате выпуска и размещения привилегированных акций, проведенных до 1 марта 2013 года
200.1.2 уставный капитал кредитной организации в организационно-правовой форме акционерного общества, сформированный в результате выпуска и размещения привилегированных акций, проведенных после 1 марта 2013 года
200.2 Часть уставного капитала кредитной организации, сформированного за счет капитализации прироста стоимости имущества при переоценке до выбытия имущества
200.3 Эмиссионный доход кредитной организации в организационно-правовой форме акционерного общества
200.4 Резервный фонд кредитной организации в части, сформированной за счет отчислений из прибыли текущего года
200.5 Прибыль текущего года (ее часть), не подтвержденная аудиторской организацией, всего, в том числе:
200.5.1 финансовый результат от операций с ПФИ:
200.5.1.1 реализованный
200.5.1.2 нереализованный
200.5.2 величина резерва (резервов), фактически недосозданного кредитной организацией по сравнению с величиной, требуемой в соответствии с нормативными актами Банка России, всего,
в том числе в соответствии:
200.5.2.1 с Положением Банка России N 254-П
200.5.2.2 с Положением Банка России N 283-П
200.5.2.3 с Указанием Банка России N 1584-У
200.5.2.4 с Указанием Банка России N 2732-У
200.5.3 переоценка ценных бумаг, текущая (справедливая) стоимость которых определяется иначе, чем средневзвешенная цена, раскрываемая организатором торговли на рынке ценных бумаг
200.6 Прибыль предшествующих лет до аудиторского подтверждения, всего, в том числе:
200.6.1 финансовый результат от операций с ПФИ:
200.6.1.1 реализованный
200.6.1.2 нереализованный
200.6.2 величина резерва (резервов), фактически недосозданного кредитной организацией по сравнению с величиной, требуемой в соответствии с нормативными актами Банка России, всего,
в том числе в соответствии:
200.6.2.1 с Положением Банка России N 254-П
200.6.2.2 с Положением Банка России N 283-П
200.6.2.3 с Указанием Банка России N 1584-У
200.6.2.4 с Указанием Банка России N 2732-У
200.6.3 переоценка ценных бумаг, текущая (справедливая) стоимость которых определяется иначе, чем средневзвешенная цена, раскрываемая организатором торговли на рынке ценных бумаг
200.7 Субординированный кредит (депозит, заем, облигационный заем) по остаточной стоимости, всего, в том числе:
200.7.1 субординированные кредиты (депозиты, займы), привлеченные до 1 марта 2013 года, облигационные займы, размещенные до 1 марта 2013 года
200.7.2 субординированные кредиты, предоставленные в соответствии с Федеральным законом N 173-ФЗ и Федеральным законом N 175-ФЗ
200.8 Прирост стоимости имущества кредитной организации за счет переоценки
200.9 Сумма источников дополнительного капитала, итого
201 Показатели, уменьшающие сумму источников дополнительного капитала: X
201.1 Вложения в собственные привилегированные акции, всего, в том числе:
201.1.1 косвенные (через третьих лиц) вложения за счет денежных средств (имущества), предоставленного самой кредитной организацией, и (или) имущества, предоставленного другими лицами, в случае если кредитная организация прямо или косвенно (через третьих лиц) приняла на себя риски, возникшие в связи с предоставлением указанного имущества
201.1.2 вложения в паи паевых инвестиционных фондов
201.1.3 иные вложения в источники собственных средств (капитала)
201.2 Вложения кредитной организации в акции финансовых организаций, всего, в том числе:
201.2.1 несущественные вложения кредитной организации в акции финансовых организаций
201.2.2 существенные вложения кредитной организации в акции финансовых организаций
201.3 Субординированные кредиты (депозиты, займы, облигационные займы), в том числе субординированные займы с дополнительными условиями, предоставленные финансовым организациям - резидентам, а также финансовым организациям - нерезидентам, всего, в том числе:
201.3.1 несущественные субординированные кредиты (депозиты, займы, облигационные займы), всего, в том числе:
201.3.1.1 предоставленные финансовым организациям - нерезидентам
201.3.2 существенные субординированные кредиты (депозиты, займы, облигационные займы), всего, в том числе:
201.3.2.1 предоставленные финансовым организациям - нерезидентам
201.4 Обязательства кредитной организации по приобретению источников дополнительного капитала кредитной организации, а также обязательства кредитной организации по предоставлению прямо или косвенно средств (или иного обеспечения рисков) для совершения третьими лицами сделок по приобретению прав на инструменты дополнительного капитала, включенные в расчет источников собственных средств (капитала)
201.5 Средства, поступившие в оплату акций кредитной организации, включаемых в состав дополнительного капитала, в случае если основное или дочернее общество кредитной организации или любое дочернее общество основного общества кредитной организации предоставило владельцу акций (долей) обязательство, связанное с владением акциями кредитной организации
201.6 Промежуточный итог
201.7 Показатели, определенные в соответствии с пунктами 3, 4 и 5 приложения к Положению Банка России N 395-П, всего, в том числе:
201.7.1 источники (часть источников) дополнительного капитала (уставного капитала, нераспределенной прибыли, резервного фонда, субординированного кредита), для формирования которых инвесторами использованы ненадлежащие активы
201.7.2 просроченная дебиторская задолженность длительностью свыше 30 календарных дней, учитываемая на балансовых счетах
201.7.3 субординированные кредиты (депозиты, займы, облигационные займы), в том числе субординированные займы с дополнительными условиями, предоставленные кредитным организациям - резидентам
201.7.4 величина превышения совокупной суммы кредитов, банковских гарантий и поручительств, предоставленных кредитной организацией участникам (акционерам) и инсайдерам, над ее максимальным размером, предусмотренным федеральными законами и нормативными актами Банка России
201.7.5 превышающие сумму источников основного и дополнительного капитала вложения в сооружение (строительство), создание (изготовление) и приобретение основных средств, стоимость основных средств (за вычетом начисленной амортизации и фактически израсходованных на строительство кредитной организацией - застройщиком средств, поступивших от участников долевого строительства), а также материальных запасов (за исключением изданий), в том числе переданных в доверительное управление (приобретенных доверительным управляющим)
201.7.5.1 Справочно: совокупная сумма вложений в активы, указанные в строке 201.7.5
201.7.6 разница между действительной стоимостью доли, причитающейся вышедшим из общества участникам, и стоимостью, по которой доля была реализована другому участнику
201.8 Сумма показателей, уменьшающих сумму источников дополнительного капитала, итого
202 Показатели, определенные в соответствии с пунктом 4 Положения Банка России N 395-П: X
202.1 Просроченная дебиторская задолженность длительностью свыше 30 календарных дней
202.2 Величина превышения совокупной суммы кредитов, банковских гарантий и поручительств, предоставленных кредитной организацией своим участникам (акционерам) и инсайдерам, над ее максимальным размером, предусмотренным федеральными законами и нормативными актами Банка России
202.3 Превышающие сумму источников основного и дополнительного капитала вложения, в том числе:
202.3.1 в сооружение (строительство), создание (изготовление) и приобретение (аренду) основных средств, стоимость основных средств, а также материальных запасов
202.3.2 в паи паевых инвестиционных фондов недвижимости
202.3.3 в активы, переданные в доверительное управление
202.3.4 Справочно: совокупная сумма вложений в активы, указанные в строках 202.3.1, 202.3.2, 202.3.3
202.4 Разница между действительной стоимостью доли, причитающейся вышедшим из общества участникам, и стоимостью, по которой доля была реализована другому участнику
202.5 Сумма показателей, определенных в соответствии с пунктом 4 Положения Банка России N 395-П, итого
203 Дополнительный капитал, итого

 
    Справочно.
    1. Объем акций и (или) субординированных облигаций финансовых организаций, отчужденных по сделкам РЕПО, ______ тыс. руб.
    2. Объем акций и (или) субординированных облигаций финансовых организаций, приобретенных по сделкам РЕПО, ______ тыс. руб.
 

Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.  
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:  
"__" ___________________ г.  

Порядок
составления и представления отчетности по форме 0409123 "Расчет собственных средств (капитала) ("Базель III")"

Код формы по ОКУД 0409125

Месячная (Квартальная)

тыс. руб.

Наименование показателя Суммы по срокам, оставшимся до погашения (востребования)
до востребования и на 1 день до 5 дней до 10 дней до 20 дней до 30 дней до 90 дней до 180 дней до 270 дней до 1 года свыше 1 года
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11
АКТИВЫ
1. Денежные средства, включая остатки на корреспондентских счетах, всего, в том числе:
1.1. II категории качества
2. Финансовые активы, оцениваемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток
3. Ссудная и приравненная к ней задолженность, всего, в том числе:
3.1. II категории качества
4. Ценные бумаги, имеющиеся в наличии для продажи, всего, в том числе:
4.1. II категории качества
5. Вложения в ценные бумаги, удерживаемые до погашения, всего,
в том числе:
5.1. II категории качества
6. Прочие активы, всего, в том числе:
6.1. II категории качества
7. ИТОГО ЛИКВИДНЫХ АКТИВОВ
(ст. 1 + 2 + 3 + 4 + 5 + 6)
ПАССИВЫ
8. Средства кредитных организаций
9. Средства клиентов, из них:
9.1. вклады физических лиц
10. Выпущенные долговые обязательства
11. Прочие обязательства
12. ИТОГО ОБЯЗАТЕЛЬСТВ
(ст. 8 + 9 + 10 + 11)
13. Внебалансовые обязательства и гарантии, выданные кредитной организацией
ПОКАЗАТЕЛИ ЛИКВИДНОСТИ
14. Избыток (дефицит) ликвидности (ст. 7 - (ст. 12 + 13))
15. Коэффициент избытка (дефицита) ликвидности (ст. 14 / ст. 12) x 100%
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.  
Исполнитель (Ф.И.О.)

Ведется подготовка документа. Ожидайте